Рішення

від 19.12.2011 по справі 59/217

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД мі ста КИЄВА

01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницьк ого,44-Б тел. 284-18-98

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 59/217 19.12.11

За позовом Публіч ного акціонерного товариств а "Українська біржа"

До Товариства з об меженою відповідальністю "Ве ст-Капітал"

3-я особа,

яка не заявляє

самостійних вимог

на предмет спору

на стороні позивача Товариство з обмеженою ві дповідальністю "ТАСК-брокер"

Про стягнення 11 270,40 г рн.

Суддя Картавцева Ю.В.

Представники:

від позивача ОСОБА_1. - представник (дов № 95 від 08.09.2011 р.)

від відповідача не з' явився

від 3-ї особи ОСОБА_2. - представник № 04/11 /11 від 04.11.11 р.)

СУТЬ СПОРУ:

Публічне акціонерне товар иство "Українська біржа" (далі - Біржа) звернулось до госпо дарського суду м. Києва з позо вом до Товариства з обмежено ю відповідальністю "Вест-Кап італ" про стягнення штрафу в р озмірі 11 270,40 грн. за невиконання угод купівлі-продажу цінних паперів українських емітент ів.

Позовні вимоги обґрунтова ні тим, що відповідно до пункт у 33.2 Правил фондової біржі (дал і - Правила), у випадку порушен ня стороною угоди порядку ро зрахунків за угодою, з винної сторони угоди стягується шт раф у розмірі 1 відсотка від су ми угоди на користь Біржі.

Відповідачем на Біржі були укладені угоди купівлі-прод ажу цінних паперів українськ их емітентів, за якими відпов ідач не розрахувався. Загаль на сума заборгованості відпо відача перед контрагентом ст ановить 1 127 040, 00 грн. Відповідно с ума штрафу на користь позива ча становить 11 270, 40 грн.

Рішення про застосування ш трафних санкцій до відповіда ча на користь позивача було п рийняте Правлінням ПАТ "Укра їнська біржа" 27.09.2011 р. (протокол № 55), про що позивач повідомив ві дповідача шляхом направленн я відповідного повідомлення кур'єрською службою. У встано влений Правилами фондової бі ржі термін та встановлений ц ими Правилами порядку відпов ідач суму штрафних санкцій н а користь позивача - не сплати в.

Ухвалою господарського су ду м. Києва від 21.10.2011 р. порушено п ровадження у справі №59/217, залуч ено до участі у справі в якост і 3-ї особи, яка не заявляє само стійних вимог на предмет спо ру на стороні позивача ТОВ "ТА СК - брокер", розгляд справи п ризначено на 07.11.2011 р.

Представник відповідача в судове засідання 07.11.2011 р. не з'яв ився, про поважні причини нея вки суд не повідомив, вимоги у хвали суду не виконав, про час та місце судового засідання був повідомлений належним ч ином.

У зв' язку з нез' явленням в судове засідання представ ника відповідача, невиконанн ям вимог ухвали суду про пору шення провадження у справі, с уд, відповідно до статті 77 ГПК України, відклав розгляд спр ави на 02.12.2011 р.

Представник 3-ї особи в судо ве засідання 02.12.2011 р. не з'явився , про поважні причини неявки с уд не повідомив, про час та міс це судового засідання був по відомлений належним чином.

Натомість, 25.11.2011 р. відділом ді ловодства суду отримано від представника 3-ї особи письмо ві пояснення.

25.11.2011 р. відділом діловодства суду отримано від представн ика позивача нормативно - пра вове обґрунтування позовних вимог.

В судовому засіданні 02.12.2011 р. п редставником відповідача на дано відзив на позовну заяву відповідно до якого відпові дач проти позову заперечує з наступних підстав.

Позивачем об'єднано декіль ка позовних вимог, які пов'яза ні з неналежним виконанням у мов різних угод. Вимоги про ст ягнення збитків за неналежне виконання умов різних угод б азуються на різних підставах виникнення та обґрунтовують ся різними доказами.

Оскільки заявлені позивач ем вимоги не зв'язані між собо ю ні підставами виникнення, н і поданими документами, що є п орушенням передбаченого ст. 58 Господарського процесуаль ного кодексу України правила об'єднання позовних вимог, су довий розгляд позову у якому об'єднано не пов'язані між соб ою вимоги перешкоджатиме з'я суванню прав і взаємовідноси н сторін та утруднить виріше ння спору по суті, та призведе до порушення прав відповіда ча, та винесенню незаконного і необґрунтованого рішення.

