Постанова

від 10.08.2012 по справі 1-267/12

ГОЛОСІЇВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КИЄВА

Справа № 1-267/12

ПОСТАНОВА

Іменем України

10.08.2012 р.м. Київ Голосіївський районний суд м. Києва у складі:

судді Бондаренко Г.В.,

при секретарях -Бродюк Л.С,

з участю прокурора -Онікеєнко К.Г.

захисників -ОСОБА_1, ОСОБА_2,

розглянув у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві кримінальну справу по обвинуваченню

ОСОБА_3, ІНФОРМАЦІЯ_1, уродженця м. Києва, українця, громадянина України, який має вищу юридичну освіту, одружений, має на утриманні двох неповнолітніх дітей, працює приватним адвокатом, проживає за адресою: АДРЕСА_1,раніше не судимий,

у вчиненні злочинів, передбачених ч. 2 ст. 358, ч. 3 ст. 358, ч. 5 ст. 185, ч. 3 ст. 209 КК України

ОСОБА_4, ІНФОРМАЦІЯ_4, уродженця м. Перевальська, Луганська область, українця, громадянина України, який має вищу-технічну освіту, одружений, працює, проживає за адресою: АДРЕСА_2, раніше не судимий,

у вчиненні злочинів, передбачених ч.1 ст.209-1,ч.2 ст. 367 КК України, -

ОСОБА_5, ІНФОРМАЦІЯ_7, уродженки с. Бортники,Фастівського району, Київської області, українки, громадянки України, яка має вищу-технічну освіту, заміжня, має на утриманні неповнолітню дитину, не працює, проживає за адресою: АДРЕСА_3, раніше не судима,

у вчиненні злочину, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України, -

встановив:

органом досудового слідства ОСОБА_3 обвинувачується в тому, що, перебуваючи з 01.12.2006 року по 31.12.2007 року на посаді начальника департаменту по правовим питанням ТОВ «ХК «Єдина будівна»в період часу з травня 2007 року по січень 2008 року, діючи умисно, з корисливих спонукань, за попередньою змовою із особою, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, а також з іншими невстановленими в ході слідства особами, з метою таємного викрадення простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»(код 14078902), яке знаходиться за адресою: м. Харків, пр. Московський, 10/12, в кількості 609528 штук, що складає 30,19% від загальної кількості акцій, та ринковою вартістю 20 010 536 гривень (загальною номінальною вартістю 152 382 гривень), з подальшою їх легалізацією шляхом введення в легальний обіг ВАТ «АК «Київреконструкція», які належали ЗАТ «ТК ХНІПКІ «Енергопроект»(код 32018789), яке також знаходиться за адресою: м. Харків, пр. Московський, 10/12, брав участь у підробці і у використанні підроблених договорів, що стосуються купівлі-продажу зазначених цінних паперів, а саме: № Б-11/01/1/1 від 01.11.07 року, Б-12/03/3/1 від 03.12.07 року, Б-12/07/2/1 від 07.12.07 року і Д8-1 від 04.01.08 року.

При реалізації даного плану було використано ОСОБА_6, яка в період з 20.11.2007 року по 03.02.2009 року була виконуючою обов'язки директора ТОВ «Спеціалізована фірма «Регістр»на підставі наказу директора ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_7 № 15 від 20.11.07 року. В її посадові обов'язки входило згідно розділу № 8 статуту ТОВ «СФ «Регістр»(код 25400226) дотримуватися норм чинного законодавства і керуватися вказаним статутом з правом першого підпису на господарських і фінансових документах, тобто виконувати організаційно-розпорядчі та адміністративно-господарські функції, а також на підстав Сертифікату державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 22965-Р від 04.06.07 року здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україну з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів на підприємствах, які мають ліцензію державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, як суб'єкт первинного фінансового моніторингу дотримуватись вимог Закону України «Про протидію та запобігання легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом»та Положення про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Крім того, вказані вище особи для реалізації свого плану використали і ОСОБА_4, який був генеральним директором ТОВ Інвестиційна компанія «Агентство фондових технологій»(код 33499054) на підставі наказу № 05/11/1 від 11.05.06 року. В посадові обов'язки останнього входило згідно розділу № 10 статуту ТОВ «Інвестиційної компанії «Агентство фондових технологій»дотримуватися норм чинного законодавства і керуватися вказаним статутом з правом першого підпису на господарських і фінансових документах, тобто ОСОБА_4 мав організаційно-розпорядчі та адміністративно-господарські функції, крім того, останній на підставі ліцензії серії АБ № НОМЕР_5 від 03.10.05 року, виданої державної комісії по цінним паперам та фондового ринку для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів по їх випуску та обігу, був професійним учасником ринку цінних паперів і повинен був дотримуватись вимог Закону України «Про протидію та запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»та наказу № 11/05/3 від 11.05.06 року про призначення відповідальної особи за проведення внутрішнього фінансового моніторингу в суспільстві, яким даний обов'язок було покладено на нього.

Так, особа, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, знаючи, що в травні 2007 року планується проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», за особистою домовленістю із невстановленими в ході слідства службовими особами ДП НАЕК «Енергоатом», направив для участі в зазначених зборах ОСОБА_3, який прийняв у них участь в якості голови зборів акціонерів ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»на підставі договору про надання юридичних послуг № 1921/10-НАЕК від 30.05.07 року між останнім як адвокатом та ДП НАЕК «Енергоатом»і виданого для цього доручення № 61/10 від 30.05.07 року, так як державі належить 50% +1 акція ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект». Після проведення зазначених зборів ОСОБА_8 стало достовірно відомо, що 609 528 штук простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»належать ЗАТ «ТК ХНІПКІ «Енергопроект»(код 32018789). При цьому в 2007 році особа, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, вже придбав приблизно 13% пакета простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», при цьому документальним оформленням угоди займався ОСОБА_3

У результаті спланованих дій особи, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, на зазначених зборах було обрано нового голову правління, членів правління, наглядову раду ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», які були необхідні особі, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, в здійсненні розробленої ним злочинної схеми по таємному викрадення вказаного пакета акцій.

5 вересня 2007 року відбулося засідання нового правління ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»з питання розірвання договору на ведення реєстру власників цінних паперів їх підприємства з реєстратором ВАТ«ФК «Укрнафтогаз»(код 24101605) та підписання договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів з реєстратором ТОВ «СФ «Регістр», за результатами якого було прийнято позитивне рішення із зазначених питань, що було необхідно особі, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження. За вигаданою останнім схемою ОСОБА_3 була відведена роль виконавця. Для цього він, використовуючи підроблений лист від імені голови правління ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект» ОСОБА_9 на ім'я в.о. голови правління ВАТ «ФК «Укрнафтогаз»ОСОБА_10., в якому йдеться про розірвання в односторонньому порядку договору на ведення системи реєстру власників простих іменних акцій емітента, укладеного між ними, а також підроблену довіреність, яка нібито була видана на його ім'я 01.11.07 року ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»та підписана від імені голови правління ОСОБА_9, і якій він був уповноважений бути представником ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»в усіх правовідносинах з ВАТ «ФК «Укрнафтогаз»та ТОВ «СФ «Регістр»з питань, що стосуються передачі системи реєстру власників простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», та на виконання договору про ведення реєстру акціонерів від 12.11.07 року, укладеного між ВАТ«ХНІПКІ «Енергопроект» в особі заступника директора з правових питань ОСОБА_11 і ТОВ «СФ «Регістр»в особі директора ОСОБА_7, взяв участь у передачі реєстру акціонерів ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»від ВАТ «ФК «Укрнафтогаз»новому реєстратору ТОВ «СФ «Регістр», яка була підконтрольна особі, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження

При цьому, ТОВ «СФ«Регістр»територіально знаходилося в приміщеннях одного будинку з ВАТ«АК «Київреконструкція»за адресою: м. Київ, вул. Горького, 5, де також розташований офіс особи, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження. Крім цього, зазначене будівля належала ВАТ «АК «Київреконструкція», де останній був акціонером, а його рідний брат головою правління товариства. Також особа, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, мав вплив на посадових осіб ТОВ «СФ «Регістр», так як саме це підприємство вело реєстри акціонерних товариств, де він був основним акціонером.

