Ухвала

від 28.07.2015 по справі 826/7917/15

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД Справа: № 826/7917/15 Головуючий у 1-й інстанції: Іщук І.О. Суддя-доповідач: Степанюк А.Г.

У Х В А Л А

Іменем України

28 липня 2015 року м. Київ

Колегія суддів Київського апеляційного адміністративного суду у складі:

головуючого судді - Степанюка А.Г.,

суддів - Кузьменка В.В., Шурка О.І.,

при секретарі - Ліневській В.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу ОСОБА_2 на ухвалу Окружного адміністративного суду м. Києва від 27 травня 2015 року у справі за адміністративним позовом ОСОБА_2 до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, треті особи - публічне акціонерне товариство «Фондова біржа ПФТС», публічне акціонерне товариство «ВТБ Банк», товариство з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Фаворит», товариство з обмеженою відповідальністю «Фондовий депозитарій», про визнання протиправною бездіяльності та зобов'язання вчинити дії, -

В С Т А Н О В И В :

У травні 2015 року ОСОБА_2 (далі - Позивач, ОСОБА_2) звернулася до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Відповідач, НКЦПФР) про:

- визнання протиправною бездіяльності щодо неповідомлення Позивача про результати перевірки за заявою (клопотанням) ОСОБА_2 від 24.12.2014 року і суті прийнятого рішення (у вигляді постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів);

- зобов'язання Відповідача винести постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів за заявою (клопотанням) Позивача від 24.12.2014 року щодо дій учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 року при укладенні контрактів щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк»;

- зобов'язання НКЦПФР розглянути справу про правопорушення на ринку цінних паперів за заявою (клопотанням) від 24.12.2014 року щодо дій учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 року при укладенні контрактів щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк», за результатами якого винести постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичних та фізичних осіб, якою притягти причетних до маніпулювання на фондовому ринку з використанням інсайдерської інформації осіб до відповідальності;

- зобов'язання Відповідача зупинити внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ПАТ «ВТБ Банк» до моменту усунення правопорушень на ринку цінних паперів;

- зобов'язання НКЦПФР зупинити обіг акцій ПАТ «ВТБ Банк» до моменту усунення правопорушень на ринку цінних паперів;

- зобов'язання Відповідача анулювати оприлюднений ПАТ «ФБ «ПФТС» біржовий курс простих акцій ПАТ «ВТБ Банк» за 11.06.2014 року.

Крім того, Позивачем було подано до Окружного адміністративного суду м. Києва заяву про забезпечення доказів шляхом витребування та огляду письмових доказів, в якій останній просив забезпечити докази у справі шляхом витребування та огляду письмових доказів, для чого витребувати належним чином завірені документи:

від НКЦПФР:

1. Повідомлення ОСОБА_2 про результати перевірки за її заявою (клопотанням) від 24.12.2014 року і суті прийнятого рішення у вигляді постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

2. Винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів за заявою (клопотанням) ОСОБА_2 від 24.12.2014 року щодо дій учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 року при укладенні контрактів щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк», розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів за її заявою (клопотанням) від 24.12.2014 року.

3. Винесення постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичних та фізичних осіб, причетних до маніпулювання на фондовому ринку з використанням інсайдерської інформації.

4. Зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ПАТ «ВТБ БАНК» до моменту усунення правопорушень на ринку цінних таперів.

5. Зупинення обігу акцій ПАТ «ВТБ БАНК» до моменту усунення правопорушень на ринку цінних паперів.

6. Вжиття заходів щодо припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів ПАТ «ВТБ БАНК».

7. Застосування відповідних санкцій до осіб, причетних до маніпулювання на фондовому ринку.

8. Вжиття заходів щодо анулювання оприлюдненого ПАТ «Фондова біржа «ПФТС» біржового курсу простих акцій ПАТ «ВТБ БАНК» за 11.06.2014 року.

9. Заведення справи за заявою (клопотанням) ОСОБА_2 від 24.12.14 року, звернення НКЦПФР до ТОВ «Фондова компанія «Фаворит», ТОВ «Фондовий депозитарій» в 2014-2015 рр. із заявами/запитами/вимогами про надання інформації/документів/для перевірки правомірності дій учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 року щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк», підтвердження законності укладених за наслідками цих дій правочинів на виконання заяв/клопотань акціонера ПАТ «ВТБ Банк» ОСОБА_2 щодо ознак в діях учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 року щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк» ознак маніпулювання на фондовому ринку, незаконного використання інсайдерської інформації.

10. Надання документів/відповідей ТОВ «Фондова компанія «Фаворит», ТОВ «Фондовий депозитарій» в 2014-2015 рр. на зазначені заяви/запити/вимоги НКЦПФР.

11. Копію Постанови НКЦПФР про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 16.07.2014 року № 398-ЦА-УП-Т, як зразок поведінки чи прецедент у подібній ситуацій яка має бути на сайті НКЦПФР та є доступною для всіх користувачів цього сайту в розділі правопорушення, з якою ОСОБА_2 не змогла ознайомитись через збої в роботі сайту НКЦПФР.

12. Копії матеріалів (документів) із справи № 398-ЦА-УП-Т, як зразок поведінки чи прецедент у подібній ситуації, які мають бути в доступі, в т.ч. на сайті НКЦПФР, оскільки справа вже вирішена і рішення вступило в законну силу і сторонами не оскаржується, з якою ОСОБА_2 не змогла ознайомитись через збоїв роботі сайту НКЦПФР.

