Постанова

від 03.06.2013 по справі 815/3384/13-а

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

     Справа № 815/3384/13-а ПОСТАНОВА   ІМЕНЕМ УКРАЇНИ 03 червня 2013 року                                                                     м.Одеса         Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Катаєвої Е.В., розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «ПРОЕКТНО-ПОШУКОВИЙ ІНСТИТУТ «ПІВДЕНМЕДБІОСИНТЕЗ» до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування постанови №167-ОД-1-Е від 11.04.2013 року, -                                                              В С Т А Н О В И В: До суду з позовом звернулось ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «ПРОЕКТНО-ПОШУКОВИЙ ІНСТИТУТ «ПІВДЕНМЕДБІОСИНТЕЗ» (далі ПАТ «ППІ «ПІВДЕНМЕДБІОСИНТЕЗ») до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі Теруправління), в якому просить визнати протиправною та скасувати постанову відповідача №167-ОД-1-Е від 11.04.2013 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, які були застосовані до ПАТ «ППІ «ПІВДЕНМЕДБІОСИНТЕЗ» за порушення п.7 ст.11 Закону України від 30.10.1996 року №448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі Закон України №448/96-ВР) – подання недостовірної інформації у річній інформації за 2011 рік, яка подана до Теруправління 31.05.2012 року. Позивач зазначив, що під час готування працівником ПАТ «ППІ «ПІВДЕНМЕДБІОСИНТЕЗ»  річної інформації емітента цінних паперів за 2011 рік, яка подана до Теруправління 31.05.2012 року, була допущена технічна помилка, а саме п.7 «Інформація про осіб, що володіють 10 відсотків та більше акцій емітента» було вірно зазначено назву акціонера, проте помилково зазначено невірний його код ЄДРПОУ.   Позивач вважав, уточнивши обґрунтування позовних вимог, що відповідачем пропущений двомісячний строк для притягнення до відповідальності осіб по КУпАП. Крім того, відповідачем порушений встановлений  «Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій»  30- денний термін розгляду справ з дня отримання документів, які підтверджують факт вчинення правопорушення, оскільки річна інформація була надана до Теруправління 31.05.2012 року, а постанова про накладання санкцій винесена 11.04.2013 року, тобто майже через рік. Згідно ч.6 ст.128 КАС України справа розглянута в порядку письмового провадження. Правовідносини, які виникли між сторонами регулюються Законом України №448/96-ВР, Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року №1591 (далі Положення №1591), Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням НКЦПФР №1470 від 16.10.2012 року (далі Правила №1470). Судом встановлено, що позивач є публічним акціонерним товариством, учасником ринку цінних паперів, емітентом (а.с.16-52).         Відповідно до глави 1 розділу V Положення №1591 емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію. Звітним періодом для складання річної інформації є календарний рік. Главою 7 Положення встановлено, що розкриття річної інформації здійснюється, зокрема, поданням річної інформаці  до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним. На виконання вимог законодавства позивач 31.05.2012 року надав відповідачу річну інформацію емітента цінних паперів за 2011 рік, у якій у п.7 «Інформація про осіб, що володіють 10 відсотків та більше акцій емітента» зазначено товариство з обмеженою відповідальністю «Інвестиційна компанія «Бізнес-Інвест» з ідентифікаційним кодом ЄДРПОУ: 32502359 (а.с.62-63).  Постановою Теруправління від 12.03.2013р. № 177-ОД-1-Е у відношенні ПАТ «ППІ «Південмедбіосинтез» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, у зв'язку з встановленням  за наслідком проведення позапланової перевірки, що позивачем надано до Теруправління  31.05.2012р. річну інформацію емітента цінних паперів за 2011 рік, яка містить недостовірну інформацію, а саме в пункті 7 неправильно зазначений код ЄДРПОУ ТОВ «Інвестиційна компанія «Бізнес-Інвест», яке має код  20301755, а за кодом ЄДРПОУ 32502359 значиться ТОВ «Корсан» (а.с.66).           Згідно з п.8 ст.8 Закону України №448/96-ВР, розділу VІІ Положення №1591 державний контроль за розкриттям Інформації емітентами цінних паперів відповідно до вимог законодавства, в тому числі нормативно-правових актів Комісії, здійснює Комісія.          За неподання, подання не в повному обсязі Інформації та/або подання недостовірної Інформації до Комісії, передбаченої цим Положенням, юридична особа несе відповідальність відповідно до закону. Згідно пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів» за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку передбачена відповідальність - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Позивачем у позові визнається наявність подання до Теруправління річної інформації за 2011 рік з недостовірною інформацією, у зв'язку з чим в силу ч.3 ст.72 КАС України зазначені обставини суд вважає встановленими. Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів регламентується ст.12 Закону України №448/96-ВР,  Правилами №1470, які набрали чинність з 01.01.2013 року (Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням НКЦПФР №2272 від 11.12.2007 року втратили законну силу).        Правилами №1470 встановлено: справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.           Згідно цих вимог Правил та враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення, встановлених позаплановою перевіркою, постановою Теруправління від 12.03.2013 року № 177-ОД-1-Е у відношенні ПАТ «ППІ «Південмедбіосинтез» відповідачем порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою зобов'язано повноваженого представника товариства прибути до Теруправління 26 березня 2013 року для підписання акту та надання пояснень (а.