12.11.07 року на підставі зазначених вище документів за адресою: м. Київ, вул. Празька, 5, в приміщенні офісу ВАТ «ФК «Укрнафтогаз», ОСОБА_3 по підробленої довіреності був підписаний акт прийому-передачі документів системи реєстру ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»від ВАТ «ФК «Укрнафтогаз»до ТОВ «СФ «Регістр», як представником зазначених підприємств. Також в зазначеному акті відсутнє одна з 3-х необхідних печаток для правильного порядку оформлення документа, а саме ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»на підписі ОСОБА_3, що також вказує на незаконність дій останнього.

Крім того, про участь в укладанні зазначених вище договорів з купівлі-продажу акцій особа, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, домовився із директором ТОВ «АФТ»ОСОБА_4, який за проведення зазначених операцій отримав від останнього винагороду в розмірі 3000 доларів США. При цьому особа, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, пояснив ОСОБА_4, що пакет акцій ВАТ «ХНІПКІ«Енергопроект»їм фактично вже куплений, необхідно тільки зафіксувати документально право власності на зазначені акції на його довірених людей.

В подальшому ОСОБА_3 за участю директора ТОВ «ІК «АФТ»ОСОБА_4, який має право проводити операції на фондовому ринку на підставі ліцензії № НОМЕР_5 серії АБ від 03.10.05 року, виданої державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, оформив документи щодо переходу права власності на акції ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»по черзі на фізичних осіб, якими були: ОСОБА_12 ОСОБА_13 і ОСОБА_14 При цьому ОСОБА_3 за безпосередню участь в оформленні та супроводі зазначених операцій отримав від особи, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, винагороду в розмірі 15 000 доларів США.

Так, ОСОБА_3, перебуваючи 01.11.07 року в офісі за адресою: м. Київ, вул. Горького, 7, передав для підписання генеральному директору ТОВ «ІК «АФТ»ОСОБА_4, який приїхав для укладення угоди з купівлі-продажу зазначених акцій, раніше узгоджені між ними в телефонному режимі договір купівлі-продажу зазначених акцій з внесеними в них істотними умовами майбутньої угоди (ціна, кількість акцій і т.д.). У тому числі в зазначені договори були внесені дані учасників угоди, а саме: ОСОБА_15 і ОСОБА_12, які в дійсності ніякого відношення не мали до купівлі-продажу зазначених акцій, а особисті документа -паспорт, ідентифікаційний код, кожним з них був загублений. При цьому необхідно зазначити, що копії паспортів та ідентифікаційних кодів ОСОБА_15 і ОСОБА_12 ОСОБА_3 для проведення операції раніше отримав у особою, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження. ОСОБА_8 для оформлення угоди передав ОСОБА_4 для підписання наступні документи, а саме: договір доручення № Б-11/01/1 з 01.11.07 року на купівлю ТОВ «ІК «АФТ»для ОСОБА_12 зазначених акцій, куди були внесені його особисті дані: ОСОБА_12, ідентифікаційний код НОМЕР_1, паспорт серії СО № НОМЕР_6, виданий Ватутінський РУ ГУ МВСУ м. Києві 05.08.1999 року, АДРЕСА_4, і договір купівлі-продажу зазначених цінних паперів № Б-11/01/1/1 від 01.11.2007 року, який був укладений між ЗАТ «ТК ХНІПКІ «Енергопроект»в особі його представника за дорученням ОСОБА_15 і ОСОБА_12 за участю ТОВ «ІК «АФТ», в який були внесені особисті дані ОСОБА_16: ОСОБА_15 (паспорт серії СО № НОМЕР_7, виданий Ленінградським РУ ГУМВСУ в м. Києві 27.09.01 року, ідентифікаційний код № НОМЕР_2), який діяв на підставі довіреності від 29.10.07 року (бланк серії ВКА № 466855), засвідченої нотаріусом ОСОБА_17 і яка зареєстрована в реєстрі за № 6-1396, дані ОСОБА_12 і ТОВ «ІК «АФТ».

Вище вказаний нотаріальний бланк серії ВК № 466855 вважається викраденим, підпис у вказаній нотаріальної довіреності від імені ОСОБА_18 виконана іншою невстановленим в ході слідства особою з наслідуванням його справжнього підпису, а в нотаріальному реєстрі за № 6-1396 стоїть відмітка про оформлення іншого нотаріального документа.

Генеральний директор ТОВ «ІК «АФТ»ОСОБА_4, неналежним чином виконуючи свої службові обов'язки, внаслідок несумлінного до них ставлення, в порушення вимог ст.ст. 5,6,11,12 Закону України «Про протидію та запобігання легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом», який особисто повинен дотримуватися, і які передбачають проведення ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операцій, належні обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, на підставі наданих оригіналів або належним чином завірених копій документів, не здогадуючись про злочинні наміри ОСОБА_8 і особи, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, а також інших невстановлених в ході слідства осіб, які перебували в змові, в тому числі про те, що зазначені договори будуть підписані не сторонами угоди, а іншими особами, за відсутності цих осіб на прохання особи, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження і ОСОБА_8 підписав їх і поставив печатку свого підприємства.

Підписані ОСОБА_4 як генеральним директором ТОВ «ІК «АФТ»вказані вище документи були залишені ОСОБА_3, на його прохання, оскільки останній пояснив, що передасть їх на підпис відсутнім ОСОБА_15 і ОСОБА_12. Крім того, ОСОБА_4 залишив ОСОБА_3 інші необхідні документи по зазначеній угоді, а саме копію свідоцтва про державну реєстрацію, копію ліцензії та копію статуту ТОВ «ІК «АФТ»тощо.

Пізніше в офісі за адресою: м. Київ, вул. Горького, 7, ОСОБА_3 вищезазначені договори з підробленими підписами від імені ОСОБА_15 і ОСОБА_12, які були підроблені невстановленими в ході слідства особами за участю ОСОБА_3, а також необхідний в таких випадках пакет документів передав ОСОБА_4, а саме: копію паспорта ОСОБА_12, ксерокопію підробленої невстановленими в ході слідства особами нотаріальної довіреності ЗАТ ТК «ХНІПКІ»Енергопроект»від 29.10.07 року, якою товариство надавало ОСОБА_15 право здійснювати ті чи інші дії з належним їм пакетом акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», підписана від імені голови правління товариства ОСОБА_18 іншою особою, копія свідоцтва про реєстрацію товариства, копія статуту товариства, копія трудового контракту з головою правління товариства ОСОБА_18, копія паспорта ОСОБА_15, копія довідки з статуту правління ЗАТ ТК «ХНІПКІ «Енергопроект», копії ідентифікаційних кодів учасників угоди.

ОСОБА_3 залишив собі перші екземпляри підроблених договорів за вказаною угодою, які йому були необхідні для реалізації спільного вищевказаного плану. Крім цього, ОСОБА_3 особисто підготував і оформив необхідне для проведення зазначеної операції в ТОВ «СФ «Регістр»підроблене передавальне розпорядження від 01.11.07 року, яке власноруч підписав від імені нотаріуса ОСОБА_17 і на якому зробив інші власноручні записи в зв'язку з виявленими в передавальному розпорядженні помилками: «Закреслене «щ»не читати», «Виправлення «ш»вірити», «Закреслене «А № 64»не читати», «6-1512», розташовані на лицьовій і зворотній стороні документа. Бланк суворої звітності серії ВКВ № 406338, на якому було роздруковане передавальне розпорядження, ОСОБА_3 раніше отримав у особи, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, спеціально для оформлення даного документа. Вказаний нотаріальний бланк вважається використаним для оформлення нотаріального заяви.

В подальшому ОСОБА_4 на виконання зазначених договорів, не здогадуючись, що вони підроблені, за відсутності сторін за вказаною угодою, підписав і поставив печатку свого підприємства на акті виконаних робіт від 05.11.07 року в акті прийому-передачі акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»від 05.11.07 року за вказаною вище угодою. Після цього, ОСОБА_4 передав ці документи ОСОБА_3 для підписання ОСОБА_15 і ОСОБА_12, які були відсутні в момент підписання. ОСОБА_3, в свою чергу, вчинив дії аналогічні виконаним ним при підписанні від імені цих осіб вище зазначених договорів по цій угоді. Другі примірники зазначених актів, підписи в яких від імені ОСОБА_15. і ОСОБА_12 були підроблені невстановленими в ході слідства особами, ОСОБА_3 передав ОСОБА_4 в офісі за адресою: м. Київ, вул. Горького, 7.

