Рішення

від 07.10.2019 по справі 686/29895/18

ХМЕЛЬНИЦЬКИЙ МІСЬКРАЙОННИЙ СУД ХМЕЛЬНИЦЬКОЇ ОБЛАСТІ

Справа № 686/29895/18

Провадження № 2/686/1735/19

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

08 жовтня 2019 року Хмельницький міськрайонний суд

Хмельницької області

у складі: головуючої - судді Козак О.В.,

при секретарі Слободянюк А.Ю.,

за участю: позивача ОСОБА_1 ,

представників відповідачів ОСОБА_2 , ОСОБА_3 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м.Хмельницькому цивільну справу за позовом ОСОБА_1 до Прокуратури Хмельницької області, Державної казначейської служби України про відшкодування шкоди, що виражена у вартості не отриманих дивідендів,

в с т а н о в и в :

14.12.2018 року ОСОБА_1 звернувся до суду з позовом до Прокуратури Хмельницької області, Державної казначейської служби України про відшкодування шкоди, що виражена у вартості не отриманих дивідендів. В обґрунтування позову позивач вказав, що відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (реєстраційний №188/22/1/98 від 20.10.1998р.) Хмельницького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України засвідчено випуск акцій, що здійснений відкритим акціонерним товариством "Хмельницький комбінат хлібопродуктів", в подальшому, - ВАТ "Хмельницький КХП" на загальну суму 3 051 600 грн., номінальною вартістю 0,25 грн., простих іменних акцій в кількості 12 206 400 шт., форма випуску - документарна. Сертифікатом якості цінних паперів Банкнотно-монетного двору Національного банку України від 03.10.2000 року підтверджено виготовлення на замовлення ВАТ "Хмельницький КХП" цінних паперів, а саме сертифікатів простих іменних акцій ВАТ "Хмельницький КХП" нумерацією ВС 0004501- ВС 0006000, тобто 1500 шт. Таким чином, прості іменні акції ВАТ "Хмельницький КХП" випущені однією серією на всю суму статутного фонду, а власнику акцій видається сертифікат на сумарну вартість придбаних акцій, який є його власністю. На підставі п.2 ч.1 ст. 197 ЦК України права на іменний цінний папір належать особі, названій у цінному папері.

Згідно з реєстром власників іменних цінних паперів ВАТ «Хмельницький КХП» від 26.08.2002 року реєстратора ТОВ «Цінні папери АПК», на його особовому рахунку № 98 обліковувалось 1 657 056 шт. простих іменних акцій номінальною вартістю 414 264 грн., що складає 13,5753% в статуті ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів». Сертифікат на належні йому прості іменні акції ВАТ "Хмельницький КХП" він не отримував, він знаходився у реєстратора відокремленого підрозділу Хмельницької філії ЗАТ КБ "ПриватБанк", якому у 2002 році реєстратором ТОВ "Цінні папери АПК" було передано реєстр власників іменних цінних паперів ВАТ "Хмельницький КХП".

28.11.2002 року начальник слідчого відділу прокуратури Хмельницької області в межах порушеної кримінальної справи № 29/2253 з метою забезпечення заявленого в кримінальній справі цивільного позову на суму 234 117 грн., можливої конфіскації майна і відшкодування завданих збитків, керуючись ст.125 КПК України, виніс постанову, якою постановив накласти арешт на нерухоме і рухоме майно, в тому числі цінні папери, що належали йому та членам його сім`ї. Всього було заблоковано 5582195 штук простих іменних акцій ВАТ «Хмельницький КХП» номінальною вартістю 1395548,75 грн., що складало 46 % в статуті ВАТ «Хмельницький КХП». Відповідно до листа прокуратури Хмельницької області № 06/1-828 від 28.11.2002 року, вказана постанова була направлена директору Хмельницької філії ЗАТ КБ «Приватбанк» для організації виконання і ведення системи реєстру, який здійснював відокремлений підрозділ реєстратора даної філії. Згідно довідки про рух кримінальної справи №29/2253, наданої прокуратурою Хмельницької області за №06/2-1490 вих.15 від 11.09.2015 року, кримінальна справа була порушена за фактами зловживань у ВАТ «Хмельницький КХП» постановами від 28.08.2002 і 24.03.2003 років. Даною довідкою підтверджено також про накладений арешт на майно обвинувачених та майно, цінні папери ВАТ «Хмельницький КХП», а саме: - акції ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" обвинуваченого ОСОБА_1 в кількості 1657056 штук номінальною вартістю 414364 гривні.

Дана постанова від 28.11.2002 року про накладений арешту на майно була упереджено винесена начальником слідчого відділу прокуратури області в порушення ст.126 КПК України 1960 року, оскільки на час винесення даної постанови кримінальна справа № 29/2253 була порушена по факту і тому процесуально він не міг бути та не був притягнутий в якості цивільного відповідача, так як не являвся обвинуваченим чи підозрюваним по справі. Дані обставини підтверджено постановою про притягнення його в якості обвинуваченого, яку винесено тільки в травні 2003 року. В порушення кримінально-процесуального закону, а саме ст. 126 КПК України при винесенні постанови від 28.11.2002 року про накладення арешту на майно, цінні папери, на які було накладено арешт, умисно не були описані та не передані на зберігання і, відповідно, це не було оформлено протоколом, який мав би підписуватися особою, що проводила опис, понятим, і особою, яка прийняла майно на зберігання, та не було відповідно під розписку попереджено особу про кримінальну відповідальність за його незбереження, що призвело до їх втрати та неможливості повернення.

