Постанова

від 26.06.2012 по справі 0870/5438/12

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 червня 2012 року 12:30 Справа № 0870/5438/12

Запорізький окружний адміністративний суд у складі головуючого - судді Чернової Ж.М. розглянувши у порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом: Прокурора Ленінського району м.Запоріжжя в інтересах держави

в особі: Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до: Товариства з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Металург»

про: стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

06.06.2012 Прокурор Ленінського району м.Запоріжжя в інтересах держави в особі Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до суду із позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Металург»» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів в Україні в сумі 17000 грн.

Ухвалою суду від 08.06.2012 відкрито провадження в адміністративній справі №0870/5438/12 закінчено підготовче провадження, справу призначено до судового розгляду на 26.06.2012.

Від прокурора надійшло клопотання про розгляд справи без його участі. Позовні вимоги підтримує у повному обсязі з підстав зазначених у позові. Зазначає, що проведеною перевіркою встановлено, що 15.12.2012 позивачем винесено постанову №1143-УЛ, якою застосовано до відповідача санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 17 000 грн. У зв'язку з невиконанням відповідачем у добровільному порядку вказаного зобов'язання прокурор вимушений звернутися до суду. Просить позов задовольнити, та стягнути з відповідача суму штрафних санкцій.

Відповідач у судове засідання не з'явився, письмові заперечення на позов не направив, про причини неявки суду не повідомив. На адресу суду повернулись ухвала про відкриття провадження в адміністративній справі та повістки про виклик, які були направлені відповідачу на його місцезнаходженням, з відміткою поштового відділення зв'язку «організація вибула».

За приписами ч.11 ст.35 КАС України, у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

З аналізу наведеної норми КАС України, суд вважає, що ухвала про відкриття провадження від 08.06.2012 та повістка про виклик вручені відповідачу належним чином.

Відповідно до п.4 ст. 122 КАС України, особа, яка бере участь в справі, має право заявити клопотання про розгляд справи за її відсутності. Якщо таке клопотання заявили всі особи, які беруть участь в справі, судовий розгляд справи здійснюється в порядку письмового провадження за наявними в справі матеріалами.

За приписами ч.6 ст.128 КАС України, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

При розгляді справи у порядку письмового провадження, відповідно до положень ч.1 ст.41 КАС України, фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснювалося.

Дослідивши матеріали справи, проаналізувавши норми законодавства, оцінивши надані докази, суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі з наступних підстав.

Як вбачається з матеріалів справи, 29.09.2011 Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №370-УЛ, яким запропоновано Товариству з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Металург» усунути порушення вимоги абзацу 3 пункту 7 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 26.05.2006 №348, в частині невиконання вимоги абз. 2 п.1 ст.12 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», яким визначено, що розмір статутного капіталу реєстратора має становити не менше як 100 тисяч гривень. За інформацією Комісії розмір статутного капіталу ТОВ «Незалежний реєстратор «Металург» становить 60 тис.грн. Відповідно до цього розпорядження відповідач мав усунути зазначене порушення до 01.11.2011 та у термін до 10.11.2011 проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з доданням відповідних документів, що свідчать про збільшення розміру статутного капіталу товариства.

Оскільки станом на 15.11.2011 інформація про виконання розпорядження від 29.09.2011 №370-УЛ щодо усунення порушень законодавства про цінні папери до Комісії не надходила, 15.11.2011 уповноваженою особою Комісії винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів та пропоновано керівнику ТОВ «Незалежний реєстратор «Металург» з'явитися 28.11.2011 на підписання акту про правопорушення та надання письмових пояснень.

28.11.2011 позивачем складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №259-УЛ, уповноважений представник товариства на підписання акту та на розгляд справи не з'явився.

Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.12.2011 №1142-УЛ застосовано до ТОВ «Незалежний реєстратор «Металург» санкції у вигляді штрафу розміром 17 000 грн., який необхідно було перерахувати протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови.