Зазначені вище підроблені договори купівлі-продажу акцій ВАТ ХНІПКІ «Енергопроект», які ОСОБА_3 раніше залишив собі, а також інші необхідні документи, останній разом з підробленим невстановленими в ході слідства особами листом від імені ОСОБА_12, в якому був вказаний перелік документів, які подаються, відніс в.о. директора ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_5 для внесення змін до системи реєстру власників простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», тобто для документального оформлення зміни власника і завершення таємного викрадення даних акцій, що усвідомлював і чого бажав ОСОБА_3, який діяв за вказівкою особи, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження. Крім того, у вказаному пакеті документів знаходилась і підроблена невстановленими в ході слідства особами заява від імені представника за дорученням ОСОБА_15 про те, що ЗАТ «ТК ХНІПКІ «Енергопроект»втратило сертифікат акцій серії А № 64 і тому просить провести перереєстрацію переходу права власності на ОСОБА_12 згідно договору купівлі-продажу №11/01/1/1 від 01.11.07 року за відсутності даного сертифікату, а також копія нотаріально завіреного статуту ЗАТ «ТК «ХНІПКІ «Енергопроект», яка була засвідчена не нотаріусом ОСОБА_17, а ОСОБА_3, який виконав підписи і всі необхідні письмові записи, зокрема: «01 листопада 2007», «6-4594», «0,34»,«16» і «шістнадця»- були виконані ОСОБА_3

В свою чергу в.о. директора ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_5, неналежним чином виконуючи свої службові обов'язки, внаслідок несумлінного до них ставлення, в порушення вимог ст.ст. 5,6,11,12 Закону України «Про протидію та запобігання легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом»та Положення про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яких особисто повинна дотримуватися, і які передбачають проведення ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, на підстав наданих оригіналів або належним чином завірених копій документів, якими в системі реєстру відкриваються особові рахунки, і з їх участю проходить перереєстрація права власності на цінні папери, прийняла у ОСОБА_8 зазначений вище пакет документів для реєстрації переходу права власності на акції ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»від ЗАТ «ТК ХНІПКІ «Енергопроект»(за дорученням представляв інтереси ОСОБА_16) до ОСОБА_12 Пакет документів був прийнятий нею без оригіналу сертифіката акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект» серії А № 64. Таким чином, ОСОБА_5 не провела ідентифікацію осіб, а саме - ОСОБА_12 і ОСОБА_15, від імені якого також 01.11.07 року було написано лист про проведення перереєстрації зазначених акцій згідно договору купівлі-продажу цінних паперів № Б-11/01/1/1 від 01.11.07 року без оригіналу сертифіката акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»серії А № 64.

Продовжуючи неналежним чином виконувати свої службові обов'язки, ОСОБА_5 дала вказівки працівнику свого підприємства ОСОБА_20, яка працювала спеціалістом з проведення операцій і обробці даних, внести зміни в систему реєстру власників акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»на підставі вказаних вище документів, які вона отримала у ОСОБА_3 Вказану операцію ОСОБА_20 зареєструвала 03.12.07 року. При цьому в.о. директором ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_5 був виписаний сертифікат акцій № 224 серії А на ім'я ОСОБА_12, який нею був підписаний і на якому був проставлений відбиток печатки ТОВ «СФ «Регістр», однак даний сертифікат акцій не був підписаний головою правління ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»ОСОБА_9 і як було встановлено підпис ОСОБА_9 була виконана іншою особою.

Після цього ОСОБА_8 передав ОСОБА_4 в якості комісійної винагороди, отримані у особи, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, грошові кошти в сумі 3000 доларів США.

В подальшому ОСОБА_8, перебуваючи 03.12.07 року в офісі по вул. Горького, 7 в м. Києві, передав для підписання ОСОБА_4 погоджені між ними в телефонному режимі договори купівлі-продажу вказаних акцій з внесеними в них суттєвими умовами нової угоди (ціна, кількість і т.д.), даними учасників угоди ОСОБА_12 і ОСОБА_13, які в дійсності ніякого відношення не мали до купівлі-продажу вказаних акцій, а паспорт і ідентифікаційний код, кожним з них був загублений. Копії їх паспортів і ідентифікаційних кодів ОСОБА_3 перед цим отримав у особи, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження. Таким чином, ОСОБА_3 передав ОСОБА_4 для підписання наступні документи, а саме: договір доручення № Б-12/03/3 від 03.12.07 року на покупку ООС «ІК «АФТ»для ОСОБА_13 зазначеного пакета акцій, куди були внесені його особисті дані, а саме: ОСОБА_13 ідентифікаційний код № НОМЕР_3, паспорт серії ММ НОМЕР_8, виданий Московським МВ ХМУ УМВСУ в Харківській області 20.03.2000 року, АДРЕСА_5, і договір купівлі-продажу цінних паперів № Б-12/03/3/1 від 03.12.07 року, який був укладений між ОСОБА_13 і продавцем ОСОБА_12 за участю ТОВ «ІК «АФТ», в який були внесені особисті данні ОСОБА_12 вказані вище, дані ОСОБА_13 і ТОВ «ІК «АФТ». ОСОБА_4, виконуючі знову прохання особи, матеріали відносно якої виділені в окреме провадження, і будучи впевненим у законності проведених операцій, проте неналежним чином виконуючи свої службові обов'язки, внаслідок несумлінного до них ставлення, в порушення вимог ст.ст. 5,6,11,12 Закону України «Про протидію та запобігання легалізації (отмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом», не здогадуючись про злочинні наміри та про те, що пізніше зазначені договори підпишуть не сторони угоди, а інші особи з наслідуванням справжніх підписів ОСОБА_13 і ОСОБА_12, за відсутності зазначених осіб, підписав зазначені договори і поставив печатку свого підприємства. При цьому ОСОБА_3 для переконання ОСОБА_4 в законності своїх дій надав останньому необхідний для документального оформлення угоди пакет документів, до якого входили копія паспорта та ідентифікаційного коду ОСОБА_13, ідентифікуючі документи ОСОБА_12 були передані йому раніше.

Підписані ОСОБА_4 вищевказані документи ОСОБА_3 залишив собі для того, щоб нібито передати договори на підпис відсутнім ОСОБА_12 і ОСОБА_13.

В подальшому ОСОБА_3, перебуваючи в офісі по вул. Горького, 7 в м. Києві, достовірно знаючи, що договори підроблені, другі примірники зазначених договорів передав ОСОБА_4 При цьому ОСОБА_3 залишив собі перші примірник підроблених договорів за вказаною угодою для продовження своїх злочинних дій. Крім того, ОСОБА_3 особисто підготував і оформив необхідні для проведення в ТОВ «СФ «Регістр»угоди підроблене нотаріально завірене передавальне розпорядження від 03.12.07 року, підписана від імені нотаріуса ОСОБА_21 іншою невстановленим в ході слідства особою, на нотаріальному бланку суворої звітності серії ВКА № 466836, який ОСОБА_3 раніше отримав у особи, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження, спеціально для оформлення даного документу, при цьому вказаний нотаріальний бланк вважається викраденим.