Порядок накладення арешту на цінні папери був також врегульований Постановою КМУ № 1744 від 22.09.1999 року "Про затвердження Порядку накладення арешту на цінні папери", в порушення п. 6 якого досудовим слідством не було проведено опису цінних паперів та не було складено акту за встановленою формою, в якому необхідно було зазначити вид цінних паперів, найменування випуску, категорію та кількість. Пунктом 7 даного Порядку встановлено, що виявлені під час опису іменні цінні папери у документарній формі та цінні папери на пред`явника в документарній формі, на які накладено арешт, підлягають обов`язковому вилученню та негайній передачі на зберігання до установ Національного банку, що упереджено досудовим слідством прокуратури Хмельницької області не було виконано. Крім того, іменні цінні папери у документарній формі обмежуються в обігу шляхом їх блокування реєстроутримувачем на особовому рахунку власника невідкладно після отримання копії відповідної постанови про накладення арешту. Блокування полягає в припиненні реєстрації переходу права власності на іменні цінні папери, обтяжені зобов`язаннями.

В 2012 році, після закриття відносно нього кримінальної справи № 29/2253 та виділеної в окреме провадження кримінальної справи № 29/2652 на підставі ст.ст. 6 п. 2 та 213 ч.2 КПК України, тобто з реабілітуючих підстав, 27.08.2012 слідчий в особливо важливих справах прокуратури Хмельницької області виніс постанову про зняття накладеного арешту на майно обвинуваченого, якою постановив зняти накладений у кримінальній справі № 29/2253 арешт з усього його майна, на яке цей арешт накладався.

При цьому, прості іменні акції ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», що належали йому на праві власності, органом досудового слідства в порушення вимог чинного законодавства умисно не описувались, не вилучались та не передавались на відповідальне зберігання. За постановою про накладення арешту на нерухоме і рухоме майно від 28.11.2002 року дані акції ВАТ «Хмельницький КХП» були обмежені в обігу шляхом їх блокування реєстроутримувачем на особовому рахунку власника, що полягало у забороні їх відчуження. Саме із-за бездіяльності попереднього слідства прокуратури Хмельницької області при провадженні кримінальної справи №29/2253, розпорядженням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.12.2004 року №236-с скасовано реєстрацію випуску акцій ВАТ «Хмельницький КХП», в тому числі і на які накладено арешт їхньою постановою від 28.11.2002 року, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Хмельницький КХП» анульовано. Дана протиправна дія не змогла б відбутися, якщо сертифікат на належні йому 1657056 штук простих іменних акцій ВАТ «Хмельницький КХП» відповідно до чинного законодавства України, знаходився б на зберіганні в установах Національного банку України чи при матеріалах кримінальної справи.

28.01.2015 року ухвалою Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ касаційну скаргу Державної казначейської служби України відхилено, а рішення Хмельницького міськрайонного суду у справі № 686/11154/13-ц від 05.12.2013 року в частині, залишеній без змін рішенням апеляційного суду Хмельницької області від 24.09.2014 року та рішення апеляційного суду Хмельницької області від 24.09.2014 року залишені без змін. Тобто, суд визнав незаконність 10-річного кримінального переслідування у кримінальній справі № 29/2253 та встановив, що він перебував під слідством та судом з 28.11.2002 року по 23.08.2012 року, тобто 115 місяців і вирішив стягнути за рахунок державного бюджету на його користь моральну шкоду в розмірі 150 000 грн., в решті позовних вимог було відмовлено. При цьому, в мотивувальній частині рішення апеляційного суду Хмельницької області від 24.09.2014 року вказано, що рішення про закриття кримінальної справи відносно нього приймав працівник прокуратури, він з питань визначення сум втраченого заробітку та витрат на правову допомогу у вказаний орган не звертався, тобто не дотримався передбаченого Законом порядку, в матеріалах справи відсутнє таке звернення, а тому колегія суддів вважає, що суд першої інстанції обґрунтовано відмовив йому в задоволені позову в цій частині.

Стаття 11 Закону України «Про порядок відшкодування шкоди, завданої громадянинові незаконними діями органів дізнання, досудового слідства і суду» передбачає, що у разі виникнення права на відшкодування завданої шкоди орган дізнання, слідчий, прокурор або суд зобов`язані роз`яснити особі порядок поновлення її порушених прав чи свобод на відшкодування завданої шкоди та у відповідності до п. 6 Положення про застосування Закону України «Про порядок відшкодування шкоди, завданої громадянинові незаконними діями органів дізнання, досудового слідства і суду», громадянинові, а у разі його смерті - його спадкоємцям відповідний орган зазначений у п. 11 цього Положення, одночасно з повідомленням про закриття справи в стадії дізнання і попереднього слідства або з копією виправдувального вироку, що набрав законної сили, або постановою (ухвалою) суду (судді) направляє повідомлення, в якому роз`яснює, куди і протягом якого терміну можна звернутися за відшкодуванням шкоди і поновленням порушених прав. Вказаного повідомлення прокуратури Хмельницької області, яка порушила кримінальну справу № 29/2253, проводила її розслідування та закрила за ст.ст. 6 п. 2 та 213 ч. 2 КПК України 1960 року, він не отримував.

Натомість, всупереч вимогам статті 12 даного Закону, він отримав необ`єктивний лист прокуратури Хмельницької області за № 06/3-641-02 від 21.11.2014 про відмову винести постанову про встановлення розміру відшкодування шкоди завданої йому під час розслідування та провадження кримінальної справи № 29/2253, на його звернення від 21.10.2014 року.