Оскільки документи підтверджуючі сплату відповідачем суми штрафу не надходили до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, останній звернувся до Прокурора Орджонікідзевського району м.Запоріжжя для звернення до суду та представництва інтересів держави в особі Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Правові засади регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР.

Відповідно до ст. ст. 5 та 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі за текстом - ДКЦПФР) і її територіальні відділення на місцях.

ДКЦПФР є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Стаття 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначає перелік повноважень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, серед яких є видання емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулюючим організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Як встановлено з матеріалів справи, ТОВ «Незалежний реєстратор «Металург» порушило вимоги абзацу 3 пункту 7 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 26.05.2006 №348, в частині невиконання вимоги абз. 2 п.1 ст.12 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», яким визначено, що розмір статутного капіталу реєстратора має становити не менше як 100 тисяч гривень. За інформацією Комісії розмір статутного капіталу ТОВ «Незалежний реєстратор «Металург» становить 60 тис.грн.

Відповідно до пункту 2 Прикінцевих положень Закону України «Про внесення змін до деяких законів України щодо підвищення вимог до професійних учасників фондового ринку» протягом одного року з дня набрання чинності цим Законом юридичні особи, які до набрання чинності цим Законом отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, зобов'язані привести розміри своїх статутних та власних капіталів у відповідність до вимог, установлених цим Законом.

Вищевказаний Закон набув чинності 27.07.2010, а отже до 27.07.2011 професійні учасники фондового ринку зобов'язані були здійснити відповідні заходи щодо приведення своєї діяльності.

У відношенні ТОВ «Незалежний реєстратор «Металург» 28.11.2011 складено акт про порушення законодавства про цінні папери.

Відповідачем розпорядження від 29.09.2011 №370-УЛ щодо усунення порушення законодавства про цінні папери не виконано.

Згідно абз. 5 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення про накладання штрафу оформлюється постановою, яка направляється юридичній особі, щодо якої застосовано штраф.

Штраф повинен бути сплачений правопорушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови, що передбачено п. 2 розділу XVIIІ Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» N 2272 від 11.12.2007.

Відповідач суму штрафу в добровільному порядку не сплатив, позивача про сплату штрафу не повідомив, усунення порушення чинного законодавства про цінні папери не здійснив, постанова від 15.12.2011 №1142-УЛ в судовому порядку не оскаржена та не скасована, а отже є чинною.

Відповідно до абзацу 4 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996 штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Відповідно до п. 5 розділу XVIIІ Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» N 2272 від 11.12.2007, у випадку не сплати штрафу правопорушником у визначені строки, штраф стягується у судовому порядку.

Згідно із п.1.8 розділу XVII вищевказаних Правил - за правопорушення на ринку цінних паперів до юридичних осіб застосовуються зокрема такі санкції: за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з п. п. 6 п. 5 Положення про ДКЦПФР, затвердженого Указом Президента України від 14.02.1997 р. № 142/97, комісія, у т.ч. і її територіальні управління, мають право звертатися до суду з позовами у зв'язку з порушенням законодавства України про цінні папери.

На підставі викладеного, враховуючи положення ч. 1 ст. 11 КАС України та ч. 1 ст. 71 КАС України суд дійшов висновку, що вимоги Прокурора Ленінського району м.Запоріжжя в інтересах держави в особі органу, уповноваженого державою здійснювати відповідні функції у спірних правовідносинах - Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Металург» 17 000,00 грн. штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів, є законними, обґрунтованими, підтверджуються зібраними в справі доказами, і підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до приписів ч. 4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст. ст. 94, 158, 160, 162, 163, 167 КАС України,суд

ПОСТАНОВИВ:

Позов Прокурора Ленінського району м. Запоріжжя в інтересах держави в особі Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Металург» 17000,00 грн. штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Металург» (ЄДРПОУ 25216764) суму штрафу у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) гривень. на користь Державного бюджету Ленінського району м.Запоріжжя (р/р 31117106700006 в ГУДКУ в Запорізькій області, МФО 813015, код ЄДРПОУ 34677103, код бюджетної класифікації 21081100).

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України - з дня отримання такої постанови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя Ж.М.Чернова