Крім того, ОСОБА_3, перебуваючи 07.12.07 року в офісі по вул. Горького, 7 в м. Києві, передав для підписання ОСОБА_4, узгоджені між ними в телефонному режимі договори, в які були внесені істотні умови нової угоди купівлі-продажу зазначених акцій (ціна, кількість і т.д.), дані учасників угоди ОСОБА_13 і ОСОБА_14, які в дійсності ніякого відношення не мали до покупки вказаних акцій, а паспорт і ідентифікаційний код, кожним з них був загублений. Вказані копії паспортів та ідентифікаційних кодів вказаних осіб ОСОБА_3 для проведення операції отримав попередньо у особи, матеріали відносно якого виділено в окреме провадження. Таким чином, ОСОБА_3 передав ОСОБА_4 для підписання наступні документи, а саме: договір доручення № Б-12/07/2 від 07.12.2007 року на продаж пакета акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект» ОСОБА_13, куди було внесено його вищевказані ідентифікаційні дані, і договір купівлі-продажу цінних паперів № Б-12/07/2/1 від 07.12.2007 року, який був укладений між ОСОБА_13 і ОСОБА_14 за участю ТОВ «ІК «АФТ», в який були внесені особисті дані ОСОБА_22, а саме: ОСОБА_22, паспорт серії МВ № НОМЕР_9, бачений Шостинський ГОМ УМВСУ в Сумській області 02.01.2003 року, ідентифікаційний код № НОМЕР_4 , АДРЕСА_6, дані ОСОБА_13 і ТОВ «ІК «АФТ».

ОСОБА_4, виконуючи знову прохання особи, матеріали відносно якого виділені в окреме провадження, будучи впевненим у законності проведених операцій, не здогадуючись про злочинні наміри особи, матеріали відносно якого виділені в окреме провадження, і ОСОБА_3, та про те, що пізніше зазначені договори підпишуть не сторони угоди, а інші особи, з наслідуванням справжніх підписів ОСОБА_13 і ОСОБА_14, проте неналежним чином виконуючи свої службові обов'язки, внаслідок несумлінного до них ставлення, в порушення вимог ст.ст. 5,6,11,12 Закону України «Про протидію та запобігання легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом», за відсутності вказаних осіб підписав зазначені договори і поставив печатки свого підприємства. При цьому ОСОБА_3 для переконання ОСОБА_4 в законності своїх дій надав останньому необхідний для документального оформлення операції пакет документів, до якого входили копія паспорта та ідентифікаційного коду ОСОБА_14, а ідентифікуючи документи ОСОБА_13 були передані йому раніше.

Підписані ОСОБА_4 як генеральним директором ТОВ «ІК «АФТ»документи ОСОБА_3 залишив собі нібито для передачі їх на підпис відсутнім ОСОБА_13 і ОСОБА_14

Пізніше, ОСОБА_3, перебуваючи в офісі по вул. Горького, 7 в м. Києві та достовірно знаючи, що зазначені договори підроблені, передав ОСОБА_4 другі примірники зазначених договорів, підписаних від імені ОСОБА_13 і ОСОБА_14. іншими невстановленими в ході слідства особами з наслідуванням їх справжніх підписів.

При цьому, ОСОБА_3 залишив собі перші екземпляри підроблених договорів за вказаною угодою для реалізації раніше розробленого злочинного плану. Крім того, ОСОБА_3 особисто підготував і оформив необхідне для проведення в ТОВ «СФ «Регістр»угоди підроблене нотаріально завірене передавальне розпорядження від 07.12.07 року, підписане від імені нотаріуса ОСОБА_21 іншою невстановленою в ході слідства особою (тією ж особою, якою було підписано від імені ОСОБА_21 передавальне розпорядження від 03.12.07 року), на нотаріальному бланку серії ВКА № 466859, який раніше отримав у особи, матеріали відносно якого виділені в окреме провадження, спеціально для оформлення даного передавального розпорядження, при цьому даний бланк вважається викраденим.

Зазначені вище підроблені договори купівлі-продажу акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», які ОСОБА_3 раніше залишив собі, а також інші необхідні документи останній разом з підробленими невстановленими в ході слідства особами листами від імені ОСОБА_13 і ОСОБА_22, в яких були вказані документи, які подаються, за вказівкою особи, матеріали відносно якого виділені в окреме провадження, відніс в.о. директора ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_5 для внесення змін до системи реєстру власників простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», тобто для документального оформлення зміни власника, що усвідомлював і чого бажав ОСОБА_3

На підставі отриманих у ОСОБА_3 документів, ОСОБА_5, продовжуючи неналежно виконувати свої посадові обов»язки в порушення вищевказаних вимог закону та положення, дала вказівки працівнику підприємства ОСОБА_20, яка працювала спеціалістом з проведення операцій і обробці даних, внести зміни в систему реєстру власників акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», а саме на підставі: договору доручення № Б-12/03/3 від 03.12.07 року, договору купівлі-продажу даних цінних паперів № Б-12/03/3/1 від 03.12.07 року, нотаріально завіреного передавального розпорядження від 03.12.07 року, договору доручення № Б-12/07/2 від 07.12.2007 року, договору купівлі-продажу даних цінних паперів № Б-12/07/2/1 від 07.12.2007 року, копій ідентифікуючих документів осіб-учасників угоди, а також сертифікатів акцій серії А № 224 і серії А № 225, які згодом були погашені. Зазначені операції були проведені ОСОБА_20 07.12.07 року. При цьому в.о. директором ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_5 був виписаний сертифікат акцій № 226 серії А на ім'я ОСОБА_14, який був підписаний і на якому був проставлений відбиток печатки ТОВ «СФ «Регістр», проте даний сертифікат акцій не був підписаний головою правління ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»ОСОБА_9, а як встановлено підпис ОСОБА_9 була виконана іншою особою. Крім цього, 07.12.07 року вищезазначений сертифікат акцій № 225 серії А,

виписаний на ім'я ОСОБА_13 був погашений, про що є відповідний запис та підпис працівника ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_20, яка виконувала свої службові обов'язки по проведенню операцій і обробці даних (документів), які отримала у в.о. директора ТОВ «СФ «Регістр» ОСОБА_5

Також, в кінці грудня 2007 року ОСОБА_3 повідомив директору ТОВ «ІК «АФТ»ОСОБА_4, що даний пакет акцій за двома останніми договорами купівлі-продажу акцій ВАТ«ХНІПКІ «Енергопроект»перереєстровано в ТОВ «СФ «Регістр». Після чого ОСОБА_4 неналежним чином виконуючі свої службові обов'язки підготував і підписав в односторонньому порядку, тобто за відсутності сторін за угодами, а також проставив печатку ТОВ «ІК«АФТ »на наступних документах: акт від 24.12.2007 року прийому-передачі цінних паперів та виконаних зобов'язань до договору купівлі-продажу № Б-12/03/3/1 між ОСОБА_12 і ОСОБА_13 в інтересах якої діяла ТОВ «ІК «АФТ», акт від 26.12.07 року виконання доручення до договору доручення № Б-12/03/3 між ОСОБА_13 та ТОВ «ІК «АФТ», акт від 26.12.07 року прийому-передачі цінних паперів та виконаних зобов'язань до договору купівлі-продажу № Б-12/07/2/1 між ОСОБА_14 і ОСОБА_13 в інтересах якої діяла ТОВ «ІК «АФТ», акт від 26.12.07 року виконання доручення до договору доручення № Б-12/07/2 між ТОВ «ІК «АФТ»і ОСОБА_13, куди також були внесені всі ідентифікуючи дані ОСОБА_12, ОСОБА_13 і ОСОБА_14, які зазначалися в договорах купівлі-продажу між цими людьми. Вищевказані документи ОСОБА_4 передав ОСОБА_3 в його офісі для підписання відсутніми сторонами угод, не здогадуючись про злочинні наміри останнього з приводу підробки даних документів.

Пізніше, ОСОБА_3, перебуваючи в офісі по вул. Горького, 7 в м. Києві та достовірно знаючи, що зазначені акти підроблені, передав ОСОБА_4 другі примірники зазначених підроблених актів, підписаних від імені ОСОБА_12, ОСОБА_13 і ОСОБА_14 іншими невстановленими в ході слідства особами з наслідуванням їх справжніх підписів.

Продовжуючи свою злочинну діяльність, ОСОБА_3 за вказівкою особи, матеріали відносно якого виділені в окреме провадження невстановленими в ході слідства особами була проведена ще одна угода купівлі-продажу акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», проте вже за участю ТОВ «Т.Н.Т.»в особі директора ОСОБА_23 Для цього в кінці 2007 року між особою, матеріали відносно якого виділені в окреме провадження, і його рідним братом, який був головою правління ВАТ «АК «Київреконструкція»ОСОБА_24, відбулася розмова, під час якої особа, матеріали відносно якого виділені в окреме провадження, нагадав своєму братові про доцільності придбання ВАТ «АК «Київреконструкція» пакета акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект». Крім цього, особа, матеріали відносно якого виділені в окреме провадження, сказав своєму брату, що ВАТ «АК «Київрекострукція»в даний час вже може розпочати оформлення договору купівлі-продажу даних акцій.

