Постанова

від 20.04.2011 по справі 2а/1770/1053/2011

РІВНЕНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 2а/1770/1053/2011

20 квітня 2011 року 10год. 00хв. м. Рівне

Рівненський окружний ад міністративний суд у складі головуючого судді Зозулі Д. П . за участю секретаря судовог о засідання Сторожука І.В. та с торін і інших осіб, які беруть участь у справі:

позивача: представник М окрицька Леся Ярославівна ,

відповідача: представник Казка Олена Вікторівна,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні адміністр ативну справу за позовом

Товариства з обмеженою ві дповідальністю "Техфорт"

до Рівненського територіаль ного управління Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку

про скасування постанови , -

ВСТАНОВИВ :

Товариство з обмеженою ві дповідальністю "Техфорт" зве рнулося з позовом до Рівненс ького територіального управ ління Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку про скасування постанови про накладення санкції за пр авопорушення на ринку цінних паперів від 24 лютого 2011 року за № 018-РІ.

В обґрунтування наведени х вимог позивач посилається на Закон України "Про державн е регулювання ринку цінних п аперів в Україні", Порядок ска сування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцт в про реєстрацію випуску акц ій, затверджений рішенням Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку від 30. 12. 1998 року № 222, Правила розгляду с прав про порушення вимог зак онодавства на ринку цінних п аперів та застосування санкц ій, затверджені рішенням Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку від 11.12. 2007 року № 2272 та зазначає, що пост анова № 018-РІ від 24 лютого 2011 року не відповідає вимогам діючо го законодавства та вказує н а те, що Рівненське територіа льне управління Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку, маючи усі підст ави для закриття провадження у справі, безпідставно засто сувало санкцію у вигляді штр афу 17 000 грн.

Представник позивача, у суд овому засіданні, надав поясн ення, які повністю співпадаю ть із позицією, яка викладена у позовній заяві. Позов підтр имав. Просить задовольнити в повному обсязі.

Представник відповідача з аперечив проти позову з огля ду на положення Закону Украї ни "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні" та вказав, що Рівненським т ериторіальним управлінням Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку дот римано всіх вимог законодавс тва щодо порядку та підстав п ритягнення юридичної особи д о відповідальності за правоп орушення на ринку цінних пап ерів. Крім того, представник в ідповідача зазначив, що пози вачем не надано весь необхід ний пакет документів, а саме т овариством не подана заява п ро зупинення обігу акцій та і нші документи визначені у пе реліку документів, що подают ься разом із заявою відповід но до пункту 1.1 глави 1 розділу І ІІ Порядку № 222.

Розглянувши подані докуме нти і матеріали, всебічно і по вно з' ясувавши фактичні обс тавини, на яких ґрунтується п озов, оцінивши докази, які маю ть юридичне значення для роз гляду справи і вирішення спо ру по суті, суд приходить до на ступних висновків.

Постановою № 018-РІ від 24 лютог о 2011 року про накладення санкц ії за правопорушення на ринк у цінних паперів Рівненським територіальним управлінням Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку за невиконання рішення Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку застосован о до товариства з обмеженою в ідповідальністю "Техфорт" - пр авонаступника відкритого ак ціонерного товариства "Остро зький райсількомунгосп" санк цію в розмірі 1000 неоподаткову ваних мінімумів доходів гром адян, що становить 17 000 грн. (а.с. 8).

Вказана постанова винесен а на підставі акту про правоп орушення на ринку цінних пап ерів від 14 лютого 2011 року № 012-РІ, я ким встановлені порушення по зивачем вимог пункту 10 ст. 8 Зак ону України "Про державне рег улювання ринку цінних папері в в Україні", а саме: не виконан ня Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку № 1804 від 30.11. 2010 року щодо у сунення порушення вимог підп ункту 1.1 частини 1 пункту 2 розді лу ІІІ, підпункту 3.1 частини 3 пу нкту 2 розділу ІІІ Порядку ска сування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцт в про реєстрацію випуску акц ій, затвердженого Рішенням Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку від 30.12. 1998 року № 222 (далі - Порядок) (а.с. 13).

Відповідно до пункту 10 ст. 8 З акону України "Про державне р егулювання ринку цінних папе рів в Україні" Державна коміс ія з цінних паперів та фондов ого ринку має право надсилат и емітентам, особам, які здійс нюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фонд овим біржам та саморегулівни м організаціям обов'язкові д ля виконання розпорядження п ро усунення порушень законод авства про цінні папери та ви магати надання необхідних до кументів відповідно до чинно го законодавства.

Рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку про усунення поруше нь законодавства про цінні п апери № 1804 від 30.11. 2010 року було зоб ов'язано товариство з обмеже ною відповідальністю "Техфор т", правонаступника відкрито го акціонерного товариства " Острозький райсількомунгос п" у строк до 30 січня 2011 року усун ути порушення вимог підпункт у 1.1 частини 1 пункту 2 розділу І ІІ, підпункту 3.1 частини 3 пункт у 2 розділу ІІІ Порядку та прот ягом одного робочого дня піс ля усунення порушення повідо мити Комісію та додати до пов ідомлення документи, які під тверджують факт усунення пор ушення (а.с. 11).

Відповідно до підпункту 1.1 ч астини 1 пункту 2 розділу ІІІ П орядку протягом семи робочих днів після прийняття рішенн я про реорганізацію товарист во повинно подати до реєстру вального органу такі докумен ти:

а) заяву про зупинення обігу акцій (додаток 2);

б) рішення про реорганізаці ю і призначення комісії, що за свідчується головою комісії та печаткою товариства.

У разі, якщо рішення про рео рганізацію і призначення ком ісії прийнято загальними збо рами акціонерів, до реєструв ального органу також подаєть ся довідка, засвідчена підпи сами голови і секретаря збор ів, голови комісії та печатко ю товариства, яка має містити відомості про:

- загальну кількість акціон ерів на дату проведення зага льних зборів;

- кількість та відсоток голо сів акціонерів, що беруть уча сть у загальних зборах;

- найменування емітента та й ого місцезнаходження, іденти фікаційний код юридичної осо би;

- розмір статутного фонду;

- мету та предмет діяльності ;

- розміщення раніше випущен их в обіг цінних паперів (пере лік і результати попередніх випусків цінних паперів із з азначенням свідоцтв про реєс трацію випусків цінних папер ів та органів, що видали відпо відні свідоцтва /із зазначен ням за кожним випуском кільк ості іменних акцій, простих т а привілейованих акцій, проц ентних та безпроцентних облі гацій, номінальної вартості та загальної суми випуску, фо рми випуску/);

- кількість та відсоток голо сів акціонерів, що приймають рішення про реорганізацію і призначення комісії;

- порядок голосування;

- відомості щодо реорганіза ції товариства (із зазначенн ям інформації про товариство , що реорганізовується, форму його реорганізації та інфор мації про товариства, що ство рюються під час реорганізаці ї. Інформація про товариства , що створюються під час реорг анізації, повинна включати д ані про організаційно-правов у форму, найменування, місцез находження товариств, розмір статутного фонду, кількість учасників);

- порядок та умови обміну ак цій у статутному фонді акціо нерного товариства, що реорг анізовується, на частки у ста тутному фонді товариств, що с творюються внаслідок реорга нізації;

- строк оцінки та викупу акц ій в акціонерів, які вимагают ь цього, у разі, якщо ці акціон ери не голосували за прийнят тя загальними зборами рішенн я про реорганізацію і зверну лись до товариства з письмов ою заявою;

в) довідку, засвідчену підпи сами та печаткою реєстратора про передачу йому реєстру вл асників іменних цінних папер ів (при документарній формі) а бо депозитарію, з яким укладе но договір про обслуговуванн я випуску цінних паперів (при бездокументарній формі), із з азначенням ідентифікаційно го коду юридичної особи та йо го місцезнаходження. Довідка також повинна містити дані щ одо наявності державної част ки у статутному фонді емітен та на дату прийняття рішення про реорганізацію.

У разі самостійного веденн я реєстру емітентом надаєтьс я копія ліцензії на здійснен ня професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльн ості щодо ведення власного р еєстру власників іменних цін них паперів;

г) копію опублікованого згі дно з вимогами статті 43 Закону України "Про господарські то вариства" повідомлення про п роведення загальних зборів а кціонерів товариства, на яки х прийнято рішення про реорг анізацію, та довідку, яка свід чить про персональне повідом лення усіх акціонерів про пр оведення цих загальних зборі в (згідно з порядком, установл еним у статуті товариства), що засвідчені підписом та печа ткою товариства.