Рішенням Хмельницького міськрайонного суду у справі № 686/26129/14-ц від 20.05.2015 року вирішено стягнути з Державного бюджету України, шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунку, на його користь вартість неповернутих 1657056 штук простих іменних акцій ВАТ «Хмельницький КХП» в сумі - 1451411,89 грн. та 20000 грн. витрат на правову допомогу, яке 19.10.2015 року залишене в силі апеляційним судом Хмельницької області, при цьому змінена сума відшкодування сплаченої ним в зв`язку з наданням юридичної допомоги, яка збільшена до 31400 грн..

Вищий спеціалізований суд України з розгляду цивільних і кримінальних справ своєю ухвалою у справі № 686/26129/14-ц, скасував рішення апеляційного суду Хмельницької області від 19.10.2015 року та передав справу на новий розгляд до суду апеляційної інстанції, так як поза увагою судів залишилось питання визначення належного відповідача у справі, оскільки ВАТ «Хмельницький КХП» було реорганізовано, а не ліквідовано, а тому до товариства з обмеженою відповідальністю перейшли всі права і обов`язки юридичної особи, акціонером якого він був.

Відповідно до витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, 15.06.2012 року проведена Державна реєстрація припинення юридичної особи ТОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» за рішенням засновників, без правонаступництва ( номер запису - 16731110011000272).

06.06.2018 року Верховний Суд виніс Постанову у справі № 686/26129/14-ц, якою рішення апеляційного суду Хмельницької області від 03.11.2016 року в частині вирішення позовних вимог про стягнення вартості іменних акцій скасував, а рішення Хмельницького міськрайонного суду від 20.05.2015 року в частині стягнення з Державного бюджету України шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунка, на його користь вартості неповернутих 1657056 штук простих іменних акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» в сумі 1451411,89 грн., залишив в силі. Таким чином, Верховним Судом визнано, що накладення арешту на цінні папери порушило його права на розпорядження належним на праві власності майном, зокрема акціями ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів».

Відповідно до висновку судової економічної експертизи у цивільній справі №686/11154/13-ц № 05-03/105 від 19.06.2014 року експерта аудиторської фірми «СЛАУДІ і К» м.Вінниця, що виконана відповідно до ухвали апеляційного суду Хмельницької області від 26.03.2014 року встановлено, що виходячи із вартості чистих активів товариства станом на 01.05.2004 року в сумі 10691560,29 грн., документально підтверджується, вартість його акцій (1657056 шт., що складає 13,575 % від загальної кількості акцій) - 1451411,89 грн. Виходячи із суми виплачених товариством в 2011 та в 2012 роках дивідендів в сумі 6600000,00 грн. і відповідно 2840000,00 грн. та його частки в статутному фонді (капіталі) товариства, сума належних до виплати йому дивідендів - 895970,11 грн., і відповідно 385538,66 грн. Таким чином сумарно він не отримав дивідендів на суму (895970,11 + 385538,66) = 1281508,77 грн.

Тому позивач просить позов задоволити та стягнути з Державної казначейської служби України за рахунок Державного бюджету України, шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунку на його користь вартість не отриманих дивідендів в сумі 1281508,77грн., що складає частку в 13,575 % в статутному фонді (капіталі) товариства, яка йому належала.

В судовому засіданні позивач позовні вимоги підтримав з підстав викладених в позові, суду також пояснив, що він як власник акцій мав майнове право на отримання дивідендів, які втратив, у зв`язку з чим просить стягнути збитки у розмірі вартості не отриманих дивідендів за період з 1998 року по 2012 рік. Учасником товариства з обмеженою відповідальністю «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» він не був. Коли ВАТ перетворювалось в ТОВ, то не викуплені акції кореспондувалися в частки. Його акції повинні були кореспондуватися в частки, але враховуючи дії він не отримав кошти за свої акції. Тому в цій справі він звертається, як акціонер ВАТ.

Представник відповідача Параскевич О.Г. в судовому засіданні проти задоволення позовних вимог заперечив, суду пояснив, що на користь позивача стягнуто вартість простих іменних акцій по ВАТ. По товариству з обмеженою відповідальністю позивачу вже було відмовлено у позові про стягнення вартості не отриманих дивідендів. Якщо позивач просить стягнути з вартість дивідендів у ВАТ, то за той період ТОВ не виплачувались дивіденди. Позивач частку у товаристві не отримував, а дивіденди виплачувались тільки власникам ТОВ. Акт перевірки на який посилається позивач в оригіналі не зберігся, у зв`язку з чим, постає питання в тому з чого засвідчувався акт і його достовірність. Експертиза у даній справі не проводилась.

Представник відповідача Державної казначейської служби України в судовому засіданні проти задоволення позовних вимог заперечила, суду пояснила, що позивачем не надано суду належних та допустимих доказів на підтвердження позовних вимог. Казначейство будь-якої шкоди позивачу не заподіювало, та не порушувало його право саме на цю суму. Також не зрозуміло чому в 2011 році проводився розподіл прибутку за 1998 рік.

Заслухавши пояснення позивача, представників відповідачів, дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку, що позов не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом встановлено що рішенням Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 05.12.2013 року в справі № 686/11154/13-ц позов ОСОБА_1 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 до Прокуратури Хмельницької області, Державної казначейської служби, Міського відділу державної виконавчої служби Хмельницького міськрайонного управління юстиції про стягнення вартості неодержаних часток (корпоративних прав), стягнення вартості часток у виділених та неодержаних дивідендах ТзОВ "Хмельницький КХП", стягнення заробітку та грошових доходів, стягнення сплачених коштів на надання правової допомоги та стягнення моральної шкоди, задоволено частково, стягнуто за рахунок державного бюджету на користь ОСОБА_1 завдану моральну шкоду в розмірі 127317; стягнуто за рахунок державного бюджету на користь ОСОБА_4 завдану моральну шкоду в розмірі 119288 грн.. В решті в позові відмовлено.

