Постанова

від 12.01.2009 по справі 2а-1039/09

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

Іменем України

12 січня 2009 року Справа № 2а-1039/09

Категорія №6.14

Луганський окружний адмін істративний суд у складі: Гол овуючого: Чиркіна С.М.

при секретарі: Першиній О.С. ,

за участю:

прокурора - заявника: Черн ікова Є.Е. ( посвідчення № 492 ві д 13.05.2008 р.)

представника позивача: Б огачової А.С.( довіреність № 11 -П/09),

представник відповідача: н е з'явився,

розглянув у відкритому су довому засіданні адміністра тивний позов Прокурора Жовтн евого району м.Луганська в ін тересах держави в особі Луга нського територіального упр авління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонер ного товариства «Антрацитів ське» про стягнення суми штр афних санкцій в розмірі 3400, 00 гр н., -

ВСТАНОВИВ:

У жовтні 2008 року Прокурор Жо втневого району м.Луганська звернувся до суду з позовом в інтересах держави в особі Лу ганського територіального у правління Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку до Відкритого акціон ерного товариства «Антрацит івське» про стягнення суми ш трафних санкцій в розмірі 3400, 00 грн.

Позивач, в обґрунтування по зовних вимог зазначив, що від повідач в порушення вимог п.1 р озділу 10 « Положення про поряд ок ведення реєстрів власникі в іменних цінних паперів», за твердженого рішенням Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1000 від 17.10.200 6 року, не передало реєстратор у Філії «Луганське Центральн е відділення Промінвестбанк у», який здійснює реєстрован е обслуговування товариства , бланки сертифікатів акцій, в иготовлених у відповідності до вимог, встановлених ДК ЦПФ Р на виконання частини першо ї пункту першого розділу шос того «Прикінцеві положення» ЗУ «Про національну депозит арну систему та особливості електронного обігу цінних па перів в Україні», затверджен их Рішенням ДКЦПФР від 31.07.1998 рок у за № 95(Положення про вимоги д о сертифікатів цінних папері в, випущених у документарній формі»), зі змінами та доповне ннями.

У зв'язку з цим, 25.06.2007 року у від ношенні ВАТ « Антрацитівське » було винесено розпорядженн я про усунення порушень зако нодавства на ринку цінних па перів № 213-ЛУ, відповідно до яко го ВАТ « Антрацитівське» пов инне було у термін до 27.08.2007 року усунути порушення чинного з аконодавства про цінні папер и та у цей термін надати до Луг анського територіального уп равління ДКЦПФР інформацію щ одо виконання розпорядження .

Інформації щодо виконання розпорядження № 213 -ЛУ від 25.06.2007 р оку до ЛТУ ДКЦПФР не надано. До казів , що підтверджують вико нання розпорядження , до ЛТУ Д КЦПФР не надходило.

Не виконав розпорядження , В АТ «Антрацитівське» порушил о вимоги п.10 ст.8 ЗУ «Про державн е регулювання ринку цінних п аперів в У країні».Такі дії ВА Т «Антрацитівське» підпадаю ть під ознаки порушення , відп овідальність за яке передбач ена ст.11ЗУ «Про державне регул ювання ринку цінних паперів в Україні» - ухилення від вико нання розпорядження.

02.10.2007 року у відношенні відпо відача винесена постанова № 464-ЛУ про накладення санкції з а правопорушення на ринку ці нних паперів у розмірі 3400, 00 грн . Зазначена сума відповідаче м до Державного бюджету не пе рераховувалась, постанова пр о накладення санкцій за прав опорушення на ринку цінних п аперів не оскаржувалась.

У зв'язку з чим прокурор - зая вник просить стягнути з відп овідача суму штрафної санкці ї у розмірі 3400, 00 грн. в дохід Дер жавного бюджету України.

Представник позивача підт римав позовні вимоги в повно му обсязі.

Представник відповідача у судове засідання не з'явився , про дату, час та місце слухан ня справи був повідомлений н алежним чином.

Заслухавши пояснення прок урора - заявника, представник а позивача, перевіривши мате ріали справи, розглянувши сп раву в межах заявлених позов них вимог і наданих сторонам и доказів, оцінивши докази ві дповідно до вимог ст. 69-72 КАС Ук раїни, суд прийшов до наступн ого.

Луганським територіальним управлінням Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку було виявлено пору шення відповідачем законода вства України про цінні папе ри, а саме ВАТ «Антрацитівськ е» не передало реєстратору Ф ілії «Луганське Центральне в ідділення Промінвестбанку» , який здійснює реєстроване о бслуговування товариства, бл анки сертифікатів акцій, виг отовлених у відповідності до вимог, встановлених ДК ЦПФР н а виконання частини першої п ункту першого розділу шостог о «Прикінцеві положення» ЗУ «Про національну депозитарн у систему та особливості еле ктронного обігу цінних папер ів в Україні», затверджених Р ішенням ДКЦПФР від 31.07.1998 року за № 95( Положення про вимоги до се ртифікатів цінних паперів, в ипущених у документарній фор мі»), зі змінами та доповнення ми.

Таким чином, ВАТ «Антрациті вське» порушило вимоги п.1 роз ділу 10 «Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів», зат вердженого рішенням Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку № 1000 від 17.10.2006 р оку, щодо обов'язкових емітен тів в частині забезпечення р еєстратора бланками сертифі катів, з урахуванням вимог п.2 та п.10 розділу 7 цього Положенн я щодо порядку та терміну вид ачі сертифікатів акцій реєст раторам^ а.с.5).

