Постанова

від 20.02.2012 по справі 21/316

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙН ИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

01601, м.Київ, пров. Рильський, 8 т. (044) 278-46-14

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20.02.2012 № 21/316

Київський апеляційний гос подарський суд у складі коле гії суддів:

головуючого: Новіко ва М.М.

суддів: Зубець Л.П.

Мартюк А.І.

за участю представників :

від позивача: н е з' явились

від відповідача-1: ОСОБА_1 - дов. №100/9309 від 25.05.20 11

від відповідача-2: не з' явились

від відповідача-3: ОСОБА_2. - дов. б/н від 20.12.2011

від ВДВС: не з' явились

розглянувши матеріали

апеляційної скарги Публіч ного акціонерного товариств а „Сумивтормет”

на ухвалу госп одарського суду міста Києва

від 20.12.2011

за заявою Відділ у примусового виконання ріше нь Державної виконавчої служ би

Україн и

про встано влення способу та порядку ви конання рішення

у справі №21/316 (суд дя Шевченко Е.О.)

за позовом Ре гіонального відділення Фонд у державного майна України п о

Сумськ ій області

до 1. Націо нальної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку Укра їни

2. Сумськ ого територіального управлі ння Національної комісії з ц інних

папері в та фондового ринку

3. Публіч ного акціонерного товариств а „Сумивтормет”

про визнання недійсним акту ненормативно го характеру

ВСТАНОВИВ:

До господарського суду міс та Києва звернувся Відділ пр имусового виконання рішень Д ержавної виконавчої служби У країни про встановлення спос обу та порядку виконання ріш ення.

Ухвалою господарського су ду міста Києва від 20.12.2011 у справ і 21/316 здійснено процесуальне п равонаступництво Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку на Національн у комісію з цінних паперів та фондового ринку, Сумського т ериторіального управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку на С умське територіальне управл іння Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та задоволено заяву Ві дділу примусового виконання рішень Державної виконавчої служби України про встановл ення способу та порядку вико нання рішення. Встановлено с посіб та порядок виконання н аказу господарського суду мі ста Києва від 03.09.209 №21/316 наступни м чином: зобов' язано Націон альну комісію з цінних папер ів та фондового ринку (надалі - відповідач-1), Сумсь ке територіальне відділення Національної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у (надалі - відповідач-2) здій снити заходи щодо приведення у відповідність реєстру акц іонерів ВАТ „Сумивтормет”, п равонаступником якого є Публ ічне акціонерне товариство „ Сумивтормет” (надалі - відп овідач-3), з даним рішенням шля хом направлення листа або ви моги емітенту ВАТ „Сумивторм ет” та реєстратору акцій ВАТ „Сумивтормет” про приведенн я у відповідність реєстру ак ціонерів ВАТ „Сумивтормет”, у зв' язку із скасуванням ре єстрації випуску акцій ВАТ „ Сумивтормет” другої емісії т а видачі Свідоцтва про реєст рацію випуску акцій в розмір і першого випуску акцій ВАТ „ Сумивтормет”.

Не погоджуючись із вказано ю ухвалою суду, Публічне акці онерне товариство „Сумивтор мет” звернулося до Київськог о апеляційного господарсько го суду з апеляційною скарго ю, в якій просить ухвалу госпо дарського суду міста Києва в ід 20.12.2011 у справі 21/316 скасувати та відмовити у задоволенні зая ви про встановлення способу та порядку виконання рішення .

Вимоги та доводи апеляційн ої скарги відповідача-3 мотив овані тим, що ухвала суду прий нята із порушенням та неправ ильним застосуванням норм ма теріального то процесуально го права. Зокрема, апелянт ств ерджує, що ГПК України не пере дбачено винесення місцевим г осподарським судом ухвали пр о встановлення способу та по рядку виконання рішення. Крі м того, на думку апелянта оска ржуваною ухвалою вирішено пр оцесуальні питання та задово лено позовні вимоги, які не бу ли предметом судового розгля ду та фактично прийнято нове рішення, яким обов' язок при ведення реєстру акціонерів у відповідність із рішенням с уду у справі №21/316 покладено на відповідача-3. Скаржник також вважає, що при винесенні ухва ли господарський суд прийняв рішення про права та обов' я зки осіб, що не були залучені д о участі у справі, а саме реєст ратора акцій ВАТ „Сумивторме т”.