Рішенням апеляційного суду Хмельницької області від 24.09.2014 року в справі № 686/11154/13-ц, рішення Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 05.12.2013 року в частині стягнення на користь ОСОБА_1 та ОСОБА_4 моральної шкоди змінено та стягнуто з Державного бюджету України, шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунку на користь: ОСОБА_1 моральну шкоду в розмірі 150000 грн.; ОСОБА_4 моральну шкоду в розмірі 142000 грн.. В решті рішення суду залишено без змін.

Ухвалою Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 28.01.2015 року рішенням Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 05.12.2013 року в частині залишеній без змін рішенням Апеляційного суду Хмельницької області від 24.09.2014 року залишено без змін.

Рішенням Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 20.05.2015 року у справі № 686/26129/14-ц, з урахуванням ухвали суду від 03.06.2015 року про виправлення описки, позов ОСОБА_1 задоволено частково. Стягнуто з Державного бюджету України шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунка, на користь ОСОБА_1 вартість неповернених 1657056 простих імених акцій ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" у сумі 1451411грн. 89коп. та 20000грн. витрат на правову допомогу. В решті позову відмовлено.

Рішенням апеляційного суду Хмельницької області від 03.11.2016 року рішення Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 20.05.2015 року в частині розміру стягнутих коштів на правову допомогу змінено, а в частині задоволення вимог про стягнення вартості неповернених іменних акцій скасовано та ухвалено нове рішення. Стягнуто з Державного бюджету України шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунку на користь ОСОБА_1 31400грн.коштів, сплачених на правову допомогу в кримінальній справі. В частині позову ОСОБА_1 про стягнення вартості простих іменних акцій відмовлено. В решті рішення суду залишено без змін.

Постановою Верховного Суду від 06.06.2018 року у справі № 686/26129/14-ц рішення апеляційного суду Хмельницької області від 03.11.2016 року в частині вирішення позовних вимог про стягнення вартості іменних акцій скасовано. Рішення Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 20.05.2015 року в частині стягнення з Державного бюджету України, шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунка, на користь ОСОБА_1 вартості неповернених 1657056 штук простих іменних акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» в сумі 1451411,89 грн., залишено в силі.

Зі змісту постанови Верховного Суду від 06.06.2018 року, вбачається, що судом було встановлено, що наказом Фонду державного майна України від 11.08.1998 року №35-АТ створено ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів». Головою правління призначено ОСОБА_1

28.03.2002 року порушено кримінальну справу за фактами зловживання службовим становищем посадовими особами ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», що спричинило тяжкі наслідки для державних та колективних інтересів.

ОСОБА_1 був власником простих іменних акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» в кількості 1 657 056 штук, загальна вартість яких становила 1451411,89 грн..

28.11.2002 року начальник слідчого відділу прокуратури Хмельницької області з метою забезпечення заявленого в кримінальній справі цивільного позову на суму 234117 грн., можливої конфіскації майна і відшкодування завданих збитків державі, яка є акціонером комбінату, наклав арешт на нерухоме та рухоме майно, в тому числі на цінні папери, яке належить ОСОБА_1 , де б воно не знаходилось. Всього було заблоковано 1657056 простих іменних акцій зареєстрованої особи ОСОБА_1 номінальною вартістю 414262 грн..

15.05.2003 року, 14 і 28 серпня 2003 року, 02.09.2003 року, 23 і 27 лютого та 29 березня 2004 року були винесені постанови про порушення кримінальних справ за окремими епізодами протиправних діянь стосовно ОСОБА_1 за ознаками злочинів, передбачених ст.15, ч.5 ст.191, ч.5 ст.191, ч.2 ст.209, ч.2 ст.364, ч.2 ст. 366 КК України.

Вироком Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 03 листопада 2010 року ОСОБА_1 визнано винним у вчиненні злочинів, передбачених ст.15, ч.5 ст. 191, ч.5 ст.191, ч.2 ст.209, ч.2 ст.364, ч.2 ст.366 КК України, та призначено покарання у вигляді позбавлення волі строком на 8 років з позбавленням права займати посади, пов`язані з виконанням організаційно-розпорядчих та адміністративно- господарських обов`язків на 3 роки та конфіскацією майна, крім житла.

Ухвалою апеляційного суду Хмельницької області від 14 квітня 2011 року вирок Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 03 листопада 2010 року скасовано, а справу повернено на новий розгляд до того ж суду в іншому складі зі стадії попереднього розгляду.

Постановою Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 11 липня 2011 року, залишеною без змін ухвалою апеляційного суду Хмельницької області від 27 вересня 2011 року, кримінальну справу про обвинувачення ОСОБА_1 , ОСОБА_4 та інших направлено прокурору Хмельницької області для організації проведення додаткового розслідування.

17 липня 2012 року та 23 серпня 2012 року слідчий в особливо важливих справах прокуратури Хмельницької області виніс постанови про закриття кримінальних справ щодо ОСОБА_1 за відсутністю в його діях складу злочину та за недоведеністю участі ОСОБА_1 у вчиненні злочину. Постановами слідчого в особливо важливих справах прокуратури Хмельницької області від 19 липня 2012 року та від 27 серпня 2012 року знято арешт з майна ОСОБА_1 , в тому числі з цінних паперів.