Підпунктом 3.1 частини 3 пункт у 2 розділу ІІІ Порядку передб ачено, що протягом семи робоч их днів з дня державної реєст рації суб'єкта підприємницьк ої діяльності - правонаступн ика товариства або останньог о з них правонаступник подає до реєструвального органу т акі документи (у разі, якщо в п роцесі реорганізації створю ється декілька товариств, до кументи на скасування реєстр ації випусків акцій та анулю вання свідоцтв про реєстраці ю випуску акцій подає один з п равонаступників):

а) заяву про скасування реєс трації випусків акцій (додат ок 5);

б) рішення загальних зборів акціонерів товариства про з атвердження передавального акта або розподільчого бала нсу, що засвідчується підпис ом голови комісії та печатко ю товариства.

У разі, якщо рішення про зат вердження передавального ак та або розподільчого балансу прийнято загальними зборами акціонерів, до реєструвальн ого органу також подається д овідка, засвідчена підписами голови і секретаря зборів, го лови комісії та печаткою тов ариства, яка має містити відо мості про:

- загальну кількість акціон ерів на дату проведення зага льних зборів;

- кількість та відсоток голо сів акціонерів, що беруть уча сть у загальних зборах;

- найменування емітента та й ого місцезнаходження, іденти фікаційний код юридичної осо би;

- розмір статутного фонду;

- кількість та відсоток голо сів акціонерів, що приймають рішення про затвердження пе редавального акта або розпод ільчого балансу;

- порядок голосування;

в) звіт про наслідки обміну акцій у статутному фонді тов ариства, що реорганізовуєтьс я, на письмові зобов'язання пр о видачу відповідної кількос ті часток товариств, що створ юються внаслідок реорганіза ції, який повинен містити так у інформацію:

- фактичну дату початку і фа ктичну дату закінчення обмін у;

- кількість акцій, на які вид ані письмові зобов'язання;

- кількість акцій, на які не б ули видані письмові зобов'яз ання, із зазначенням причин;

- кількість акцій, що були ви куплені в акціонерів.

Звіт про наслідки обміну ак цій у статутному фонді товар иства, що реорганізовується, на письмові зобов'язання про видачу відповідної кількост і часток товариств, що створю ються внаслідок реорганізац ії, засвідчується підписом г олови комісії та печаткою то вариства, яке прийняло рішен ня про реорганізацію, підпис ами та печатками аудитора (ау диторської фірми);

г) статут або зміни до стату ту всіх товариств, що беруть у часть у реорганізації, чи нот аріально засвідчені копії ци х документів;

ґ) передавальний акт або роз подільчий баланс, що затверд жені вищим органом товариств а та засвідчені підписом та п ечаткою товариства;

д) довідку, засвідчену підпи сами та печаткою реєстратора про передачу йому реєстру вл асників іменних цінних папер ів (при додатковому випуску а кцій у документарній формі) а бо депозитарію, з яким укладе но договір про обслуговуванн я випуску цінних паперів (при бездокументарній формі), із з азначенням ідентифікаційно го коду юридичної особи та йо го місцезнаходження;

е) копію опублікованого згі дно із вимогами статті 43 Закон у України "Про господарські т овариства" повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на як их прийнято рішення про затв ердження передавального акт а або розподільчого балансу, та довідку, яка свідчить про п ерсональне повідомлення акц іонерів про проведення цих з агальних зборів (згідно з пор ядком, установленим у статут і товариства), що засвідчують ся підписом голови комісії т а печаткою товариства;

є) копію повідомлення (оголо шення) про реорганізацію акц іонерного товариства, опублі кованого в друкованих засоба х масової інформації відпові дно до вимог статті 105 Цивільн ого кодексу України, статті 59 Господарського кодексу Укра їни;

ж) копії свідоцтв про реєстр ацію юридичних осіб - правона ступників акціонерного това риства;

з) оригінали свідоцтв про ре єстрацію випуску акцій акціо нерного товариства, що реорг анізується.