Позивач, відповідач-2 та пре дставник Відділу примусовог о виконання рішень Державної виконавчої служби України у судове засідання не з' явил ися, поважних причин неявки с уду не повідомили, хоча про ча с та місце судового засіданн я були повідомлені належним чином.

Представник відповідача-1 а пеляційну скаргу підтримала , та надала документи на підтв ердження ліквідації Сумсько го територіального управлін ня Національної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку та утворення Східного те риторіального управління На ціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Перевіривши матеріали спр ави, проаналізувавши на підс таві встановлених фактичних обставин справи правильніст ь застосування судом першої інстанції норм законодавств а, колегія встановила наступ не.

Рішенням Господарського с уду міста Києва від 26.09.2002 у спра ві №21/216 задоволено позов Регіо нального відділення Фонду де ржавного майна України по Су мській області до Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку України, Сумс ького територіального управ ління Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку України, Відкритого акці онерного товариства „Сумивт ормет” про визнання недійсни м акту ненормативного характ еру свідоцтва №75/18/1/00 від 25.12.2000 про реєстрацію випуску акцій ві дповідача 3 другої емісії, виз нано недійсним свідоцтво про реєстрацію випуску цінних п аперів за №75/18/1/00 від 25.12.2000, видане в ідповідачем-2, зобов' язано в ідповідача-1 і відповідача-2 зд ійснити заходи щодо приведен ня у відповідність реєстр ак ціонерів відповідача-3 з дани м рішенням, а також скасувати реєстрацію випуску акцій др угої емісії відповідача-3 та в идати свідоцтво про реєстрац ію випуску акцій в розмірі пе ршого випуску акцій відповід ача-3.

Постановою Київського апе ляційного господарського су ду від 26.12.2002 зазначене рішення з алишене без змін.

Рішенням господарського с уду міста Києва від 16.12.2003 у спра ві №21/316 була задоволена заява В ідкритого акціонерного това риства „Сумивтормет” про пер егляд рішення господарськог о суду міста Києва від 26.09.2002 №21/316 з а нововиявленими обставинам и, рішення господарського су ду міста Києва від 26.09.2002 у справ і №21/316 скасовано повністю, а в з адоволенні позову відмовлен о з тих підстав, що прийнята По станова судової колегії по п ерегляду рішень, ухвал, поста нов Вищого арбітражного суду України від 25.06.2001 у справі №04-1/21-5/13 0, якою визнано недійсними ріш ення Загальних зборів акціон ерів відповідача-3 від 12.08.1999, які , в свою чергу, в силу ст. 6 Закон у України „Про цінні папери т а фондову біржу” були підста вою для випуску акцій відпов ідача-3 другої емісії, була виз нана недійсною.

Рішенням господарського с уду міста Києва від 22.04.2009 заяву Регіонального відділення Фо нду державного майна України по Сумській області про пере гляд рішення господарського суду м. Києва від 16.12.2003 у справі № 21/316 за нововиявленими обстави нами задоволено. Рішення гос подарського суду міста Києва від 16.12.2003 у справі №21/316 повністю с касовано. Позов Регіональног о відділення Фонду державног о майна України по Сумській о бласті задоволено повністю. Визнано недійсним Свідоцтво про реєстрацію випуску цінн их паперів за №75/18/1/00 від 25.12.2000, вида не Сумським територіальним у правлінням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку та скасовано реєстр ацію випуску акцій Відкритог о акціонерного товариства „С умивтормет” (код ЄДРПОУ 00193140) др угої емісії. Зобов'язано Держ авну комісію з цінних папері в та фондового ринку, Сумське територіальне відділення Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку здій снити заходи щодо приведення у відповідність реєстру акц іонерів ВАТ „Сумивторм ет” з даним рішенням; а також с касувати реєстрацію випуску акцій Відкритого акціонерно го товариства „Сумивтормет” другої емісії та видати свід оцтво про реєстрацію випуску акцій в розмірі першого випу ску акцій Відкритого акціоне рного товариства „Сумивторм ет”.

На виконання вищевказаног о рішення було видано наказ г осподарського суду міста Киє ва від 03.09.2009 №21/316.