За повідомленням прокуратури Хмельницької області від 21 листопада 2014 року, ОСОБА_1 було відмовлено у винесенні постанови про встановлення розміру відшкодування шкоди та спростування поширеної у пресі інформації відповідно до Закону України «Про порядок відшкодування шкоди, завданої громадянинові незаконними діями органів дізнання, досудового слідства, прокуратури і суду».

Також судом було встановлено, що ОСОБА_1 дав згоду ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» на викуп його акцій. Проте іменні цінні папери, належні позивачу, були обмежені в обігу шляхом їх блокування реєстроутримувачем на особовому рахунку власника, що полягало в забороні їх відчуження на підставі постанови про накладення арешту на нерухоме та рухоме майно від 28 листопада 2002 року.

У листі ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» від 03.08.2004 року №538 зазначалось, що товариство може викупити акції у ОСОБА_1 за умови відсутності обмежень на їх відчуження.

Згідно з розпорядженням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07 грудня 2004 року №236-с скасовано реєстрацію випуску акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» анульовано.

Таким чином, накладення арешту на цінні папери порушило права ОСОБА_1 на розпорядження належним йому на праві власності майном, зокрема акціями ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів».

Відповідно до ст.82 ч.4 ЦПК України, обставини, встановлені рішенням суду у господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Також, як вбачається з висновку судової економічної експертизи у цивільній справі №686/11154/13-ц від 19.06.2014 року № 05-03/105, Відкрите акціонерне товариство "Хмельницький комбінат хлібопродуктів", засноване відповідно до наказу Фонду державного майна України від 11.08.1998р. №35-АТ шляхом перетворення державного підприємства "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" у відкрите акціонерне товариство, відповідно до Закону України "Про особливості приватизації майна в агропромисловому комплексі".

22.05.2004 року на загальних зборах акціонерів ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" прийнято рішення реорганізувати ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" шляхом перетворення його у товариство з обмеженою відповідальністю "Хмельницький комбінат хлібопродуктів". ТОВ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" з часу державної реєстрації виступає правонаступником всіх майнових та немайнових прав та обов`язків ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів".

Крім того, згідно п.5 питання 10 "Про реорганізацію товариства" було вирішено, що оцінка та викуп акцій проводиться акціонерним товариством, а після проведення державної реєстрації правонаступника ТОВ "Хмельницький КХП" компенсує вартість акцій їх власникам на підставі даних реєстру станом на дату закриття реєстру. З метою захисту прав акціонерів ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів", які не голосували за прийняття рішення про реорганізацію, у зв`язку з чим не увійдуть в склад учасників ТОВ "Хмельницький КХП" викуп акцій у цих акціонерів здійснюється товариством або його правонаступником за ціною, що визначається домовленістю сторін, з урахуванням витрат по придбанню, але не нижчою за номінальну вартість акцій - 0.25грн. за одну акцію.

Згідно п.п.4.7,4.8 статуту ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», статутний фонд товариства становить 1533627,75 грн., який створено шляхом передачі учасниками своїх прав на майно та майнові права через пропорційно належні їм акції реорганізованого ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» та обміну їх на частини в статутному фонді товариства, що створене. Частки в статутному фонді товариства між учасниками розподіляються наступним чином: ОСОБА_7 0,0016%; ОСОБА_8 0,0326%; ОСОБА_9 17,2647%; ОСОБА_10 0,0016%; ОСОБА_11 42,4267%; ОСОБА_12 9,9490%; ОСОБА_13 10,7335%; ОСОБА_14 0,0016%; ОСОБА_15 5,9694%; ОСОБА_16 0,0032%; ОСОБА_17 4,5185%; ОСОБА_18 0,0001%; ОСОБА_19 0,0606%; ОСОБА_20 4,5184%.

Відповідно до пункту 7.1 статуту ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» Учасники товариства мають право серед іншого - брати участь у розподілі прибутку, отримувати дивіденди.

Пунктом 8.2.4 статуту ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», передбачено, що до виключної компетенції загальних Зборів Учасників Товариства належить зокрема - затвердження річних звітів та бухгалтерських балансів, розподіл прибутку та порядок покриття збитків.

Згідно п.3.5.1.7 акту Державної податкової інспекції в м.Хмельницькому ДПС України від 28.05.2012 року №3509/22-2/00952404, перевіркою оподаткування при нарахуванні та сплаті дивідендів (п.170.5 ст.170 Податкового кодексу України від 02.12.2010 року №2755-VІ) встановлено нарахування та сплату дивідендів.

Згідно рішення власників (протокол від 15.04.2011 року) 17.11.2011 року частина нерозподіленого прибутку в сумі 6600000 грн. була направлена на виплату дивідендів. В зв`язку зі зміною законодавства в частині, що стосується оподаткування доходів, нарахованих за наслідками податкових періодів до 01.01.2011 року за ставками та згідно з нормами, що діяли до 01 січня 2011 року, незалежно від дати їх фактичної виплати (надання) (податковий кодекс).

Частка кожного із засновників визначалась в залежності від його частки в статутному капіталі підприємства.

Нарахування дивідендів засновникам ТОВ «Хмельницький КХП» за період:

- до 01.01.2004 року - ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_17 , ОСОБА_21 , ОСОБА_20 , ОСОБА_19 було проведено на суму 2420000 грн. ;

- з 01.01.2004 року по 31.12.2006 року ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_17 , ОСОБА_21 , ОСОБА_20 , ОСОБА_19 було проведено на суму 1183200 грн. ;

- з 01.01.2007 року по 31.12.2010 року ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_17 , ОСОБА_21 , ОСОБА_20 , ОСОБА_19 було проведено на суму 2397000 грн..