ОСОБА_24, виконуючи прохання свого брата і будучи впевненим в законності проведеної операції, запросив до себе ОСОБА_5, щоб з'ясувати в неї за ким числиться пакет акцій, про які говорив йому його брат. Остання, перебуваючи під впливом обох братів, розповіла йому за ким числиться вказаний пакет акцій, про те, що пакет акцій становить 609528 штук простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», оформлений він в даний час на фізичну особу ОСОБА_14, і на скільки їй було відомо майбутня угода з придбання даних акцій повинна була проведена за участю ТОВ «ІК «АФТ»(торговця цінними паперами), в особі генерального директора ОСОБА_4 ОСОБА_24 сказав ОСОБА_5, що генеральний директор ТОВ «ІК «АФТ»ОСОБА_4 непорядна людина, тому ВАТ «АК «Київреконструкція»не буде купляти зазначені акцій у фізичної особи. Під час розмови між ОСОБА_25 і ОСОБА_24, останній також поцікавився у неї, чи знає вона іншого торговця цінними паперами, який може взяти участь в операції, на що ОСОБА_5 сказала, що знає, і під час їх подальшої розмови було прийнято рішення про участь в даній угоді ТОВ «Т.Н.Т.».

В подальшому ОСОБА_24 запросив до себе директора ТОВ «Т.Н.Т.»ОСОБА_23, з яким вони домовилися про всі істотні моменти майбутньої угоди. Останній, виконуючі досягнуті домовленості і будучи впевненим в законності операції, не здогадуючись про ніяких злочинних наміри, дав вказівку працівнику підприємства підготувати в офісі за адресою: м. Київ, вул. Лисенка, 4-а, кв. 78. договір № Д8-1 від 04.01.08 року на придбання у ОСОБА_14 зазначених акцій ТОВ «Т.Н.Т.», в його особі, а також акт прийому-передачі акцій до зазначеного договору без дати, куди в подальшому від руки була внесена дата 23.01.08 року. У зазначений договір купівлі-продажу були внесені істотні умови угоди і особисті вищевказані дані ОСОБА_14, які були обговорені ОСОБА_24 раніше. При цьому ТОВ «Т.Н.Т.»має право здійснювати діяльність на фондовому ринку - діяльність з торгівлі цінними паперами, дилерську діяльність на підставі ліцензії № 376966 серії АВ від 19.10.2007 року, виданою державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

ОСОБА_23, будучи впевненим, що зазначені вище документи підпише ОСОБА_14, за відсутності зазначеної особи підписав зазначені документи і поставив печатку свого підприємства та передав їх для підписання ОСОБА_14 в офіс ініціатора угоди ВАТ «АК «Київрекострукція».

При цьому необхідно зазначити, що ОСОБА_23 для документального оформлення угоди пакет документів, до якого входили копія паспорта та копія ідентифікаційного коду ОСОБА_14 отримав раніше у ОСОБА_5 Пізніше ОСОБА_23 зазначені вище другі примірники підписаних ним документів з придбання акцій у ОСОБА_14 забрав в офісі ВАТ «АК «Київреконструкція», не здогадуючись, що вказані документи були підписані не ОСОБА_22, а іншою невстановленою в ході слідства особою з наслідуванням його справжньої підпису.

В подальшому вищенаведеними документи, що ідентифікують ТОВ «Т.Н.Т.», а саме: копія статуту, копія свідоцтва про державну реєстрацію, копія ліцензії, копія довідки ЄДРПОУ, копія паспорта ОСОБА_23, а також підроблений договір № Д8-1 від 04.01.08 року, ОСОБА_23 передав на прохання ОСОБА_24 в ТОВ «СФ «Регістр»для зміни власника.

При реєстрації даної угоди в ТОВ «СФ «Регістр», вже ОСОБА_3 підготував необхідне для зміни власника підроблене передавальне розпорядження від 04.01.08 року і передав його безпосередньо ОСОБА_5 Зазначене передавальне розпорядження було підготовлено на нотаріальному бланку серії ВКА № 466862, яке власноруч підписав від імені нотаріуса ОСОБА_17 і на якому зроблено власноручні записи в зв'язку з виявленими в передавальному розпорядженні помилками, а саме: «та», «січня», «6-12», «дописати «та »вірити», «Виправленому «січня »вірити», розташовані на лицьовій і оборотній стороні документа ОСОБА_3 Даний бланк суворої звітності, на якому було роздруковане передавальне розпорядження, ОСОБА_3 раніше отримав від особи, матеріали відносно якого виділені в окреме провадження, спеціально для оформлення даного підробленого передатного розпорядження. Вказаний нотаріальний бланк вважається вкраденим.

В.о. директора ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_5 дала вказівки працівнику свого підприємства ОСОБА_20 внести зміни в систему реєстру власників акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»на підставі поданих і зазначених вище документів, копій документів, що ідентифікують учасників угоди, а також сертифіката акцій серії А № 226. ОСОБА_20 провела перереєстрацію переходу права власності на акції 22.01.08 року. При цьому в.о. директором ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_5 виписала сертифікат акцій № 227 серії А від 22.01.08 року для ТОВ «Т.Н.Т.», який нею був підписаний і на якому був проставлений відбиток печатки ТОВ «СФ «Регістр», однак цей сертифікат акцій не був підписаний головою правління ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»ОСОБА_9, а як встановлено підпис ОСОБА_9 було виконана іншою особою. Крім цього, 22.01.08 року зазначений сертифікат акцій № 226 серії А від 07.12.08 року, виписаний на ім'я ОСОБА_14, був погашений

В подальшому між ТОВ «Т.Н.Т.»в особі ОСОБА_23 та ВАТ АК «Київреконструкція» в особі ОСОБА_24 було укладено формальний легальний договір купівлі-продажу зазначених акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»№ Д8-5 від 22.01.08 року.

В подальшому 22.01.08 року в.о. директора ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_5, продовжуючи неналежним чином виконувати свої службові, обов'язки дала вказівку ОСОБА_20 внести зміни в систему реєстр власників акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»на підставі договору купівлі-продажу № Д8-5 від 22.01.08 року, куди були внесені данні ТОВ «Т.Н.Т.»і ВАТ «АК «Київреконструкція», а також відповідного передавального розпорядження від 22.01.08 року і інших документів, які ОСОБА_5 також отримала від ОСОБА_23 Зазначена угода ОСОБА_20 була зареєстрована також 22.01.08 року. ОСОБА_5 був виписаний сертифікат акцій № 228 серії А для ВАТ «АК «Київреконструкція», який нею був підписаний і на якому був проставлений відбиток печатки ТОВ «СФ «Регістр», однак цей сертифікат акцій не був підписаний головою правління ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»ОСОБА_9, а встановлено підпис ОСОБА_9 був виконаний іншою особою. Окрім цього, 22.01.08 року вищезазначений сертифікат акцій № 227 серії А, виписаний ТОВ «Т.Н.Т.», був погашений, про що є відповідний запис та підпис працівника ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_20, яка виконувала свої службові обов'язки по проведенню операцій і обробці даних (документів), які отримала у в.о. директора ТОВ «СФ «Регістр»ОСОБА_5

Таким чином, ЗАТ «ТК ХНІПКІ «Енергопроект» в особі голови правління ОСОБА_18 і представника за дорученням ОСОБА_15, а також ОСОБА_12, ОСОБА_13, ОСОБА_22 не здійснювали будь-яких дій по оформленню та підписання договорів купівлі-продажу 60952 штук простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», грошові кошти за вказаний пакет акцій на розрахунковий рахунок ЗАТ «ТК «ХНІПКІ «Енергопроект»від фізичних та юридичних осіб не переводилися, зазначені вище угоди купівлі-продажу акцій, укладені зі використанням ОСОБА_4 та які в подальшому були за вказівкою ОСОБА_5 зареєстровані посадовими особами ТОВ «СФ «Регістр», в результаті чого був виданий сертифікат акцій серії А № 226 від 07.12.07 року на ім'я ОСОБА_14, чим фактично закріплено використання ОСОБА_3 зазначених вище завідомо підроблених документів, а також сертифікат акцій № 228 серії А для ВАТ «АК «Київреконструкція», чим фактично було закінчено крадіжку та легалізацію викрадених акцій і відповідно завдано ЗАТ «ТК ХНІПКІ «Енергопроект»матеріальної шкоди у розмірі 20010536 гривень, що є тяжкими наслідками.

Крім того, ОСОБА_4 як професійний учасник ринку цінних паперів відповідно ліцензії серії АБ № НОМЕР_5 від 03.10.05 року, виданої для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів за їх випуску та обігу, будучи суб'єктом первинного фінансового моніторингу, який повинен проводити ідентифікацію осіб, які здійснюють фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу на підстав наданих оригіналів або належним чином завірених копій документів, під час проведення вказаних фінансових операцій з купівлі-продажу акцій ВАТ «ХНІПКІ«Енергопроект»за договорами - № Б-11/01/1/1 від 01.11.07 року, Б-12/03/3/1 від 03.12.07 року, Б-12/07/2/1 від 07.12.07 року і Д8-1 від 04.01.08 року, умисно порушив вимоги ст.ст. 5,6,11,12 Закону України «Про протидію та запобігання легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом», не надававши інформацію про фінансові операції, які підлягали фінансовому моніторингу спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу, тобто Державний комітет фінансового моніторингу України, де був зареєстрований як суб'єкт первинного фінансового моніторингу, згідно повідомлення Комітету від 24.04.07 року за № 3041/0530-7-2. В результаті вищевказаних злочинних дій генерального директора ТОВ «ІК«АФТ»ОСОБА_4 в період з листопада 2007 року по січень 2008 року ЗАТ«ТК ХНІПКІ «Енергопроект»завдано матеріальний збиток у розмірі 20010536 гривень, що є суттєвою шкодою.

Допитаний в судовому засіданні підсудний ОСОБА_3 свою вину у вчиненні інкримінованих йому злочинах визнав в повному обсязі та показав, що він дійсно з 01.12.2006 року по 31.12.2007 року працював начальником департаменту по правовим питанням ТОВ «ХК «Єдина будівна». В травні 2007 року ОСОБА_26 направив його для участі в загальних зборах акціонерів ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», де він виступав якості голови зборів на підставі договору про надання юридичних послуг № 1921/10-НАЕК від 30.05.07 року і доручення № 61/10 від 30.05.07 року. Після проведення він дізнався, що 609 528 штук простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»належать ЗАТ «ТК ХНІПКІ «Енергопроект». Перед цим в 2007 року він для ОСОБА_26 вже купував приблизно 13% пакета простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект». Крім того, на вказаних ним вище зборах обрано нового голову правління, членів правління, наглядову раду ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект».

5.09.2007 року відбулося засідання нового правління ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», на якому було вирішено розірвати договір на ведення реєстру власників цінних паперів їх підприємства з реєстратором ВАТ«ФК «Укрнафтогаз»та вирішено підписати договір на ведення реєстру власників іменних цінних паперів з реєстратором ТОВ «СФ «Регістр». Використовуючи отриманий ним від ОСОБА_26 підроблений лист від імені голови правління ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект» ОСОБА_9 на ім'я в.о. голови правління ВАТ «ФК «Укрнафтогаз»ОСОБА_10, в якому йшлося про розірвання в односторонньому порядку договору на ведення системи реєстру власників простих іменних акцій емітента, укладеного між ними, а також підроблену довіреність, яка нібито була видана на його ім'я 01.11.07 року ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», згідно якої він був уповноважений бути представником ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»в усіх правовідносинах з ВАТ «ФК «Укрнафтогаз»та ТОВ «СФ «Регістр»з питань, що стосуються передачі системи реєстру власників простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»взяв участь у передачі реєстру акціонерів ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»від ВАТ «ФК «Укрнафтогаз»новому реєстратору ТОВ «СФ «Регістр», який як йому було відомо був підконтрольний ОСОБА_26

12.11.07 року на підставі зазначених вище документів в приміщенні офісу ВАТ «ФК «Укрнафтогаз»був підписаний акт прийому-передачі документів системи реєстру ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»від ВАТ «ФК «Укрнафтогаз»до ТОВ «СФ «Регістр», представниками зазначених підприємств, а також ним як представником ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»по підробленій довіреності. В подальшому він за вказівкою ОСОБА_26, використовуючи наданих йому останнім людей, в тому числі ОСОБА_5 та ОСОБА_4, оформив документи щодо переходу права власності на акції ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»по черзі на фізичних осіб, якими були ОСОБА_12, ОСОБА_13 і ОСОБА_14, за що отримав від ОСОБА_26 винагороду в розмірі 15000 доларів США.

Так, 1.11.07 року в офісі за адресою: м. Київ, вул. Горького, 7, він передав для підписання ОСОБА_4 раніше узгоджені між ними договір купівлі-продажу зазначених акцій, в які були внесені всі обов»язкові умови, в тому числі дані ОСОБА_15 та ОСОБА_12, яких він ніколи не бачив, а копії їх документів отримав у ОСОБА_26, також передав договір доручення № Б-11/01/1 з 01.11.07 року на купівлю ТОВ «ІК «АФТ»для ОСОБА_12 зазначених акцій, договір купівлі-продажу зазначених цінних паперів № Б-11/01/1/1 від 01.11.2007 року, який був укладений між ЗАТ «ТК ХНІПКІ «Енергопроект»в особі його представника за дорученням ОСОБА_15 і ОСОБА_12 за участю ТОВ «ІК «АФТ», в який були внесені особисті дані ОСОБА_16 який діяв на підставі довіреності, дані ОСОБА_12 і ТОВ «ІК «АФТ».

Після підписання ОСОБА_4 даних документів він залишив їх у себе, щоб в подальшому віддати ОСОБА_26, який повинен був організувати їх підписання. Він, в свою чергу, особисто підготував і оформив передавальне розпорядження від 01.11.07 року, яке підписав від імені нотаріуса ОСОБА_17 і на якому зробив інші власноручні записи явленому йому обвинуваченні. Бланк, на якому він роздрукував передавальне розпорядження він перед цим отримав ОСОБА_26

Вказані вище підроблені договори та інші необхідні документи він разом із підробленим листом від імені ОСОБА_12, в якому був вказаний перелік документів, що подаються та який він також отримав у ОСОБА_26 він відніс ОСОБА_5 для внесення змін до системи реєстру власників простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект».

Зазначена угода по переходу права власності на акцій була зареєстрована посадовими особами ТОВ «СФ «Регістр»за вказівкою ОСОБА_5 на підставі наданих ним документів та був виданий сертифікат акцій серії А № 224 від 03.12.07 року на ім'я ОСОБА_12 Після цього він передав ОСОБА_4 в якості комісійної винагороди, отримані у ОСОБА_26, грошові кошти в сумі 3000 доларів США.

В подальшому 03.12.07 року знову в офісі по вул. Горького, 7 в м. Києві, він передав для підписання ОСОБА_4 наступний пакет документів щодо купівлі вищевказаних акцій ОСОБА_13 у ОСОБА_12 за допомогою ТОВ «ІК «АФТ», при цьому знову ж таки копії документів ОСОБА_13 він попередньо отримав у ОСОБА_26 Підписані ОСОБА_4 документи він знову ж таки залишив у себе, щоб в подальшому передати ОСОБА_26 для організації їх підписання. Пізніше другі примірники зазначених договорів з підписами він передав ОСОБА_4.

Крім того, він знову підготував і оформив підроблене нотаріально завірене передавальне розпорядження від 03.12.07 року, підписане від імені нотаріуса ОСОБА_21 невідомою йому особою, на нотаріальному бланку суворої звітності, який раніше він отримав у ОСОБА_26 Вказані договори також були зареєстровані ОСОБА_5 за аналогічних описаних ним вище обставин і було видано новий сертифікат на ім»я ОСОБА_13

Ще через декілька днів він знову у тому ж офісі передав ОСОБА_4 третій пакет документів по продажу вказаних акцій ОСОБА_14, якого він також ніколи не бачив, а копії його документів отримав попередньо у ОСОБА_26 Вказані договори були підписані і ОСОБА_4 та іншими невідомим йому особами за тих же обставин шляхом передачі ОСОБА_26 Крім того, він втретє підготував і оформив необхідне для проведення в ТОВ «СФ «Регістр»підроблене нотаріально завірене передавальне розпорядження від 07.12.07 року, підписана від імені нотаріуса ОСОБА_21 невідомою йому особою, бланк якого він знову ж таки отримав у ОСОБА_26 Зазначені вище підроблені договори він відніс ОСОБА_5, яка давши вказівки працівнику підприємства, внесла зміни в систему реєстру власників акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»та видала новий сертифікат на ім»я ОСОБА_14

Приблизно в кінці грудня 2007 року він також повідомив ОСОБА_4, що даний пакет акцій за двома останніми договорами купівлі-продажу акцій перереєстровано в ТОВ «СФ «Регістр». Після чого ОСОБА_4 підготував і передав йому підписані в односторонньому порядку акти прийому-передачі цінних паперів та виконаних зобов'язань до договорам купівлі-продажу між ОСОБА_12 і ОСОБА_13 в інтересах якої діяла ТОВ «ІК «АФТ», між ОСОБА_13 та ТОВ «ІК «АФТ», між ОСОБА_14 і ОСОБА_13 в інтересах якої діяла ТОВ «ІК «АФТ», між ТОВ «ІК «АФТ»і ОСОБА_13, куди також були внесені всі дані ОСОБА_12, ОСОБА_13 і ОСОБА_14. Вказані акти він також передав ОСОБА_26 для організації їх підписання.

В подальшому, виконуючи вказівки ОСОБА_26, діючи спільно із ним він підготував необхідний для зміни власника підроблене передавальне розпорядження від 04.01.08 року, яке передав ОСОБА_5 Зазначений документ було підготовлено на нотаріальному бланку та підписане ним від імені нотаріуса ОСОБА_17. Крім того, у даному бланку він власноручно зробив певні записи. Вказаний бланк як і раніше він отримав від ОСОБА_26 На підставі документів наданих ним ОСОБА_5 провела перереєстрацію переходу права власності на акції 22.01.08 року та виписала новий сертифікат акцій на ім'я ООО «Т.Н.Т.». В подальшому йому відомо, що вказані акції було повністю легалізовані. На початку 2008 року він звільнився від ОСОБА_26, більше з ним стосунки не підтримує, у зв»язку з чим просить його суворо не карати, беручи до уваги й те, що завдані збитки були відшкодовані в повному обсязі.

Допитана в судовому засіданні підсудна ОСОБА_5 свою вину визнала та пояснила, що з 20.11.2007 року по 03.02.2009 року вона виконувала обов'язки директора ТОВ «Спеціалізована фірма «Регістр»на підставі наказу директора ОСОБА_7 В її посадові обов'язки входило згідно розділу № 8 статуту 000 «СФ «Регістр»(код 25400226) дотримуватися норм чинного законодавства і керуватися вказаними статутом з правом першого підпису на господарських і фінансових документах, крім того, вона мала право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україну з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів на підприємствах, які мають ліцензію державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. 3.12.2007 року до неї за попередньою вказівкою ОСОБА_26, якому фона як і його брату фактично підпорядковувалась, прийшов ОСОБА_8 та приніс пакет документів для реєстрації переходу права власності на пакет простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»в кількості 609528 штук ринковою вартістю 20010536 гривень (загальною номінальною вартістю 152 382 гривень), і лист, з проханням відкрити рахунок в цінних паперах і провести перереєстрацію переходу права власності на ці акції від імені ОСОБА_12 Далі вона, не провівши ідентифікацію безпосередньо осіб угоди, не перевіривши належним чином документи, дала вказівки працівнику свого підприємства ОСОБА_20 внести зміни в систему реєстру власників акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»на підставі договору купівлі-продажу № Б-11/01/1/1 від 01.11.07 року. Вказану операцію ОСОБА_20 зареєструвала 03.12.07 року, а вона виписала сертифікат акцій № 224 серії А на ім'я ОСОБА_12, який нею був підписаний і на якому був проставлений відбиток печатки ТОВ «СФ «Регістр». За аналогічних обставин нею було проведено реєстрацію пакетів документів вказаних вище акцій від ОСОБА_12 ОСОБА_13, та від останнього ОСОБА_14 Кожен раз вказані операції здійснювались за її вказівкою ОСОБА_20, а вона безпосередньо виписувала нові сертифікати, ставила на них печатку, старі сертифікати погашались. Жодного разу вона не бачила осіб-учасників договорів та оригіналів їх документів.

Крім того, 22.01.08 року до неї в офіс прийшов директор ТОВ «Т.Н.Т.»ОСОБА_23 та передав лист, датований 04.01.08 року про внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект», а також такі документи щодо договір купівлі-продажу акцій, укладеного між ТОВ «Т.Н.Т.» і ОСОБА_22 Як і раніше вона дала вказівки ОСОБА_20 внести зміни в систему реєстру власників акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»на підставі договору купівлі-продажу № Д8-1 від 04.01.08 року, знову не перевіривши особи учасників угоди, що остання і виконала. Вона, в свою чергу, виписала сертифікат акцій № 227 серії А від 22.01.08 року для ТОВ «Т.Н.Т.»та підписала його, а попередній сертифікат погасила.

Крім того, в подальшому, виконуючи вказівки братів ОСОБА_26, вона дала вказівку ОСОБА_20 внести зміни в систему реєстр власників акцій ВАТ «ХНІПКІ «Енергопроект»на підставі договору купівлі-продажу № Д8-5 від 22.01.08 року, укладеного між ТОВ «Т.Н.Т.»і ОАС «АК «Київреконструкція», куди були внесені данні ТОВ «Т.Н.Т.»і ВАТ «АК «Київреконструкція»та інших необхідних документів, отриманих у ОСОБА_23 Після реєстрації вона виписала сертифікат акцій № 228 серії А для ВАТ «АК «Київреконструкція», який підписала і на якому проставила відбиток печатки ТОВ «СФ «Регістр». Підсудна вказала, що не знала про злочинні плани ОСОБА_26 та ОСОБА_8, умислу на заподіяння збитків не мала, у своїй халатності щиро кається, на сьогодні діяльністю пов'язаною із акціями чи іншими цінними паперами не займається.

Допитаний в судовому засіданні підсуний ОСОБА_4 свою вину визнав також в повному обсязі та показав, що у 2007-2008 роках працював генеральним директором ТОВ Інвестиційна компанія «Агентство фондових технологій». В його посадові обов'язки входило дотримуватися норм чинного законодавства і керуватися статутом з правом першого підпису на господарських і фінансових документах, крім того, на підставі ліцензії серії АБ № НОМЕР_5 від 03.10.05 року, він був професійним учасником ринку цінних паперів. У період листопада 2007 року - січня 2008 року на прохання ОСОБА_26 і ОСОБА_8 оформив ряд договорів з питання купівлі-продажу 609 528 шт. простих іменних акцій ВАТ «ХНІПКІ«Енергопроект»ринковою вартістю 20010536 гривень (загальною номінальною вартістю 152 382 гривень), та інших необхідних при таких угодах документів, не провівши при цьому в порушення вимог закону ідентифікацію осіб: ОСОБА_16. ОСОБА_12, ОСОБА_13 і ОСОБА_14, від імені яких були оформлені договори з купівлі-продажу вказаних акцій. При укладанні указаних договорів ООО «ІК«АФТ»виступала як суб'єкт первинного фінансового моніторингу, у зв'язку з цим зазначені вище договори підлягали фінансовому моніторингу. Проте про укладені договори він Державний комітет фінансового моніторингу України, де був зареєстрований, не повідомив, про що надзвичайно жалкує. За проведення вказаних операцій він домовився з ОСОБА_26 про те, що отримає винагороду у розмірі 3000 доларів США, які йому в подальшому були передані ОСОБА_8 Всі документи, вказані у обвинувальному висновку, йому надавав ОСОБА_8, він їх підписував і передавав останньому для підписання іншими учасниками угоди. Крім того, коли ОСОБА_8 повідомив його про реєстрацію всіх угод він односторонньо підготував акти і також передав їх на підпис ОСОБА_8 Дати, кількість та різновид підписаних ним документів він не оспорює. Вищевказаних осіб, які були учасниками угод, він не бачив, оригінали їх документів йому також не надавались. Про злочинний умисел ОСОБА_26 та ОСОБА_3 він нічого не знав.

