Постанова

від 09.03.2010 по справі 2а-223/10/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 березня 2010 р. Справа № 2а-223/10/2370

м. Черкаси

Черкаський окружний адм іністративний суд в складі:

головуючого - судді Лічев ецького І.О.,

при секретарі - Левчуку А.С .

за участю: прокурора - Сине цької О.Ю.; представників: пози вача - Чобітько Ю.М. за до віреністю; відповідача - не з' явився, розглянувши у від критому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну с праву за позовом прокурора Ч еркаської області в інтереса х держави в особі Черкаськог о територіального управлінн я Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку д о товариства з обмеженою від повідальністю «Кочубій» про стягнення штрафу за правопо рушення на ринку цінних папе рів,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Черкаської обл асті звернувся до суду з адмі ністративним позовом в інтер есах держави в особі Черкась кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку до ТОВ «Кочубій» про стягн ення 102 000 грн. штрафу.

Позивач стверджував, що п остановою від 11 листопада 2009 р. на відповідача був накладен ий штраф за вчинене правопор ушення на ринку цінних папер ів.

Приймаючи до уваги, що відп овідач не виконав постанову в терміни визначені розділом XVIII Правил розгляду справ про п орушення вимог законодавств а на ринку цінних паперів та з астосування санкцій, позивач просив стягнути зазначену с уму в судовому порядку.

Представник позивача, в судовому засіданні, позовні вимоги підтримав.

Відповідач заперечень пр оти позову не надав, в судове з асідання представника не нап равив.

Заслухавши думку прокурор а, який вважав, що позов підляг ає задоволенню, пояснення пр едставника позивача, розглян увши подані документи і мате ріали, оцінивши належність, д опустимість, достовірність к ожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв' язок доказів у їх сукупності , суд приходить до наступного .

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження профе сійної діяльності на фондово му ринку, з метою забезпеченн я відкритості та ефективност і функціонування фондового р инку регулюються Законом Укр аїни «Про цінні папери та фон довий ринок» від 23 лютого 2006 ро ку № 3480-IV (надалі за текстом - « Закон № 3480-IV»).

Стаття друга Закону № 3480-IV виз начає емітента як юридичну о собу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а тако ж державу в особі уповноваже них нею органів державної вл ади, яка від свого імені розмі щує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щод о них перед їх власниками.

Як вбачається зі свідоцтва про реєстрацію випуску облі гацій підприємств № 83/2/05 від 29.04.20 05 року ТОВ «Кочубій» випущено 50 000 облігації серії А номінал ьною вартістю 1 000 грн. на загаль ну суму 50 000 000 грн.

Відповідно до частини перш ої статті 40 Закону № 3480-IV регуляр на інформація про емітента, ц е річна та квартальна звітна інформація про результати ф інансово-господарської діял ьності емітента, яка подаєть ся Державній комісії з цінни х паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному в игляді).

Частиною п' ятою статті 40 З акону № 3480-IV визначено, що звітн им періодом для складання кв артальної інформації про емі тента є квартали поточного р оку. Квартальна інформація п ро емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітент а, розмір його статутного кап італу; орган управління еміт ента, його посадові особи та з асновники; господарська та ф інансова діяльність емітент а; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість ); квартальна фінансова звітн ість; участь емітента у створ енні інших підприємств, уста нов та організацій.

Склад, порядок і строки розк риття на фондовому ринку рег улярної, особливої інформаці ї та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цін них паперів та подання її до Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку рег улюються Положенням про розк риття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.

Згідно глави 1 розділу ІV Пол оження емітенти зобов' язан і розкривати регулярну кварт альну інформацію (далі - кварт альна інформація) у повному о бсязі відповідно до вимог ць ого Положення. Квартальна ін формація складається за підс умками кожного кварталу. Обо в'язок здійснювати розкриття квартальної інформації в по рядку, передбаченому цим Пол оженням, поширюється, зокрем а, на емітентів, які здійснил и відкрите розміщення обліга цій підприємств.

Відповідно до глави 3 розділ у ІV Положення розкриття квар тальної інформації на фондов ому ринку здійснюється шляхо м її розміщення в загальнодо ступній інформаційній базі д аних Комісії та подання до Ко місії; особи, зазначені у підп унктах 3.1, 3.4 - 3.8 пункту 3 глави 1 цьо го розділу, зобов'язані розкр ити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяц я, наступного за звітним квар талом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізн іше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

В порушення вимог зазначен ої статті Закону № 3480-IV та Полож ення відповідач у встановлен і строки не надав до Черкаськ ого територіального управлі ння Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у (надалі за текстом - «Коміс ія») та не розмістив у загальн одоступній інформаційній ба зі даних Комісії регулярну к вартальну інформацію за ІІ к вартал 2009 р.