Згідно рішення власників (протокол від 16.01.2012 року) 17 січня 2011 року частина нерозподіленого прибутку в сумі 2840000 грн. була направлена на виплату дивідендів. Частка кожного із засновників визначалась в залежності від його частки в % в статутному капіталі підприємства.

Нарахування дивідендів засновникам ТОВ «ТОВ «Хмельницький КХП» за період:

- 2010 рік - ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_17 , ОСОБА_21 , ОСОБА_20 , ОСОБА_19 було проведено на суму 54910 грн. ;

- з 01.01.2011 року по 31.12.2011 року - ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_17 , ОСОБА_21 , ОСОБА_20 , ОСОБА_19 було проведено в сумі 2636630 грн.. Всього за різні періоди було нараховано дивідендів на суму 2691540 грн.

15.06.2012 року було проведено державну реєстрацію припинення юридичної особи ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів».

Отже, з вищевикладеного вбачається, що ОСОБА_1 не увійшов до складу учасників ТОВ «Хмельницький КХП», та відповідно рішення про виплату йому дивідендів не приймалось.

Вказані обставини підтверджуються: висновком судової економічної експертизи у цивільній справі №686/11154/13-ц від 19.06.2014 року № 05-03/105; актом Державної податкової інспекції в м.Хмельницькому ДПС України від 28.05.2012 року №3509/22-2/00952404; статутом ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів»; витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань від 03.10.2016 року.

Відповідно до ч.1 ст.1166 ЦК України, майнова шкода, завдана неправомірними рішеннями, діями чи бездіяльністю особистим немайновим правам фізичної або юридичної особи, а також шкода, завдана майну фізичної або юридичної особи, відшкодовується в повному обсязі особою, яка її завдала.

Згідно ч.ч.1,6 ст.1176 ЦК України, шкода, завдана фізичній особі внаслідок її незаконного засудження, незаконного притягнення до кримінальної відповідальності, незаконного застосування запобіжного заходу, незаконного затримання, незаконного накладення адміністративного стягнення у вигляді арешту чи виправних робіт, відшкодовується державою у повному обсязі незалежно від вини посадових і службових осіб органу, що здійснює оперативно-розшукову діяльність, досудове розслідування, прокуратури або суду. Шкода, завдана фізичній або юридичній особі внаслідок іншої незаконної дії або бездіяльності чи незаконного рішення органу, що здійснює оперативно-розшукову діяльність, органу досудового розслідування, прокуратури або суду, відшкодовується на загальних підставах.

Статтею 1Закону України"Пропорядок відшкодуванняшкоди,завданої громадяниновінезаконними діямиорганів дізнання,досудового слідства,прокуратури ісуду"визначено,що підлягаєвідшкодуванню шкода,завдана громадяниновівнаслідок незаконного засудження, незаконного повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, незаконного взяття і тримання під вартою, незаконного проведення в ході кримінального провадження обшуку, виїмки, незаконного накладення арешту на майно, незаконного відсторонення від роботи (посади) та інших процесуальних дій, що обмежують права громадян.

Відповідно дост.ст.2,3вказаного Закону,право навідшкодування шкодив розмірахі впорядку,передбачених цимЗаконом,виникає увипадках: 1)постановлення виправдувальноговироку суду; 1-1)встановлення вобвинувальному вирокусуду чиіншому рішеннісуду (крімухвали судупро призначеннянового розгляду)факту незаконногоповідомлення пропідозру увчиненні кримінальногоправопорушення,незаконного взяттяі триманняпід вартою,незаконного проведенняв ходікримінального провадженняобшуку,виїмки,незаконного накладенняарешту намайно,незаконного відстороненнявід роботи(посади)та іншихпроцесуальних дій,що обмежуютьчи порушуютьправа тасвободи громадян,незаконного проведенняоперативно-розшуковихзаходів; 2)закриття кримінальногопровадження завідсутністю подіїкримінального правопорушення,відсутністю удіянні складукримінального правопорушенняабо невстановленнямдостатніх доказівдля доведеннявинуватості особиу судіі вичерпаннямможливостей їхотримати; 4) закриття справи про адміністративне правопорушення. Право на відшкодування шкоди, завданої зазначеними устатті 1цього Закону оперативно-розшуковими заходами, виникає у випадках, передбачених пунктом 1-1частини першої цієї статті, або за умови, що протягом шести місяців після проведення таких заходів не було розпочате кримінальне провадження за результатами цих заходів.У наведених встатті 1цього Законувипадках громадяниновівідшкодовуються (повертаються): 1)заробіток таінші грошовідоходи,які вінвтратив внаслідокнезаконних дій; 2)майно (втому числігроші,грошові вкладиі відсоткипо них,цінні паперита відсоткипо них,частка устатутному фондігосподарського товариства,учасником якогобув громадянин,та прибуток,який вінне отримаввідповідно доцієї частки,інші цінності),конфісковане абозвернене вдоход держависудом,вилучене органамидосудового розслідування,органами,які здійснюютьоперативно-розшуковудіяльність,а такожмайно,на якенакладено арешт; 3)штрафи,стягнуті навиконання вирокусуду,судові витратита іншівитрати,сплачені громадянином; 4)суми,сплачені громадяниному зв`язкуз поданнямйому юридичноїдопомоги; 5) моральна шкода.