Суд, у зв' язку з нез' явлен ням в судове засідання предс тавника 3-ї особи, відповідно д о ст. 77 ГПК України, відклав роз гляд справи на 19.12.2011 р.

Представник відповідача в судове засідання 19.12.2011 р. не з'яв ився, про поважні причини нея вки суд не повідомив, вимоги у хвали суду не виконав, про час та місце судового засідання був повідомлений належним ч ином.

В судовому засіданні 19.12.2011 р. о голошено вступну та резолюти вну частини рішення.

Ознайомившись з матеріала ми справи, заслухавши поясне ння учасників судового проце су, суд, -

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне то вариство "Українська біржа" є професійним учасником фондо вого ринку і діє на підставі л іцензій ДКЦПФР серія АГ № 399339 в ід 22.10.2010 р. - на здійснення діяльн ості з організації торгівлі на фондовому ринку.

Стаття 21 Закону України "Про цінні папери та фондовий рин ок" передбачає, що членами фон дової біржі можуть бути викл ючно торговці цінними папера ми, які мають ліцензію на пров адження професійної діяльно сті на фондовому ринку та взя ли на себе зобов'язання викон увати всі правила, положення та стандарти фондової біржі .

Відповідно до ч. 2 статті 24 За кону України "Про цінні папер и та фондовий ринок" торгівля на фондовій біржі здійснюєт ься за правилами фондової бі ржі, які затверджуються біржовою радою та реєструют ься Державною комісією з цін них паперів та фондового рин ку.

Згідно Положення про функц іонування фондових бірж (дал і - Положення), що затверджене Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р., № 1542 правила фо ндової біржі, а також зміни до них є дійсними після їх реєст рації в ДКЦПФР згідно з вимог ами чинного законодавства.

Згідно ч. 4 Розділу II Положенн я, правила фондової біржі є об ов'язковими для виконання чл енами фондової біржі, учасни ками біржових торгів, емітен тами, цінні папери яких унесе ні до біржового реєстру.

Згідно Розділу VIII Положення про функціонування фондових бірж розв'язання спорів між ч ленами фондової біржі та інш ими особами, які мають право б рати участь у біржових торга х згідно із законодавством з дійснюється, зокрема, шляхом контролю за дотриманням чле нами фондової біржі та іншим и особами, які мають право бра ти участь у біржових торгах п равил фондової біржі. Фондов а біржа у разі порушення прав ил фондової біржі вживає зах одів щодо усунення порушень, застосовує санкції до поруш ників. Крім того, фондова бірж а протягом п'яти робочих днів повідомляє ДКЦПФР про виявл ені порушення та застосовані санкції.

Правила ПАТ "Українська бір жа" затверджені рішенням Бір жової ради ПАТ "Українська бі ржа" 09.03.2011 р. (Протокол №36) та зареє стровані рішенням Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку від 18.04.2011 р. №414.

ПАТ "Українська біржа" забез печує організацію та проведе ння біржових торгів з викори станням ETC (електронна торгове льна система), технологія яко ї передбачає єдиний принцип розрахунків "поставка проти оплати" відповідно до ч. 7 Розд ілу 1 Положення про функціону вання фондових бірж. Отже всі розрахунки за придбані цінн і папери, внаслідок укладени х біржових угод, здійснюютьс я одночасно з поставкою цінн их паперів.

Проаналізувавши матеріал и справи та пояснення предст авників учасників судового п роцесу, суд дійшов висновку п ро те, що позовні вимоги є обґр унтованими та підлягають до задоволення з таких підстав.

Відповідно до Правил фонд ової біржі, торговці цінними паперами, які бажають бути чл енами біржі і здійснювати бі ржові операції з цінними пап ерами, укладають стандартний договір з Біржею.