с.66).                   Відповідно до положень Правил  відповідачем 26.03.2013 року складений акт №188-ОД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, який підписаний представником юридичної особи - ПАТ «ППІ «ПІВДЕНМЕДБІОСИНТЕЗ» (а.с.68). Згідно постанови від 27 березня 2013 року № 191-ОД-1-Е розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «ППІ «ПІВДЕНМЕДБІОСИНТЕЗ» призначено на 11 квітня 2013 року (а.с.69). Постанови відповідача позивач отримував своєчасно. За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.04.2013р. № 167-ОД-1-Е, відповідно до якої до ПАТ «ППІ «ПІВДЕНМЕДБІОСИНТЕЗ» застосовані штрафні санкції у розмірі 1   700 гривень за порушення вимог пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів» (а.с.71).        Суд вважає, що відповідачем  при застосування штрафних санкцій до позивача дотримані вимоги ст. 19 Конституції України, відповідно до якої органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.            При цьому суд дійшов до висновку, що відповідачем не порушені строки притягнення до відповідальності позивача. При цьому суд виходить з наступного.         Статтею 12 Закону України №448/96-ВР, редакція якої діє з 01.01.2013 року, визначено, що  юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.           Редакція ст.12 Закону, яка діяла до 01.01.2013 року, не встановлювала строків давності щодо притягнення юридичних осіб до відповідальності за правопорушення на ринку цінних паперів, у зв'язку з чим суд вважає правомірним посилання відповідача в запереченнях на позов (а.с.53-60) щодо застосування до 01.01.2013 року строків, встановлених ст.250 ГК України, згідно якої адміністративно-господарські санкції можуть бути застосовані до суб'єкта господарювання протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніш як через один рік з дня порушення цим суб'єктом встановлених законодавчими актами правил здійснення господарської діяльності, крім випадків, передбачених законом.        Суд вважає, що ці строки відповідачем не порушені, оскільки порушення відбулось 31.05.2012 року – подання річної інформації позивачем до Теруправління, а встановлено, що позивач надав недостовірну інформацію, 12.03.2013 року – винесення за результатами позапланової перевірки постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, оскільки саме в такий спосіб відповідно до законодавства встановлюється факт порушення на ринку цінних паперів, після чого за наявності підстав складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів, який відносно позивача складений 26.03.2013 року. Суд не приймає до уваги доводи позивача щодо порушення відповідачем 30- денного терміну розгляду справи з дня отримання документів, які підтверджують факт вчинення правопорушення, з посиланням на те, що річна інформація ним була надана до Теруправління  31.05.2012 року, а постанова про накладання санкцій винесена 11.04.2013 року, оскільки ці доводи не ґрунтується на положеннях законодавства.      Статтею 12 Закону України №448/96-ВР встановлено, що уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію. Статтею 12 Закону в редакції, яка діяла до 01.01.2013 року, був встановлений 10-дений строк для розгляду справи.       Аналізуючи вказану статтю Закону та встановлений Правилами №1470 порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, суд вважає, що вказаний строк встановлений для прийняття остаточного рішення  уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Ці документи (акт,  письмові пояснення керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язані з таким правопорушенням документи) протягом п'яти робочих днів уповноваженою особою НКЦПФР, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, подає уповноваженій особі НКЦПФР, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Тобто 30-денний строк – це не строк давності притягнення до відповідальності юридичної особи, а встановлений Законом строк для розгляду справи відносно юридичної особи щодо притягнення її до відповідальності за виявлене правопорушення на ринку цінних паперів.              Також суд не приймає до уваги посилання позивача на положення КУпАП, оскільки він регулює притягнення до адміністративної відповідальності фізичних осіб.              Відповідно до частини 3 статті 2 КАС України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті вони на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); добросовісно; розсудливо. З урахуванням встановлених у судовому засіданні фактів, суд прийшов до висновку, що позивач не довів суду ті обставини, на які посилався в обґрунтування позовних вимог і вони задоволенню не підлягають. На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, 159-164 КАС України, суд, - П О С Т А Н О В И В :  Відмовити ПУБЛІЧНОМУ АКЦІОНЕРНОМУ ТОВАРИСТВУ «ПРОЕКТНО-ПОШУКОВИЙ ІНСТИТУТ «ПІВДЕНМЕДБІОСИНТЕЗ» у задоволенні адміністративного позову до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування постанови №167-ОД-1-Е від 11.04.2013 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 1700 гривень.   Постанову  може бути оскаржено до Одеського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги через Одеський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня отримання   постанови у порядку ст.160,167 КАС України.    Суддя                                                                          Катаєва Е.В.         Відмовити ПУБЛІЧНОМУ АКЦІОНЕРНОМУ ТОВАРИСТВУ «ПРОЕКТНО-ПОШУКОВИЙ ІНСТИТУТ «ПІВДЕНМЕДБІОСИНТЕЗ» у задоволенні адміністративного позову