Згідно зстаттею 113 ЦК України,господарським товариством є юридична особа, статутний (складений) капітал якої поділений на частки між учасниками.Господарські товариства можуть бути створені у формі повного товариства, командитного товариства, товариства з обмеженою або додатковою відповідальністю, акціонерного товариства.

Частиною першоюстатті 50 Закону України "Про господарські товариства"встановлено, що товариством з обмеженою відповідальністю визнається товариство, що має статутний капітал, розділений на частки, розмір яких визначається установчими документами.

Як встановлено частиною першоюстатті 58Закону України"Прогосподарські товариства" вищим органом товариства з обмеженою відповідальністю є загальні збори учасників.

Згідно п.1 ч.1 ст. 116 Цивільного кодексу України, учасники господарського товариства мають право у порядку, встановленому установчим документом товариства та законом брати участь в управлінні товариством у порядку, визначеному в установчому документі, крім випадків, встановлених законом.

В силу статті 10 Закону України "Про господарські товариства"учасники товариства мають право брати участь у розподілі прибутку товариства та одержувати його частку (дивіденди). Право на отримання частки прибутку (дивідендів) пропорційно частці кожного з учасників мають особи, які є учасниками товариства на початок строку виплати дивідендів.

Як зазначено у пункті 35постанови Пленуму Верховного Суду України від 24.10.2008№ 13 "Про практику розгляду судами корпоративних спорів", господарські суди вправі приймати рішення щодо виплати акціонеру (учаснику) частки прибутку (дивідендів) лише у разі невиплати господарським товариством дивідендів на підставі рішення загальних зборів або їх виплати в меншому розмірі, ніж передбачено відповідним рішенням (статті 10, 41, 59 Закону про господарські товариства,стаття 158 ЦК). У разі, якщо загальні збори прийняли рішення не розподіляти прибуток товариства, господарський суд не може підміняти вищий орган управління товариства і втручатися у господарську діяльність товариства.

Також слід зазначити, що припинення акціонерних товариств в результаті перетворення у товариство з обмеженою відповідальністю здійснюється з врахуванням положень Порядку скасування реєстраціївипусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затвердженогорішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.98 № 222(далі - Порядку) та Положення про порядок реєстрації випуску акцій під час реорганізації товариств, затвердженогорішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.1998р. № 221(далі - Положення).

Відповідно до п. 17 Порядку (в редакції, чинній на момент прийняття рішення про реорганізацію товариства 22.05.2004 року) якщо жоденізправонаступників акціонерного товариства,що підлягає реорганізації, не є акціонерним товариством, то скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій здійснюється з урахуванням вимог пунктів 13-16 цього Положення на підставі таких документів:

а) заяви про скасування реєстрації випусків акцій у зв`язку з реорганізацією акціонерного товариства, підписаної керівниками та засвідченої печатками підприємств, що виступають правонаступниками акціонерного товариства;

б) протоколу рішення вищого органу акціонерного товариства прореорганізацію товариства, засвідченого підписом керівника та печаткою товариства, що підлягає реорганізації, з обов`язковим зазначенням умов та порядку обміну акцій на частки в статутному фонді підприємств-правонаступників акціонерного товариства;

в) копій свідоцтв про реєстрацію суб`єктів підприємницької діяльності правонаступників акціонерного товариства;

г) оригіналів свідоцтв про реєстрацію випуску акцій акціонерного товариства, що підлягає реорганізації;

ґ) довідки про особу, яка обслуговує акції цього емітента: реєстроутримувача (при документарній формі випуску акцій) або депозитарію (при бездокументарній).

Зазначені документи подаються протягом п`яти робочих днів від днядержавної реєстрації суб`єкта підприємницької діяльності правонаступника товариства або останнього з них.

Тобто передбачено, щоб рішення вищого органу акціонерного товариства прореорганізацію товариства обов`язково містило зазначення умов та порядку обміну акцій на частки в статутному фонді підприємств-правонаступників акціонерного товариства.

Відповідно до п. 1.7. Положення (в редакції, чинній на момент прийняття рішення про реорганізацію товариства 22.05.2004 року) зметоюзахисту прав акціонерів акціонерне товариство, щоприйняло рішення про реорганізацію, зобов`язане здійснити оцінку та викуп акцій акціонерів, які вимагають цього, у випадку, коли ці акціонери не голосували за прийняття загальними зборами рішення про реорганізацію і звернулись до товариства з письмовою заявою. Викуп акцій здійснюється за ціною, що визначається за домовленістю сторін, але не нижчою за номінальну вартість акцій.

Згідно п.1.8. даного Положення під час реорганізації здійснюється обмін акцій або часток у статутному фонді товариства, що реорганізовується, на акції або на частки у статутному фонді товариства, що створюється під час реорганізації, шляхом злиття, поділу, виділення, перетворення, або на акції акціонерного товариства, у якого збільшується розмір статутного фонду - внаслідок реорганізації шляхом приєднання.