Як встановлено судом першо ї інстанції та вбачається з м атеріалів справи, наказ госп одарського суду міста Києва від 03.09.2009 знаходився на виконан ні в Підрозділі примусового виконання рішень відділу дер жавної виконавчої служби Гол овного управління юстиції у Сумській області.

24.12.2009 Підрозділом примусовог о виконання рішень відділу д ержавної виконавчої служби Г оловного управління юстиції у Сумській області винесено постанову про закінчення ви конавчого провадження, згідн о якої виконавче провадження з примусового виконання нак азу №21/316 від 03.09.2009, виданого госпо дарським судом міста Києва, з акінчено на підставі п. 10 ст. 37 З акону України „Про виконавче провадження” (в редакції, що б ула чинною на момент винесен ня постанови).

Із вищевказаної постанови вбачається, що Сумським тери торіальним відділенням Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку розпор ядженням №31-СУ-С від 04.12.2009 скасов ано реєстрацію випуску акцій Відкритого акціонерного тов ариства „Сумивтормет” друго ї емісії та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акці й в розмірі першого випуску а кцій, реєстраційний номер 10/18/1/ 09 від 04.12.2009. В частині приведення у відповідність реєстру акц іонерів ВАТ „Сумивтормет” на каз підлягає виконанню Держа вною комісією з цінних папер ів та фондового ринку (м. Київ, вул. Горького, 51), яка є централ ьним органом влади зі спеціа льним статусу. Виконання дан ого рішення підвідомче Відді лу примусового виконання ріш ень Департаменту державної в иконавчої служби Міністерст ва юстиції України відповідн о до ст. 20-1 Закону України „Про виконавче провадження” (в ре дакції, що була чинною на моме нт винесення постанови).

Як вбачається із матеріалі в справи, супровідним листом від 24.12.2009 наказ господарського суду міста Києва від 03.09.2009 №21/316 бу в відправлений Відділу приму сового виконання рішень Депа ртаменту державної виконавч ої служби.

26.01.2010 Відділом примусового ви конання рішень Департаменту державної виконавчої служби було відкрито виконавче про вадження з виконання наказу господарського суду міста Ки єва №21/316 від 03.09.2009 про зобов' яза ння Державну комісію з цінни х паперів та фондового ринку , Сумське територіальне упра вління Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку здійснити заходи щодо п риведення у відповідність ре єстр акціонерів ВАТ „Сумивто рмет” з даним рішення; а також скасування реєстрації випус ку акцій Відкритого акціонер ного товариства „Сумивторме т” другої емісії та видачу св ідоцтва про реєстрацію випус ку акцій в розмірі першого ви пуску акцій Відкритого акціо нерного товариства „Сумивто рмет”.

25.02.2010 Державною комісією з ці нних паперів та фондового ри нку направлений лист ВДВС, в я кому Комісія вказує на те, що п итання щодо приведення у від повідність реєстру власникі в акціонерів ВАТ „Сумивторме т” не відноситься до її компе тенції.

З огляду на зазначене у лист і Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку В ДВС звернувся до суду першої інстанції із заявою про вста новлення способу та порядку виконання наказу господарсь кого суду міста Києва від 03.09.2009 №21/316 у частині зобов' язання Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку, Сум ського територіального відд ілення Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку здійснити заходи щодо п риведення у відповідність ре єстру акціонерів ВАТ „Сумивт ормет” з даним рішенням.

Відповідно до ст. 121 ГПК Украї ни при наявності обставин, що ускладнюють виконання рішен ня або роблять його неможлив им, за заявою сторони, державн ого виконавця, прокурора чи й ого заступника або за своєю і ніціативою господарський су д, який видав виконавчий доку мент, у десятиденний строк ро зглядає це питання у судовом у засіданні з викликом сторі н, прокурора чи його заступни ка і у виняткових випадках, за лежно від обставин справи, мо же відстрочити або розстрочи ти виконання рішення, ухвали , постанови, змінити спосіб та порядок їх виконання.

Доводи апеляційної скарги відповідача-3 стосовно того, щ о ГПК України не передбачено винесення місцевим господар ським судом ухвали про встан овлення способу та порядку в иконання рішення, не можуть б ути підставою для її задовол ення, оскільки господарський суду при вирішенні спорів ке рується не лише положеннями ГПК України, але й іншими норм ативно-правовими актами, зок рема Законом України „Про ви конавче провадження”.