Відповідно до листа позива ча № 15-014 від 27.12. 2010 року на адресу Р івненського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку було надіслано під тверджуючі документи щодо ре організації ВАТ "Острозький райсількомунгосп" в ТзОВ "Тех форт" шляхом перетворення. До вищезазначеного листа було додано наступні документи:

- заява про скасування реєст рації випуску акцій;

- протокол про затвердження передавального акту;

- довідка про проведення збо рів;

- звіт про наслідки обміну а кцій у статутному фонді;

- копія Статуту ВАТ "Острозь кий райсількомунгосп";

- копія Статуту ТзОВ "Техфор т";

- передавальний акт;

- копія публікації в місцеві й газеті;

- копія публікації в республ іканській газеті;

- повідомлення про повідомл ення акціонерів про проведен ня зборів;

- копія свідоцтва про держав ну реєстрацію ВАТ "Острозьки й райсількомунгосп";

- копія свідоцтва про держав ну реєстрацію ТзОВ "Техфорт".

Наведені документи були пр ийняті уповноваженою посадо вою особою відповідача 27.12. 2010 ро ку, про що свідчить її особист ий підпис (а.с. 14). Інших докумен тів, крім зазначених вище, поз ивачем станом на 01.02. 2011 року, под ано не було.

Таким чином, враховуючи пер елік та зміст документів под аних позивачем 27.12. 2010 року, судо м встановлено, що станом на 01.02. 2011 р. ТзОВ "Техфорт" не виконало Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.11. 2010 р. № 1804, а саме, не п одало заяву про зупинення об ігу акцій та інші документи в изначені у переліку документ ів, що подаються разом із заяв ою відповідно пункту 1.1. глави 1 розділу Ш Порядку.

Крім того, товариством не до тримані вимоги п. 3.1. частини тр етьої пункту 2 розділу Ш Поряд ку, а саме:

- довідка без номеру та дати , яка додається до протоколу з агальних зборів акціонерів, не містить відомостей про кі лькість та відсоток голосів акціонерів, які приймають рі шення про затвердження перед авального акту (зазначено в п ротоколі);

- звіт про наслідки обміну а кцій не засвідчений підписам и посадових осіб та печаткою товариства;

- передавальний акт змістов но не відповідає формату дан ого документу, ("передав - прий няв" зобов'язання перед креди торами та боржниками), не міст ить відмітки про затвердженн я цього документу загальними зборами акціонерів товарист ва, дату, станом на яку складен ий акт;

- відсутня копія повідомлен ня про проведення загальних зборів акціонерів в централь ній пресі;

- повідомлення в місцевій пр есі від 15.08. 2009 р. та довідка про пе рсональне повідомлення 07.08. 2009 р . акціонерів товариства свід чать про повідомлення про ск ликання попередніх зборів, н а яких приймалось рішення пр о реоргаганізацію товариств а, при цьому повідомлення про скликання загальних зборів 28.12. 2009 р. відсутні.

Вищезазначені обставини, в становлені судом, у ході судо вого засідання представник ом позивача не заперечувалис я.

Пунктом 5 Рішенням Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо дій тер иторіальних управлінь Коміс ії при виявленні порушень ак ціонерними товариствами вим ог законодавства під час рео рганізації № 328 від 16.03. 2010 року пе редбачено, що у випадку невик онання рішень Комісії щодо у сунення порушень законодавс тва на ринку цінних паперів н е пізніше десятого робочого дня з моменту настання строк у їх виконання територіальни м управлінням Комісії порушу вати справи про правопорушен ня на ринку цінних паперів у в ідношенні правонаступників реорганізованих акціонерни х товариств (а.с. 37).

Відповідно до пункту 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державн е регулювання ринку цінних п аперів в Україні" (далі - Закон № 448/96-ВР) Державна комісія з цін них паперів та фондового рин ку застосовує до юридичних о сіб фінансові санкції за нев иконання або несвоєчасне вик онання рішень Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповнов ажених осіб Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку щодо усунення поруш ень законодавства на ринку ц інних паперів у розмірі від т исячі до п'яти тисяч неоподат ковуваних мінімумів доходів громадян.

Порядок накладення штрафі в за порушення юридичними ос обами правил діяльності на р инку цінних паперів регулюєт ься ст. 12 Закону № 448/96-ВР.

Штрафи, передбачені статте ю 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, началь ником відповідного територі ального органу або за його пи сьмовим дорученням його заст упником після розгляду матер іалів, які засвідчують факт п равопорушення.

Про вчинення правопорушен ня, зазначеного у статті 11, упо вноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку, яка його вияв ила, складається акт, який раз ом з поясненнями керівника, і ншої відповідальної посадов ої особи та документами, що ст осуються справи, протягом тр ьох робочих днів направляєть ся посадовій особі, яка має пр аво накладати штраф.