28.01.2011 р. між ПАТ "Українська бір жа" та ТОВ "Вест-Капітал" уклад ено Договір на проведення оп ерацій на ринку цінних папер ів №175/UX (далі - Договір), умовами якого передбачено, що член Бі ржі "під час проведення біржо вих операцій на Біржі повине н дотримуватися вимог чинног о законодавства України, нор мативних актів ДКЦПФР, Прави л та інших нормативних докум ентів Біржі, положень цього Д оговору" (п.2.3.1.Договору), а у випа дку накладання відповідними органами Біржі штрафів за по рушення Членом Біржі нормати вних документів Біржі здійсн ювати їх оплату на рахунок Бі ржі в порядку та розмірах, пер едбачених нормативними доку ментами Біржі (п.2.3.3 Договору).

Також, в матеріалах справи н аявна заява від 27.01.2011 р., відпові дно до якої керівник ТОВ "Вест - Капітал" Біленька С.О. проси ть Голову правління ПАТ "Укра їнська біржа" розглянути пит ання, щодо надання статусу чл ена ПАТ "Українська біржа" ТОВ "Вест-Капітал" та зазначено, щ о з правилами ПАТ "Українська біржа" ознайомлені та зобов' язуються дотримуватись їх ви мог.

Товариство з обмеженою від повідальністю "Вест-Капітал" та ТОВ "ТАСК - брокер" є члена ми фондової біржі - ПАТ "Україн ська біржа" та ознайомлені з П равилами ПАТ "Українська бір жа".

Відповідачем на Біржі 12.08.2011 р . були укладені з ТОВ "Таск-бро кер" угоди купівлі-продажу ці нних паперів українських емі тентів №№ 1760334, 1760328, 1760325.

Предметом даних біржових у год були прості іменні акції Публічного акціонерного тов ариства "МОТОР СІЧ".

Відповідно до умов зазначе них біржових угод, продавець - ТОВ "ТАСК-брокер" зобов'язавс я передати покупцю - ТОВ "Вест- Капітал" вказані акції загал ьною кількістю 384 штуки, а поку пець зобов'язався сплатити п родавцю загальну вартість ак цій у розмірі 1 127 040,00 грн. Умови ро зрахунків за біржовими угода ми -"поставка проти оплати". Да та розрахунків - 26.09.2011 р.

ТОВ "Вест-Капітал", зі свого б оку, не виконав дій, передбаче них Правилами ПАТ "Українськ а біржа", спрямованих на здійс нення розрахунків за угодами .

Відповідно до п. 22.10 Правил зо бов'язання сторін стосовно п оставки та оплати цінних пап ерів за угодою припиняються шляхом їх виконання. У випадк у невиконання зобов'язань ст орін стосовно поставки та оп лати цінних паперів за угодо ю, ці зобов'язання припиняють ся на 6 (шостий) робочий день пі сля дати, визначеної в угоді я к дата виконання. Припинення зобов'язань сторін стосовно поставки та оплати цінних па перів за угодою не є підставо ю для звільнення винної стор они від своєчасної та в повно му обсязі оплати штрафу (пунк ти 22.10 та 22.11 Правил фондової бір жі).

Оскільки у день розрахункі в ТОВ "Вест-Капітал" не виконав свого зобов'язання з оплати ц інних паперів, а також не здій снив дій, спрямованих на отри мання цінних паперів у власн ість, біржові угоди №№ 1760334, 1760328, 17603 25 були припинені на 6-й робочий день після дати, визначеної в угодах як дата виконання.

Загальна сума нерозрахова них угод відповідача з треть ою особою становить 1 127 040,00 грн.

За порушення Правил біржі т а інших документів Біржі, що р егламентують порядок органі зації та проведення торгів, д о винних осіб застосовуються санкції передбачені цими Пр авилами (п. 32.1. ст. 32 Правил фондо вої біржі).

Також, відповідно до умов До говору позивач має право у ви падку порушення членом Біржі чинних нормативних документ ів Біржі стягувати встановле ні Біржею штрафи та застосов увати інші санкції, передбач ені Правилами та іншими норм ативними документами Біржі ( п.2.2.3 Договору).

Рішення про накладення сан кцій за порушення Правил мож уть бути прийняті згідно п. 32.2. ст. 32 цих Правил Правлінням Бі ржі або Дисциплінарною коміс ією Біржі.

Згідно п. 33.2. ст. 33 Правил фондо вої біржі у випадку порушенн я стороною угоди порядку роз рахунків за угодою, з винної с торони угоди стягується штра ф у розмірі 1 (одного) відсотка від суми угоди на користь Бір жі.