На підставі ст.8 Закону Укра їни «Про державне регулюванн я ринку цінних паперів в Укра їні», 25.06.2007 року уповноваженою о собою Луганського територіа льного управління Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку у відношенні ВАТ «Антрацитівське» було ви несено розпорядження про усу нення порушень законодавств а про цінні папери від 25.06.2007 рок у № 213-ЛУ, відповідно до якого ві дповідач у термін до 27.08.2007року п овинен усунути порушення чин ного законодавства про цінні папери та до 27.08.2007 року письмов о проінформувати уповноваже ну особу Державної комісії з цінних паперів (територіаль не управління) про виконання цього розпорядження з надан ням документів, що підтвердж ують факт усунення правопору шення (а.с.5).

Розпорядження відповідаче м отримане, що підтверджуєть ся реєстром відправки поштов ої кореспонденції (арк.спр.6-7). !

Відповідно до Закону Украї ни «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» та Правил розгляду справ про порушення вимог законод авства на ринку цінних папер ів та застосування санкцій, з атверджених Наказом Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку №2 від 09.01.1997 ро ку, у редакції від 13.02.2001 року, Луг анське територіальне управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку здійснює державний контро ль за дотриманням вимог зако нодавства на ринку цінних па перів та при виявленні факті в порушень законодавства про цінні папери уповноважені о соби складають акти про прав опорушення на ринку цінних п аперів, які в подальшому є під ставою для винесення постано ви про накладення штрафних с анкцій.

18 вересня 2007 року уповноваже ною особою Комісії складений Акт №464 -ЛУ про правопоруше ння на ринку цінних паперів, щ о підпадає під ознаки п.Ю ст.8 З акону України «Про державне регулювання ринку цінних пап ерів в Україні», а саме: ухилен ня від виконання розпоряджен ня про усунення порушень про цінні папери. Представник ВА Т «Антрацитівське» на підпис анні акту не з'явився, про час і місце підписання акту був п овідомлений рекомендованим листом, (вих. № 4211-1 від 21.09.2007 року). Н еявка представника ВАТ «Антр ацитівське» кваліфікована я к відмова від підписання акт у (а.с.8-9).

Постановою № 464 - ЛУ від 02.10.2007 рок у до застосована санкція у ви гляді накладення штрафу у ро змірі 200 неоподаткованих міні мумів доходів громадян - 3400, 00 гр н., який слід перерахувати в до хід Державного бюджету Украї ни.

Постанова про накладення с анкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встан овленому законодавством пор ядку не оскаржувалась, копії платіжних документів до Луг анського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило, що свідчи ть про несплату суми штрафу в Держбюджет.

Згідно із ст.8 Закону Україн и « Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку має право накладати адмініс тративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юр идичних осіб та їх співробіт ників, аж до анулювання ліцен зій на здійснення професійно ї діяльності на ринку цінних паперів.

Частиною 3 ст. 11 цього Закону передбачено, що штрафи, накла дені Державною комісією з ці нних паперів та фондового ри нку, стягуються у судовому по рядку.

Порядок накладення штрафу , визначений ст.12 « Про державн е регулювання ринку цінних п аперів в Україні», позивачем дотриманий.

При таких обставинах позов ні вимоги позивача є обгрунт овними та підлягають задовол енню.

Питання по судових витрата х не вирішується, оскільки по зивач звільнений від їх спла ти у встановленому порядку, а ст. 94 Кодексу адміністративно го судочинства України не пе редбачено їх стягнення у дан их випадках.

При прийнятті рішення суд к ерується нормами матеріальн ого права які діяли на момент винекнення правовідносин, т а розгляду справи по суті.

Сторонам роз'яснені вимог и статей 69-75 КАСУ та наслідки їх невиконання.

На підставі викладеного, к еруючись ст.ст.9, 11, 12 Закону Укра їни « Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні» від 30.10.1996 року №448/96, Наказом Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку №2 в ід 09.01.1997 року, в редакції від 13.02.2001 р. №27 про затвердження правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринк у цінних паперів та застосув ання санкцій, ст. ст. 17, 18, 94, 158-163 Коде ксу адміністративного судоч инства України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Прокурора Жовтневого району М.Лугансь ка в інтересах держави в особ і Луганського територіально го управління Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку до Відкритого акц іонерного товариства «Антра цитівське» про стягнення сум и штрафних санкцій в розмірі 3400, 00 грн. задовольнити повніст ю.

Стягнути з ВАТ «Антрацитів ське» (код ЄДРПОУ 00846990), в дохід Д ержавного бюджету України - р /р 31112106700010 в ГУ ДКУ в Луганській об ласті, МФО 804013, код 25992095, код бюджет ної класифікації 21081100, суму штр афної санкції у розмірі 3400, 00 гр н.

Постанова може бути оскарж ена в апеляційному порядку д о Донецького апеляційного ад міністративного суду через с уд першої інстанції шляхом п одачі в 10-денний строк з дня пр оголошення постанови заяви п ро апеляційне оскарження і п оданням після цього протягом 20 днів апеляційної скарги. Ап еляційна скарга може бути по дана без попереднього поданн я заяви про апеляційне оскар ження, якщо скарга подається у строк, встановлений для под ання заяви про апеляційне ос карження.

Постанова суду набирає за конної сили після закінчення строку апеляційного оскарже ння.