Посадова особа Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку приймає рішенн я про накладення штрафу прот ягом 10 робочих днів після отри мання документів, зазначених у частині другій цієї статті . Рішення про накладення штра фу оформляється постановою, що надсилається юридичній ос обі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок ц ієї юридичної особи.

Відповідність дій відпові дача вищезазначеним нормам з акону підтверджено дослідже ними у ході судового засідан ня письмовими доказами, а сам е постановою про порушення с прави про правопорушення на ринку цінних паперів від 01.02. 2011 року (а.с. 9), актом про правопору шення на ринку цінних папері в № 012-РІ від 14 лютого 2011 року (а.с. 13 ), постановою про розгляд спра ви про правопорушення на рин ку цінних паперів № 207/01-14 від 14.02. 20 11 року (а.с. 12) та постановою про н акладення санкції за правопо рушення на ринку цінних папе рів № 018-РІ від 24.02. 2011 року.

Відповідно до ст. 71 КАС Укра їни кожна сторона повинна до вести ті обставини, на яких ґр унтуються її вимоги та запер ечення, крім того, в адміністр ативних справах про протипра вність рішень, дій чи бездіял ьність суб'єкта владних повн оважень обов'язок щодо доказ ування правомірності свого р ішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача , якщо він заперечує проти адм іністративного позову, а суд згідно ст. 86 зазначеного Коде ксу оцінює докази, які є у спра ві, за своїм внутрішнім перек онанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному , повному та об'єктивному досл ідженні.

Таким чином, у ході судово го засідання позивач не дові в суду обґрунтованості позов них вимог, а відповідач підтв ердив правомірність своїх ді й.

Враховуючи не виконання то вариством з обмеженою відпов ідальністю "Техфорт" Рішення Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку ві д 30.11. 2010 р. № 1804, а також з огляду на д отримання відповідачем зако нодавства щодо порядку та пі дстав притягнення юридичної особи до відповідальності, с уд приходить до висновку про безпідставність заявленого позову.

Відповідно до ч. 2 ст. 94 КАС Укр аїни якщо судове рішення ухв алене на користь сторони - с уб' єкта владних повноважен ь, суд присуджує з іншої сторо ни всі здійснені нею докумен тально підтверджені судові в итрати, пов' язані із залуче нням свідків та проведенням судових експертиз. Оскільки суб' єктами владних повнова жень не надано суду жодного д оказу щодо понесення витрат пов' язаних із залученням св ідків та проведенням судових експертиз, то судові витрати із позивача не присуджуютьс я.

Керуючись статтями 160-163 Код ексу адміністративного судо чинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні позову тов ариства з обмеженою відповід альністю "Техфорт" (35800, вул. Више нського, 70, м. Острог, Рівненськ ої області, код ЄДРПОУ 05439213) до Р івненського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку (33000, вул. Кавказька, 9, м . Рівне, Рівненської області, к од ЄДРПОУ 22586271) про скасування п останови про накладення санк ції за правопорушення на рин ку цінних паперів відмовити повністю.

Постанова суду першої інст анції набирає законної сили після закінчення строку пода ння апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не с касовано, набирає законної с или після повернення апеляці йної скарги, відмови у відкри тті апеляційного провадженн я або набрання законної сили рішенням за наслідками апел яційного провадження.

Апеляційна скарга подаєть ся до Житомирського апеляцій ного адміністративного суду через Рівненський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасн о надсилається особою, яка її подає, до Житомирського апел яційного адміністративного суду.

Апеляційна скарга на поста нову суду першої інстанції п одається протягом десяти дні в з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 Кодексу адмі ністративного судочинства У країни, а також прийняття пос танови у письмовому провадже нні апеляційна скарга подаєт ься протягом десяти днів з дн я отримання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повно важень у випадках та порядку , передбачених частиною четв ертою статті 167 Кодексу адміні стративного судочинства Укр аїни, було повідомлено про мо жливість отримання копії пос танови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк н а апеляційне оскарження пост анови суду обчислюється з на ступного дня після закінченн я п'ятиденного строку з момен ту отримання суб'єктом владн их повноважень повідомлення про можливість отримання ко пії постанови суду.

Суддя Зозуля Д. П.

Постанова складена в по вному обсязі 20.04.11р.