Таким чином, розмір штрафу с тановить 11 270,40 грн.

Рішення про застосування ш трафних санкцій до відповіда ча на користь позивача було п рийняте Правлінням Біржі 27.09.201 1 р. (протокол № 55).

У відповідності до п.п. 33.4, 33.5 та 33.6. ст. 33 Правил Рішення про накл адення Правлінням Біржі санк цій, передбачених цими Прави лами, письмово (поштою, факсим ільним зв'язком, електронною поштою) доводиться до відома винної сторони не пізніше 2 (д вох) робочих днів після дати п рийняття рішення. Накладені Правлінням Біржі штрафи підл ягають сплаті на поточний ра хунок Біржі винною стороною протягом 3 (трьох) банківських днів після дати отримання уч асником торгів від Біржі пис ьмового повідомлення. Днем о плати штрафу вважається день надходження грошових коштів на поточний рахунок Біржі.

Керуючись Правилами фондо вої біржі позивач повідомив відповідача про накладення с анкцій шляхом направлення ку р'єрською службою відповідно го повідомлення.

У встановлений Правилами ф ондової біржі термін та поря док відповідач суму штрафних санкцій на користь позивача - не сплатив.

Згідно з ст. 526 Цивільного код ексу України та ст. 193 Господар ського кодексу України суб' єкти господарювання та інші учасники господарських відн осин повинні виконувати госп одарські зобов' язання нале жним чином відповідно до зак ону, інших правових актів, дог овору, а за відсутності конкр етних вимог щодо виконання з обов' язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звич айно ставляться. До виконанн я господарських договорів за стосовуються відповідні пол оження Цивільного кодексу Ук раїни з урахуванням особливо стей, передбачених Господарс ьким кодексом України.

Положеннями ст. 525 Цивільног о кодексу України встановлен о, що одностороння відмова ві д зобов' язання або одностор оння зміна його умов не допус кається, якщо інше не встанов лено договором або законом.

Таким чином, вимога позивач а про стягнення з відповідач а 11 270,40 грн. - 10% штрафу від загальн ої суми угод, за якими не були проведені розрахунки вважає ться обґрунтованою та такою, що підлягає задоволенню.

Щодо заперечень відповіда ча проти позову, то суд вважає хибною позицію відповідача, стосовно того, що об' єднанн я в одне провадження кількох вимог є підставою для відмов и у позові.

Згідно статті 32 Господарськ ого процесуального кодексу У країни доказами у справі є бу дь-які фактичні дані, на підст аві яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи від сутність обставин, на яких ґр унтуються вимоги і заперечен ня сторін, а також інші обстав ини, які мають значення для пр авильного вирішення господа рського спору.

Відповідно до статті 33 Госп одарського процесуального к одексу України, кожна сторон а повинна довести ті обстави ни, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і зап еречень.

Відповідно до вимог ст. 49 Гос подарського процесуального кодексу України судові витр ати покладаються на відповід ача.

На підставі наведеного та к еруючись ст.ст. 33, 49, 82-85 Господарс ького процесуального кодекс у України, суд

ВИРІШИВ:

1. Позовні вимоги задов ольнити повністю.

2. Стягнути з Товариства з об меженою відповідальністю "Ве ст-Капітал" (04112, м Київ, вул. Дегт ярівська, 62, код ЄДРПОУ 37405965) на ко ристь Публічного акціонерно го товариства "Українська бі ржа" (01004, м. Київ, вул. Шовковична , буд. 42-44, код ЄДРПОУ 36184092) штраф в р озмірі 11 270 (одинадцять тисяч дв істі сімдесят) грн. 40 коп., витра ти по сплаті державного мита в розмірі 112 (сто дванадцять) гр н. 70 коп., витрати на інформацій но-технічне забезпечення суд ового процесу в розмірі 236 (дві сті тридцять шість) грн. 00 коп.

3. Наказ видати після набран ня рішенням законної сили.

4. Рішення господарського су ду набирає законної сили піс ля закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апе ляційну скаргу не було подан о. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не с касовано, набирає законної с или після розгляду справи ап еляційним господарським суд ом.

Суддя Ю.В.Картавцева

Дата складання

повного рішення: 21.12.2011 р.