Так, відповідно до п. 8 ч.3 ст. 11 в ищевказаного закону, державн ий виконавець у процесі здій снення виконавчого провадже ння має право звертатися до с уду, який видав виконавчий до кумент, із заявою про роз' яс нення рішення, про видачу дуб ліката виконавчого документ а, про вставлення чи зміну пор ядку і способу виконання, про відстрочку та розстрочку ви конання рішення.

Згідно з ч. 1 ст. 36 Закону Украї ни „Про виконавче провадженн я” за наявності обставин, що у складнюють виконання рішенн я або роблять його неможливи м, державний виконавець за вл асною ініціативою чи за заяв ою сторін, а також самі сторон и мають право звернутися до с уду, який видав виконавчий до кумент, із заявою про відстро чку або розстрочку виконання , а також про встановлення або зміну способу і порядку вико нання.

Згідно із ст. 5 Закону Україн и „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні” (у редакції, що діяла на мо мент прийняття рішення госпо дарським судом міста Києва в ід 22.04.2009 у справі №21/316, на виконанн я якого виданий наказ від 03.09.2009 №21/316) державне регулювання рин ку цінних паперів здійснює Д ержавна комісія з цінних пап ерів та фондового ринку, яка у відповідності до ст. 6 цього З акону є державним органом, пі дпорядкованим Президенту Ук раїни і підзвітним Верховній Раді України.

Серед основних завдань Ком ісії Закон України „Про держ авне регулювання ринку цінни х паперів в Україні” встанов ив, зокрема, здійснення держа вного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх п охідних на території України , а також у сфері спільного інв естування.

Так, стаття 8 Закону України „Про державне регулювання р инку цінних паперів в Україн і” (у редакції, що діяла на мом ент прийняття рішення господ арським судом міста Києва ві д 22.04.2009 по справі №21/316), встановлює повноваження Державної комі сії України з цінних паперів та фондового ринку, серед яки х здійснення контролю за дос товірністю і розкриттям інфо рмації, що надається емітент ами та особами, які здійснюют ь професійну діяльність на р инку цінних паперів, і саморе гулівними організаціями, та її відповідністю встановлен им вимогам; проведення самос тійно чи разом з іншими відпо відними органами перевірки та ревізії фінансово-господ арської діяльності професій них учасників ринку цінних п аперів та саморегулівних орг анізацій професійних учасни ків ринку цінних паперів, а та кож перевірки та ревізії дія льності емітентів щодо стану корпоративного управління т а здійснення операцій з розм іщення та обігу цінних папер ів; надсилання емітентам, осо бам, які здійснюють професій ну діяльність на ринку цінни х паперів, фондовим біржам та саморегулівним організація м обов' язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ц інні папери та вимагати нада ння необхідних документів ві дповідно до чинного законода вства.

Враховуючи викладене, коле гія суддів вважає, що суд перш ої інстанції, виходячи із зав дань та повноважень Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку, визначених Законом України „Про держав не регулювання ринку цінних паперів в Україні” в редакці ї, що діяла на момент прийнят тя рішення господарським суд ом міста Києва від 22.04.2009 у справ і №21/316, правомірно зазначає, що господарський суд міста Киє ва, приймаючи рішення про зоб ов' язання Комісію здійснит и заходи щодо приведення у ві дповідність реєстр акціонер ів ВАТ „Сумивтормет” мав на у вазі саме здійснення Комісіє ю контролю щодо приведення у відповідність реєстру акціо нерів ВАТ „Сумивтормет” у сп осіб визначений названим зак оном, зокрема, шляхом направл ення листа або вимоги емітен ту ВАТ „Сумивтормет” та реєс тратору акцій ВАТ „Сумивторм ет” про приведення у відпові дність реєстру акціонерів ВА Т „Сумивтормет”, у зв' язку і з скасуванням реєстрації вип уску акцій ВАТ „Сумивтормет” другої емісії та видачі Свід оцтва про реєстрацію випуску акцій в розмірі першого випу ску акцій ВАТ „Сумивтормет”.

При цьому, колегія суддів зв ертає увагу на те, що резолюти вна частина оскаржуваної ухв али не містить жодних положе нь про зобов' язання відпові дача-3 та реєстратора акцій ВА Т „Сумивтормет” вчиняти будь -які дії, натомість містить ли ше положення про зобов' язан ня відповідача-1 та відповіда ча-2 щодо приведення у відпов ідність реєстру акціонерів В АТ „Сумивтормет” із рішенням суду, шляхом направлення лис та або вимоги емітенту ВАТ „С умивтормет” та реєстратору а кцій ВАТ „Сумивтормет” відпо відного листа або вимоги. При чому, суд першої інстанції в о скаржуваній ухвалі не визнач ає якими повинні бути подаль ші дії емітента ВАТ „Сумивто рмет” та реєстратора акцій В АТ „Сумивтормет” після отрим ання вищевказаних листів або вимог.

За таких обставин доводи ап елянта стосовно того, що оска ржуваною ухвалою фактично пр ийнято нове рішення, яким обо в' язок приведення реєстру а кціонерів у відповідність із рішенням суду у справі №21/316 по кладено на відповідача-3, а так ож стосовно того, що при винес енні ухвали господарський су д прийняв рішення про права т а обов' язки реєстратора акц ій ВАТ „Сумивтормет”, є безпі дставними.

Крім того, в ході розгляду а пеляційної скарги колегією с уддів встановлено, що згідно із Наказом Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку №1103 від 05.12.2011 ліквідова но Сумське територіальне від ділення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

При цьому, Рішенням Націона льної комісії з цінних папер ів та фондового ринку №175 від 26. 01.2012 вирішено утворити територ іальний орган Національної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку - Східне тери торіальне управління Націон альної комісії з цінних папе рів та фондового ринку з цент ром розміщення у м. Харкові, по вноваження якого поширюєтьс я на Харківську та Сумську об ласті.

Відповідно до ст. 25 ГПК Украї ни, у разі смерті або оголош ення фізичної особи помер лою, припинення діяльності с уб'єкта господарювання шляхо м реорганізації (злиття, приє днання, поділу, перетворенн я), заміни кредитора чи боржни ка в зобов'язанні, а також в і нших випадках заміни особи у відносинах, щодо яких виник спір, господарський суд зал учає до участі у справі пра вонаступника відповідної ст орони або третьої особи на бу дь-якій стадії судового проц есу.

Враховуючи те, що згідно Нак азу Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у №1103 від 05.12.2011 ліквідовано Сумсь ке територіальне відділення Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку, а з гідно Рішення Національної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку №175 від 26.01.2012 виріш ено утворити територіальний орган Національної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку - Східне територіал ьне управління Національної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку, яка на терито рії Сумської області здійсню є функції, повноваження та ви конує завдання, які були покл адені на Сумське територіаль не відділення Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку, апеляційний суд п риходить до висновку, що має м ісце у розумінні ст. 25 ГПК Укра їни інший випадок зміни особ и у відносинах, з огляду на що здійснює процесуальне право наступництво Сумського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку на Схід не територіальне управління Національної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у.

Враховуючи викладене, коле гія суддів приходить до висн овку, що апеляційна скарга Пу блічного акціонерного товар иства „Сумивтормет” задовол енню не підлягає, а ухвала гос подарського суду м. Києва від 20.12.2011 у справі 21/316 має бути залише на без змін.

Відповідно до ст. 49 Господар ського процесуального кодек су України, витрати по сплаті судового збору за розгляд ап еляційної скарги покладають ся на відповідача-3.

Керуючись ст. ст. 33, 49, 99, 101, 103, 105 Гос подарського процесуального кодексу України, Київський а пеляційний господарський су д, -

ПОСТАНОВИВ:

Здійснити процесуальне пр авонаступництво Сумського т ериторіального управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку на С хідне територіальне управлі ння Національної комісії з ц інних паперів та фондового р инку

Апеляційну скаргу Публічн ого акціонерного товариства „Сумивтормет” залишити без задоволення, а ухвалу господ арського суду м. Києва від 20.12.2011 у справі 21/316 залишити без змін .

Матеріали справи №21/316 поверн ути до господарського суду м . Києва.

Постанова набирає законно ї сили з моменту її проголоше ння та може бути оскаржена до касаційного суду у встановл еному законом порядку.

Головуючий суддя Новіков М.М.

Судді Зубець Л.П.

Март юк А.І.