Враховуючи те, що підсудні ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5 в повному обсязі визнали свою вину у вчиненні інкримінованих їм органом досудового слідства злочинах при обставинах, викладених у обвинувальному висновку, і попросили суд змінити загальний порядок дослідження доказів на порядок, передбачений ч. 3 ст.299 КПК України, беручи до уваги, що цивільний позивач відмовився він позовних вимог, а прокурор та інші учасники процесу також не оспорювали фактичні обставини справи і підтримали заявлене підсудними клопотання про зміну порядку дослідження доказів, і судом встановлено, що учасники судового розгляду, в тому числі підсудні, правильно розуміють зміст цих обставин та відсутні сумніви щодо добровільності та істинності їх позиції, роз'яснивши їм положення ч. 3 ст.299 КПК України про те, що у такому випадку вони будуть позбавлені права оспорювати фактичні обставини справи у апеляційному порядку, суд постановив задовольнити клопотання підсудних, змінити порядок дослідження доказів та визнати недоцільним дослідження доказів стосовно тих фактичних обставин справи, які ніким не оспорюються.

Враховуючи викладене, суд, допитавши підсудних та дослідивши матеріали кримінальної справи, що характеризують осіб підсудних, прийшов до висновку, що вина ОСОБА_3,ОСОБА_4, ОСОБА_5 у вчиненні інкримінованих їм злочинах при обставинах, викладених в обвинувальному висновку доведена повністю.

Дії ОСОБА_3 за ч. 2 ст. 358 КК України, ч. 3 ст. 358 КК України, за ч.3 ст. 209 та ч. 5 ст. 185 КК України кваліфіковано вірно.

Дії ОСОБА_5 за ч. 2 ст. 367 КК України як службова недбалість, тобто неналежне виконання посадовою особою своїх службових обов'язків внаслідок недобросовісного до них ставлення, що спричинило тяжкі наслідки охоронюваним правам юридичної особи, кваліфіковано вірно.

Дії ОСОБА_4 за ч. 2 ст. 367 як службова недбалість, тобто неналежне виконання посадовою особою своїх службових обов'язків внаслідок недобросовісного до них ставлення, що спричинило тяжкі наслідки охоронюваним правам юридичної особи , за ч. 1 ст. 209-1 КК України як умисне порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, тобто умисне неподання інформації про фінансові операції, які відповідно до закону підлягають внутрішньому та обов'язковому фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому центральному органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу, що заподіяло тяжкі наслідки охоронюваним законом правам юридичної особи, кваліфіковано вірно.

На стадії заяв, доповнень, клопотань підсудні ОСОБА_4 та ОСОБА_5 заявили клопотання про звільнення їх від кримінальної відповідальності в зв'язку із актом амністії у відповідності до Закону України «Про амністію», зазначивши, що розуміють наслідки такого звільнення і що вказана підстава є не реабілітуючою.

Заслухавши думку прокурора, яка не заперечувала проти застосування до підсудних акту амністію, проте вважала, що на даній стадії процесу вирішення клопотання є передчасним, думку інших учасників процесу, які підтримали заявлені клопотання та просили їх задовольнити, суд приходить до висновку, що клопотання підсудних ОСОБА_4 та ОСОБА_5 слід задовольнити, а кримінальну справу в частині їх обвинувачення закрити, виходячи з наступного.

Відповідно до вимог Закону України «Про застосування амністії в Україні», який набрав чинності 1.01.2012 року амністією визнається звільнення від відбування покарання певної категорії осіб, визнаних винними у вчиненні злочину.

Разом з тим, відповідно до вимог ч. 1 ст. 5 КК України, яка є формою реалізації ч. 1 ст. 58 Конституції України, закони та інші нормативно-правові акти не мають зворотної дії в часі, крім випадків, коли вони пом'якшують або скасовують відповідальність особи.

У порівнянні із вищевказаним Законом України «Про застосування амністії»вимоги законів України «Про амністію»у 2008, 2011 роках є більш сприятливими для осіб, оскільки передбачають не лише звільнення від покарання, а й звільнення від кримінальної відповідальності, тому враховуючи вимоги ст. 5 КК України повинні бути застосовані, в даному випадку до підсудних ОСОБА_5 та ОСОБА_4

Як вбачається з матеріалів справи, злочини у вчиненні яких обвинувачуються ОСОБА_4 та ОСОБА_5 були вчинені в період листопада 2007 -січня 2008 років. Першим по часу після вчинення інкримінованих злочинів Закон України «Про амністію»був опублікований в 26.12.2008 року, тобто до вчинення інкримінованих їм злочинів і тому його вимоги ст.ст. 1, 6, поширюються на підсудних.

Відповідно до вимог ст. 282 КПК України у випадках, коли кримінальна справа не була закрита раніше, оскільки обвинувачений чи підсудний заперечували проти її закриття з нереабілітуючих підстав, останні під час її судового розгляду вправі зняти свої заперечення і погодитись із закриттям справи з нереабілітуючих підстав. У таких випадках суд повинен справу закрити.

Враховуючи вказане вище, наявність клопотання підсудних ОСОБА_4 та ОСОБА_5, які усвідомлюють наслідки закриття справи з нереабілітуючих підстав, беручи до уваги, що згідно п. «в»ст. 1, ст. 6 Закону України «Про амністію»від 12.12.2008 року (офіційно опублікованого 26.12.2008 року), від кримінальної відповідальності звільняються особи, не позбавлені батьківських прав, які на день набрання чинності цим законом мають дітей, яким не виповнилося 18 років, а кримінальні справи стосовно яких перебувають у провадженні суду, але не розглянуті судами, про злочини, вчинені до набрання чинності цим законом, а також те, що дії вказаних вимог закону поширюється на підсудних ОСОБА_4 та ОСОБА_5, які на момент набрання чинності вказаним законом мали неповнолітніх дітей, і відсутні обставини, що виключають застосування амністії, суд приходить до висновку про необхідність звільнити ОСОБА_4 та ОСОБА_5 від кримінальної відповідальності на підставі акту амністії, а кримінальну справу відносно них за вчинення злочинів, передбачених ч. 2 ст. 367, ч. 1 ст. 209-1 КК України, закрити.

Міру запобіжного заходу ОСОБА_4 та ОСОБА_5 до вступу постанови в законну силу залишити у виді підписки про невиїзд з постійного місця проживання.

Керуючись вимогами ст. 58 Конституції України, ст. 282 КПК України, ст.ст. 5, 44 КК України, ст.ст. 1, 6 Закону України «Про амністію»2008 року, суд

постановив:

клопотання підсудних ОСОБА_4 та ОСОБА_5 задовольнити.

Кримінальну справу в частині обвинувачення ОСОБА_4 у вчиненні злочинів, передбачених ч. 1 ст. 209-1, ч. 2 ст. 367 КК України, ОСОБА_5 у вчиненні злочину, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України -закрити на підставі акту про амністію.

Звільнити ОСОБА_4 від кримінальної відповідальності за вчинення злочинів, передбачених ч. 1 ст. 209-1,ч. 2 ст. 367 КК України на підставі п. «в»ст. 1 Закону України «Про амністію»2008 року.

Звільнити ОСОБА_5 від кримінальної відповідальності за вчинення злочину, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України на підставі п. «в»ст. 1 Закону України «Про амністію»2008 року.

Міру запобіжного заходу ОСОБА_4 та ОСОБА_5 до вступу постанови в законну силу залишити у виді підписки про невиїзд з постійного місця проживання.

На постанову судді протягом 7 діб з дня її винесення може бути подана апеляція до Апеляційного суду м. Києва через Голосіївський районний суд м.Києва.

Суддя Г. В. Бондаренко