Пунктом 6.2. Положення визначено послідовність дій, до яких вдається товариство під час емісії акцій при реорганізації шляхом перетворення, зокрема: а) прийняття вищим органом товариства рішення про реорганізацію шляхом перетворення, про умови обміну акцій або часток у статутному фонді товариств, що реорганізовується, на акції або частки у статутному фонді товариства, що створюється, та рішення про емісію акцій товариства, що створюється шляхом перетворення; б) оцінка та викуп акцій у акціонерів з дотриманням вимог п.1.7 цього Положення; в) обмін акцій або часток у статутному фонді товариства, що реорганізовується, письмові зобов`язання про видачу відповідної кількості акцій (сертифікатів акцій) чи часток товариства, що створюється шляхом перетворення; г) прийняття установчими зборами товариства, що створюється шляхом перетворення, рішення про створення товариства, про затвердження статуту товариства, про обрання органів управління, а також вирішення інших питань, пов`язаних з реорганізацією;ґ) реєстрація в Комісії випуску акцій товариства, створеного шляхом перетворення; д) обмін письмових зобов`язань на акції або частки у статутному фонді товариства, створеного шляхом перетворення.

З наведених положень вбачається, що акціонери товариств, у разі реорганізації акціонерного товариства мають право на викуп належних їм акцій, яке кореспондується з обов`язком акціонерного товариства здійснити такий викуп або право на обмін акцій товариства, що реорганізується, на частки у статутному фонді товариства, яке створюється під час реорганізації.

Як встановлено постановою Верховного Суду від 06.06.2018 року у справі № 686/26129/14-ц ОСОБА_1 дав згоду ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» на викуп його акцій. Проте іменні цінні папери, належні позивачу, були обмежені в обігу шляхом їх блокування реєстроутримувачем на особовому рахунку власника, що полягало в забороні їх відчуження на підставі постанови про накладення арешту на нерухоме та рухоме майно від 28 листопада 2002 року.

Таким чином, накладення арешту на цінні папери порушило права ОСОБА_1 на розпорядження належним йому на праві власності майном, зокрема акціями ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів».

У зв`язку з чим, суд прийшов до висновку про відшкодування на користь ОСОБА_1 на загальних підставах завданої йому шкоди, яка визначена в розмірі вартості належних йому акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» яка становить 1451411,89грн.

Відповідно до ч.ч. 1,6 ст. 81 ЦПК України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених цим Кодексом. Доказування не може ґрунтуватися на припущеннях.

Як вбачається з вищевикладеного, ОСОБА_1 не увійшов до складу учасників ТОВ «Хмельницький КХП», та відповідно рішення про виплату йому дивідендів не приймалось.

Позивачем не надано суду належних та допустимих доказів на підтвердження наявності: у нього корпоративних прав в ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», враховуючи перелік учасників товариства вказаний у статуті товариства; рішення загальних зборів учасників Товариства з обмеженою відповідальністю «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» чи ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» про виплату йому дивідендів, та їх розмір.

Не надано позивачем суду належних та допустимих доказів і на підтвердження того, що саме в наслідок арешту належний йому акцій, не було проведено обмін належних йому акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», на частку у статутному фонді ТОВ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів", та не було проведено виплату йому дивідендів.

При цьому слід зазначити, що рішенням господарського суду Хмельницької області від 07.06.2012 року в справі за позовом ОСОБА_22 до ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», виконавчого комітету Хмельницької міської ради визнано недійсним: рішення, оформлене протоколом №1 установчих зборів учасників ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» від 17.08.2004 року, в частині затвердження статуту ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів»; статут ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», затверджений рішенням, оформленим протоколом №1 від 17.08.2004 року. Зі змісту рішення суду вбачається, що п.5 питання Х рішення зборів, акціонерам, які не були присутні на загальних зборах 22.05.04 і не голосували за реорганізацію акціонерного товариства, було визначено, що останні не ввійдуть в склад учасників ТОВ і їм запропоновано тільки викуп (компенсацію вартості) акцій, тобто обмежено їх у праві здійснення обміну акцій на частку в статутному фонді ТОВ та вільного вибору при реорганізації акціонерного товариства. Проте, обмеження в праві здійснити обмін акцій як відповідальність акціонера за неучасть його в загальних зборах законодавством не передбачено.

Враховуючи вищевикладене, в задоволенні позову ОСОБА_1 до Прокуратури Хмельницької області, Державної казначейської служби України про відшкодування шкоди, що виражена у вартості не отриманих дивідендів, слід відмовити.

Керуючись ст.ст.2,12,13,76,81,82,133,137,258,259,263-265 ЦПК України, ст.ст. 113,116,1166,1176 ЦК України, Законом України "Про порядок відшкодування шкоди, завданої громадянинові незаконними діями органів дізнання, досудового слідства, прокуратури і суду", Порядком скасування реєстраціївипусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затвердженогорішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.98 № 222, Положенням про порядок реєстрації випуску акцій під час реорганізації товариств, затвердженогорішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.1998р. № 221,Законом України "Про господарські товариства", суд, -

ВИРІШИВ:

В задоволенні позову ОСОБА_1 до Прокуратури Хмельницької області, Державної казначейської служби України про відшкодування шкоди, що виражена у вартості не отриманих дивідендів, відмовити.

На рішення суду може бути подана апеляційна скарга протягом тридцяти днів з дня його проголошення до Хмельницького апеляційного суду через Хмельницький міськрайонний суд.

В разі проголошення вступної та резолютивної частини судового рішення, зазначений строк обчислюється з дня складання повного судового рішення.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

Позивач: ОСОБА_1 (ІПН: НОМЕР_1 , житель: АДРЕСА_1 ).

Відповідачі: Прокуратура Хмельницької області (код ЄДРПОУ: 02911102, адреса: 29000, м.Хмельницький, провул.Військоматський, 3), Державної казначейської служби України (код ЄДРПОУ:37567646, 01601, м.Київ, вул.Бастіонна,6).

Дата складання повного тексту рішення суду 18.10.2019 року.

Суддя: