Рішення

від 16.07.2020 по справі 580/1805/20

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 липня 2020 року справа № 580/1805/20

15 годин 05 хвилин м. Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд у складі: судді - Трофімової Л.В., за участі секретаря - Безпалого А.В., розглянувши у письмовому провадженні за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу № 580/1805/20

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська, 8, корп.30, м. Київ, 01010, ідентифікаційний код юридичної особи в ЄДРПОУ 37956207) [представник позивача - не прибув]

до публічного акціонерного товариства Еталон (вул. Старицького, 5, м. Умань, Уманський район, Черкаська область, 20300, ідентифікаційний код юридичної особи в ЄДРПОУ 14214408) [представник відповідача - не прибув]

про стягнення штрафу, прийняв рішення.

25.05.2020 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, звернувшись до Черкаського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до публічного акціонерного товариства Еталон , просить:

- стягнути з публічного акціонерного товариства Еталон (код ЄДРПОУ 14214408) 17000 грн штрафну санкцію в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на територіальний орган Держказначейства за місцезнаходженням платника за кодом бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції , символ звітності банку 106.

Ухвалою від 26.05.2020 відкрито спрощене провадження у справі, призначено судове засідання на 16.06.2020. Ухвалою від 16.06.2020 оголошено перерву до 23.076.2020. Ухвалою від 23.06.2020 оголошено перерву до 24.06.2020. Ухвалою від 24.06.2020 відкладено розгляд справи до 07.07.2020. Ухвалою від 07.07.2020 відкладено розгляд справи до 16.07.2020.

У обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що 24.02.2020 департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні прийнято постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №07-ПД-1-Е, якою до відповідача застосовано штраф у сумі 17000 грн за невиконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери ПАТ Еталон , проте відповідачем у добровільному порядку штраф за зазначеною постановою не сплачено, а тому позивач просить стягнути штраф у судовому порядку. Представник позивача у судове засідання не прибув, 24.06.2020 подав заяву про розгляд справи за його відсутності.

Відповідач у встановлений судом строк відзив на позов не подав, 15.07.2020 звернувся клопотанням про відкладення розгляду справи у зв`язку із запровадженим з 12.03.2020 на території України карантином.

Враховуючи, що відповідач про дату, час та місце судового засідання повідомлений належним чином, клопотань про продовження строку на подання відзиву не подав, обґрунтувань щодо обставин, що унеможливлюють розгляд справи за відсутності представника відповідача не надав, віднесення даної справи до справ незначної складності, та враховуючи постанову КМУ від 04.05.2020 № 343 про часткове послаблення карантину з 11.05.2020, суд дійшов висновку про наявність можливості розгляду справи №580/1805/20 за даною явкою у письмовому провадженні.

Згідно з частиною 4 статті 129 Кодексу адміністративного судочинства України у разі неявки у судове засідання всіх учасників справи або якщо відповідно до положень цього Кодексу розгляд справи здійснюється за відсутності учасників справи (у тому числі під час розгляду справи в порядку письмового провадження), фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється.

Розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши повідомлені позивачем аргументи щодо обставин справи, належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв`язок доказів сукупно, суд дійшов висновку, що позов належить задовольнити з огляду на таке.

Судом встановлено, що публічне акціонерне товариство Еталон зареєстровано як юридичну особу 24.12.1992, ідентифікаційний код юридичної особи в ЄДРПОУ 1421448.

Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 16.09.2019 №314-ПД-1-Е, яким передбачено у термін до 16.01.2020 усунути порушення законодавства шляхом приведення статуту та внутрішніх положень у відповідність із Законом України Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення ведення бізнесу та залучення інвестицій емітентами цінних паперів від 16.11.2017 №2210-VІIІ (далі - Закон №2210), до 16.01.2020 письмово проінформувати сектор нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Черкаській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні про виконання цього розпорядження (а.с.8). Копію зазначеного розпорядження направлено відповідачу рекомендованим листом з повідомленням про вручення, що підтверджується реєстром від 18.09.2019 № 1 (а.с.9).

Постановою від 20.01.2020 порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів - невиконання розпорядження від 16.09.2019 №314-ПД-1-Е, якою зобов`язано керівника або уповноваженого представника товариства прибути до сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Черкаській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні 04.02.2020 для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень, з приводу скоєного правопорушення (а.с.6). Копію зазначеної постанови направлено відповідачу рекомендованим листом з повідомленням про вручення, що підтверджується реєстром рекомендованих листів від 21.01.2020 (а.с.7).

04.02.2020 стосовно ПАТ Еталон складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №07-ПД-6-Е, де зафіксовано порушення відповідачем пункту 10 статті 8 Закон України Про державне регулювання ринку цінних паперів в України від 30.10.1996 №448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР), а саме не виконання розпорядження від 16.09.2019 №314-ПД-1-Е. Протягом року зазначене порушення вчинено вперше (а.с.10). Керівник та/або уповноважений представник товариства на складання акту та його підписання не з`явився. Згідно пункту 8 розділу IV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 №1470, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167 (далі - Правила № 1470), у разі неявки керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності, на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів акт складається того самого дня, на який було викликано особу, за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце та час складання акта, про що робиться відповідний напис на акті про правопорушення на ринку цінних паперів. Відповідно до пункту 9 розділу IV Правил №1470 у разі неявки керівника або представника юридичної особи на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів один примірник акта надсилається юридичній особі одночасно з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановою від 07.02.2020 №07-ПД-1-Е розгляд справи про правопорушення ПАТ Еталон на ринку цінних паперів призначено на 24.02.2020 (а.с.11). Копію зазначеної постанови та акту від 04.02.2020 направлено відповідачу рекомендованим листом з повідомленням про вручення, що підтверджується реєстром рекомендованих листів від 07.02.2020 № 1 (а.с.12).

Згідно з частиною 3 пункту 1 розділу VI Правил №1470 у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V Правил №1470.

Пунктом 8 статті 11 Закону №448/96-ВР передбачено накладення на юридичних осіб фінансових санкцій за невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень уповноважених осіб НКЦПФР щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 24.02.2020 №07-ПД-1-Е за невиконання розпорядження від 16.09.2019 №314-ПД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери до ПАТ Еталон застосовано штрафну санкцію у розмірі 1000 (одна тисяча) неоподаткованих мінімумів доходів громадян у сумі 17000 грн (а.с.14). Копію зазначеної постанови направлено рекомендованим листом з повідомленням про вручення на адресу відповідача, що міститься у ЄДР (а.с.15).

Несплата зазначеного штрафу відповідачем у добровільному порядку слугувала підставою для звернення з даним позовом до суду.

Спеціальним законом, що визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон №448/96-ВР (далі - Закон №448/96).

Відповідно до статті 1 Закону №448/96 державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону №448/96 передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно з частинами 1-4 статті 6 Закону №448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про затвердження структури центрального апарату НКЦПФР від 11.05.2018 №72 утворено департамент НКЦПФР у Південному регіоні як відокремлений структурний підрозділ центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, повноваження якого поширюються на територію Черкаської, Вінницької, Херсонської, Миколаївської, Кіровоградської областей.

Згідно з пунктом 13 розділу ІІ Закону № 2210 статути та внутрішні положення належать приведенню у відповідність із цим Законом для публічних акціонерних товариств та банків до 01.01.2019. У пункті 1 розділу ІІ Закону № 2210 встановлено, що цей Закон набирає чинності з 01.01.2018, крім: підпункту 13, абзаців другого - сьомого підпункту 29, підпункту 47 пункту 17 розділу I цього Закону, що набирають чинності з 01.05.2018.

Згідно з частиною 5 статті 89 Цивільного кодексу України передбачено, що зміни до установчих документів юридичної особи, які стосуються відомостей, включених до єдиного державного реєстру, набирають чинності для третіх осіб з дня їх державної реєстрації. Юридичні особи та їх учасники не мають права посилатися на відсутність державної реєстрації таких змін у відносинах із третіми особами, які діяли з урахуванням цих змін.

У розпорядженні від 16.09.2019 № 314-ПД-І-Е встановлено, що з 01.05.2018 до 01.01.2019 відсутні записи про внесення змін до установчих документів відповідача (а.с.8), що є порушенням пункту 13 розділу ІІ Закону № 2210.

Відповідно до пункту 8 статті 11 Закону №448/96 національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, у системі накопичувального пенсійного забезпечення, законодавства про акціонерні товариства - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з пунктом 14 статті 8 Закону №448/96 передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 14 розділу І Правил № 1470 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова у справі про адміністративне правопорушення) вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Судом встановлено, що постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.01.2020 №07-ПД-6-Е (а.с.6), акт від 04.02.2020 №07-ПД-6-Е (а.с.10), постанову про розгляд справи від 07.02.2020 №07-ПД-1-Е (а.с.11), постанову про накладення санкції від 24.02.2020 №07-ПД-1-Е (а.с.14) направлено відповідачу рекомендованими листами, що підтверджується списками згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів від 20.01.2020 (а.с.7), 07.02.2020 (а.с.12), 26.02.2020 (а.с.15) відповідно.

Згідно пункту 2 розділу XV Правил № 1470 постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до центрального апарату Комісії особою, щодо якої її винесено, протягом п`ятнадцяти робочих днів з дати винесення постанови.

Статтею 11 Закону №448/96-ВР передбачено, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Згідно з статтею 11 Закону №448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду у справі за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Матеріали справи не містять доказів щодо оскарження відповідачем постанови від 24.02.2020 № 07-ПД-1-Е та/або доказів сплати відповідачем штрафу у сумі 17000 грн.

Згідно з частиною 4 статті 5 Кодексу адміністративного судочинства України суб`єкти владних повноважень мають право звернутися до адміністративного суду виключно у випадках, визначених Конституцією та законами України. Пунктом 1 статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статті 78 цього Кодексу. Надаючи оцінку обставинам, якими обґрунтовувалися вимоги, доказам щодо їх підтвердження, керуючись актами законодавства щодо цих правовідносин, суд дійшов висновку, що у позивача наявні підстави для примусового стягнення за рішенням суду з відповідача коштів згідно постанови від 24.02.2020 № 07-ПД-1-Е у сумі 17000 грн та знаходить позов таким, що належить задовольнити.

Відповідно до частини 2 статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України у разі задоволення позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз. Оскільки позивачем не надано доказів понесених судових витрат пов`язаних із залученням свідків та проведенням експертиз, то відсутні підстави для розподілу судових витрат.

Керуючись статтями 2, 6-16, 19, 73-78, 90, 118, 139, 242-245, 255, 293, 295-297 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з публічного акціонерного товариства Еталон (вул. Старицького, 5, м. Умань, Уманський район, Черкаська область, 20300, ідентифікаційний код юридичної особи в ЄДРПОУ 14214408) у дохід бюджету на рахунок, відкритий на територіальний орган Держказначейства за місцезнаходженням платника за кодом бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції символ звітності банку 106 штраф у сумі 17000 (сімнадцять тисяч) грн.

Копію рішення направити учасникам справи.

Рішення набирає законної сили відповідно до вимог статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, яка може бути подана протягом тридцяти днів з дня проголошення рішення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Рішення може бути оскаржене у апеляційному порядку повністю або частково за правилами, встановленими статтями 293, 295-297 Кодексу адміністративного судочинства України до Шостого апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції до початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи з урахуванням підпункту 15.5 пункту 15 частини 1 Розділу VII перехідних положень та з урахуванням пункту 3 розділу VI прикінцевих положень Кодексу адміністративного судочинства України.

Учасники справи:

позивач: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку [вул. Московська, 8, корп.30, м. Київ, 01010, ідентифікаційний код юридичної особи в ЄДРПОУ 37956207];

відповідач: публічне акціонерне товариство Еталон [вул. Старицького, 5, м. Умань, Уманський район, Черкаська область, 20300, ідентифікаційний код юридичної особи в ЄДРПОУ 14214408]

Повне судове рішення складено 16.07.2020.

Суддя Л.В. Трофімова