Законом який визначає прав ові засади здійснення держав ного регулювання ринку цінни х паперів та державного конт ролю за випуском і обігом цін них паперів та їх похідних в У країні є Закон України «Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні» від 3 0 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (надалі з а текстом - «Закон № 448/96-ВР»).

Статтею 8 цього Закону визна чені повноваження Державної комісії України з цінних пап ерів та фондового ринку. Зокр ема, відповідно до пункту 10 за значеної статті Державна ком ісія з цінних паперів та фонд ового ринку має право надсил ати емітентам, особам, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, фо ндовим біржам та саморегулів ним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень закон одавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чи нного законодавства.

З урахуванням вимог вищевк азаної статті Закону № 448/96-ВР у повноваженою особою позивач а 19 серпня 2009 р. прийнято розпор ядження про усунення порушен ь законодавства про цінні па пери № 78-ЧК, яким зобов' язано відповідача в термін до 19 жов тня 2009 р. надати до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку ре гулярну квартальну інформац ію за ІІ квартал 2009 р. та розміс тити зазначену інформацію у загальнодоступній інформац ійній базі даних Комісії.

Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону № 448/96-ВР за невиконання або нес воєчасне виконання рішень Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку або р озпоряджень, постанов або рі шень уповноважених осіб Комі сії щодо усунення порушень з аконодавства на ринку цінних паперів Державна комісія з ц інних паперів та фондового р инку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у роз мірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумі в доходів громадян. За ті сам і дії, вчинені повторно протя гом року, у розмірі від п'яти д о десяти тисяч неоподатковув аних мінімумів доходів грома дян.

Згідно постанов № 98-ЧК від 21.07. 2009 р. та № 148-ЧК від 23.09.2009 р. за невико нання розпоряджень про усуне ння порушень законодавства п ро цінні папери відповідно № 43-ЧК від 27.05.2009 р. та № 70-ЧК від 21.07.2009 р. д о ТОВ «Кочубій» застосовувал ись санкції у вигляді штрафу в загальному розмірі 102 000 грн.

Приймаючи до уваги, що відпо відач повторно протягом року не виконав розпорядження Ко місії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінн их паперів та з урахуванням в икладених положень Закону № 448/96-ВР , постановою уповноважен ої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2009 р. № 195-ЧК на відповідача накладено шт раф в розмірі 102 000 грн.

Зазначена постанов а отримана особисто представ ником відповідача 11.11.2009 р.

Розділом XVIII Правил роз гляду справ про порушення ви мог законодавства на ринку ц інних паперів та застосуванн я санкцій затверджених рішен ням Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у від 11 грудня 2007 р. № 2272 передбаче но, що штраф має бути сплачени й юридичною особою не пізніш е як через 15 днів з дати отрима ння ним постанови. У разі несп лати штрафу у визначений стр ок, штраф стягується в судово му порядку.

Приймаючи до уваги, що відп овідач, у встановлені законо давством строки штраф не спл атив та не оскаржив постанов у про його накладення в устан овленому порядку, суд приход ить до висновку про обґрунто ваність позовних вимог та вв ажає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсяз і.

Відповідно до частини четв ертої статті 94 КАС України суд ові витрати, здійснені позив ачем - суб' єктом владних п овноважень, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 159, 162 КАС України, суд,

ПОСТАНОВИВ :

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обм еженою відповідальністю «Ко чубій» (Черкаська область, Ка теринопільський район, с. Мок ра Калигірка, вул. Б.Хмельниць кого, 2А, ідентифікаційний код 33343764) в доход бюджету через Черк аське територіальне управлі ння Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у (м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ід ентифікаційний код 22803076) штраф в сумі 102 000 (сто дві тисячі) грн.

Постанова набирає законно ї сили після закінчення стро ку подання заяви про апеляці йне оскарження, яка може бути подана до Київського апеляц ійного адміністративного су ду через Черкаський окружний адміністративний суд протяг ом десяти днів з дня складенн я постанови в повному обсязі . Якщо постанову було проголо шено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то строк подання заяви про апеляційн е оскарження обчислюється з дня отримання нею копії пост анови. Апеляційна скарга на п останову подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарж ення.

Постанова складена в повно му обсязі 10 березня 2010 р.

Суддя І.О.Лі чевецький