Постанова

від 09.03.2010 по справі 2а-223/10/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 березня 2010 року справа № 2а-223/10/2370

м. Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого - судці Лічевецького І.О.,

при секретарі - Левчуку A.C.

за участю: прокурора - Синецької О.Ю.; представників: позивача - ОСОБА_1 за довіреністю; відповідача - не з'явився, розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю Кочубій про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Черкаської області звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондовОгортнку до ТОВ Кочубій про стягнення 102 000 грн. штрафу.

Позивач стверджував, що постановою від 11 листопада 2009 р. на відповідача був накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів.

Приймаючи до уваги, що відповідач не виконав постанову в терміни визначені розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, позивач просив стягнути зазначену суму в судовому порядку.

Представник позивача, в судовому засіданні, позовні вимоги підтримав.

Відповідач заперечень проти позову не надав, в судове засідання представника не направив.

Заслухавши думку прокурора, який вважав, що позов підлягає задоволенню, пояснення представника позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд приходить до наступного.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України Про цінні папери та фондовий ринок від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (надалі за текстом - Закон № 3480-Гу ).

Стаття друга Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, ОСОБА_2 Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

Як вбачається зі свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій підприємств № 83/2/05 від 29.04.2005 року ТОВ Кочубій випущено 50 000 облігації серії А номінальною вартістю 1 000 грн. на загальну суму 50 000 000 грн.

Відповідно до частини першої статті 40 Закону № 3480-ІУ регулярна інформація про емітента, це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).

Частиною п'ятою статті 40 Закону № 3480-ІУ визначено, що звітним періодом для складання квартальної інформації про емітента є квартали поточного року. Квартальна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість); квартальна фінансова звітність; участь емітента у створенні інших підприємств, установ та організацій.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.

Згідно глави 1 розділу IV Положення емітенти зобов'язані розкривати регулярну квартальну інформацію (далі - квартальна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення. Квартальна інформація складається за підсумками кожного кварталу. Обов'язок здійснювати розкриття квартальної інформації в порядку, передбаченому цим Положенням, поширюється, зокрема, на емітентів, які здійснили відкрите розміщення облігацій підприємств.

Відповідно до глави 3 розділу IV Положення розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії; особи, зазначені у підпунктах 3.1, 3.4 - 3.8 пункту З глави 1 цього розділу, зобов'язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

В порушення вимог зазначеної статті Закону № 3480-ІУ та Положення відповідач у встановлені строки не надав до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі за текстом - Комісія ) та не розмістив у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії регулярну квартальну інформацію за II квартал 2009 р.

Законом який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (надалі за текстом - Закон № 448/96-ВР ).

Статтею 8 цього Закону визначені повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, відповідно до пункту 10 зазначеної статті Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

З врахуванням вимог вищевказаної статті Закону № 448/96-ВР уповноваженою особою позивача 19 серпня 2009 р. прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 78-ЧК, яким зобов'язано відповідача в термін до 19 жовтня 2009 р. надати до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярну квартальну інформацію за II квартал 2009 р. та розмістити зазначену інформацію у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії.

Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону № 448/96-ВР за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно постанов № 98-ЧК від 21.07.2009 р. та № 148-ЧК від 23.09.2009 р. за невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери відповідно № 43-ЧК від 27.05.2009 р. та № 70-ЧК від 21.07.2009 р. до ТОВ Кочубій застосовувались санкції у вигляді штрафу в загальному розмірі 102 000 грн.

Приймаючи до уваги, що відповідач повторно протягом року не виконав розпорядження Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та з урахуванням викладених положень Закону № 448/96-ВР, постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2009 р. № 195-ЧК на відповідача накладено штраф в розмірі 102 000 грн.

Зазначена постанова отримана особисто представником відповідача 11.11.2009 р.

Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 р. № 2272 передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу у визначений строк, штраф стягується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до частини четвертої статті 94 КАС України судові витрати, здійснені позивачем - суб'єктом владних повноважень, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 159, 162 КАС України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю Кочубій (Черкаська область, Катеринопільський район, с. Мокра Калигірка, вул. Б.Хмельницького, 2А, ідентифікаційний код 33343764) в доход бюджету через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ідентифікаційний код 22803076) штраф в сумі 102 000 (сто дві тисячі) грн.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, яка може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня складення постанови в повному обсязі. Якщо постанову було проголошено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то строк подання заяви про апеляційне оскарження обчислюється з дня отримання нею копії постанови. Апеляційна скарга на постанову подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова складена в повному обсязі 10 березня 2010 р.

Суддя І.О.Лічевецький