Від ТОВ «Фондова компанія «Фаворит»:

1. Належним чином завірені копії контрактів (договорів купівлі-продажу) №№ 671874/1/671874/2, 671875/1/671875/2, 671876/1/671876/2, 671877/1/671877/2 від 11.06.2014 року щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк», укладених на торговій площадці ПАТ «ФБ ПФТС» між ТОВ «Фондова компанія «Фаворит», код ЄДРПОУ 23730178, 03067, м. Київ, вул. Гарматна, 6 та ТОВ «Фондовий депозитарій», код ЄДРПОУ 36469572, 04050, м. Київ, вул. Мельникова, 81 А, акти виконаних робіт, акти прийому-передачі, платіжні доручення, квитанції на оплату за ними.

1.1.) Належним чином завірені копії правочинів на підтвердження офіційної та легальної природи отримання акцій ПАТ «ВТБ Банк» ТОВ «Фондова компанія «Фаворит» для продажу на ПАТ «ФБ ПФТС», форми та строків їх оплати, джерел походження коштів на їх оплату, розміру доходу чи збитків він правочинів з зазначеними акціями, акти виконаних робіт, акти прийому-передачі, платіжні доручення, квитанції на оплату за ними.

1.2) Належним чином завірені копії заявок на отримання цих акцій, ким, за яким принципом та в який час були визначені ціна продажу акцій та час проведення торгів, укладення контрактів (договорів купівлі-продажу) акцій, чи укладені контракти (договори купівлі-продажу) акцій в паперовому вигляді та коли це зроблено;

1.3.) Належним чином завірені копії заявок №№ 16424532, 16424533, 16424534, 16424535 відчуження цих акцій, ким, за яким принципом та в який час були визначені ціна продажу акцій та час проведення торгів, укладення контрактів (договорів купівлі-продажу) акцій, чи укладені контракти (договори купівлі-продажу) акцій в паперовому вигляді та коли були вчинені;

1.4.) Довідку про розмір доходу чи збитків ТОВ «Фондова компанія «Фаворит» від правочинів за наслідками купівлі акцій ПАТ «ВТБ Банк» від попереднього власника акцій та після їх відчуження (продажу) 11.06.2014 року ТОВ «Фондовий депозитарій».

2.1.) Належним чином завірені копії заяв/запитів/вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ТОВ «Фондова компанія «Фаворит» в 2014-2015рр. про надання інформації/документів для перевірки правомірності дій учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 року щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк», підтвердження законності укладених за наслідками цих дій правочинів на виконання заяв/клопотань акціонера ПАТ «ВТБ Банк» ОСОБА_2 щодо ознак в діях учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 року щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк» ознак маніпулювання на фондовому ринку, незаконного використання інсайдерської інформації.

2.2.) Належним чином завірені копії документів/відповідей з додатками на зазначені заяви/запити/вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Від ТОВ «Фондовий депозитарій»:

1) Належним чином завірені копії контрактів (договорів купівлі-продажу) №№ 671874/2/671874/1, 671875/2/671875/1, 671876/2/671876/1, 671877/2/671877/1 від 11.06.2014 року щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк» укладених на торговій площадці ПАТ «ФБ ПФТС» між ТОВ «Фондова компанія «Фаворит», код ЄДРПОУ 23730178, 03067, м. Київ, вул. Гарматна, 6 та ТОВ «Фондовий депозитарій», код ЄДРПОУ 36469572, 04050, м. Київ, вул. Мельникова, 81 А, акти виконаних робіт, акти прийому-передачі, платіжні доручення, квитанції на оплату за ними.

1.1.) Належним чином завірену копію заявки № 16424531 на покупку цих акцій, ким, за яким принципом та в який час були визначені ціна покупки акцій, кількість акцій, що купляється, та час проведення торгів, укладення контрактів (договорів купівлі-продажу) акцій, чи укладені контракти (договори купівлі-продажу) акцій в паперовому вигляді та коли це зроблено.

1.2) Належним чином завірені копії правочинів на підтвердження офіційної та легальної природи відчуження акцій ПАТ «ВТБ Банк» ТОВ «Фондовий депозитарій» після їх купівлі на ПАТ «ФБ ПФТС», форми та строків їх оплати, джерел походження коштів на їх оплату, правової природи призначення платежів від продажу зазначених акцій, розмір доходу чи збитків він правочинів з зазначеними акціями.

1.3.) Належним чином завірені копії заявок на відчуження цих акцій, ким, за яким принципом та в який час були визначені ціна продажу акцій та час проведення торгів, укладення контрактів (договорів купівлі-продажу) акцій, чи укладені контракти (договори купівлі-продажу) акцій в паперовому вигляді та коли це зроблено.

1.4.) Довідку про розмір доходу чи збитків ТОВ «Фондовий депозитарій» від правочинів за наслідками купівлі акцій ПАТ «ВТБ Банк» від ТОВ «Фондова компанія «Фаворит» 11.06.2014 року та після їх відчуження (продажу) наступному власнику акцій.

2.1.) Належним чином завірені копії заяв/запитів/вимог Національної комісії з пінних паперів та фондового ринку до ТОВ «Фондовий депозитарій» в 2014-2015 р.р. про надання інформації/документів для перевірки правомірності дій учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 року щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк», підтвердження законності укладених за наслідками цих дій правочинів на виконання заяв/клопотань акціонера ПАТ «ВТБ Банк» ОСОБА_2 щодо ознак в діях учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 р. щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк» ознак маніпулювання на фондовому ринку, незаконного використання інсайдерської інформації.

2.2.) Належним чином завірені копії документів/відповідей з додатками на зазначені заяви/запити/вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Ухвалою Окружного адміністративного суду м. Києва від 27.05.2015 року у задоволенні заяви відмовлено повністю. При цьому суд першої інстанції виходив з того, що Позивачем не обґрунтовано наявність необхідності вживати заходи забезпечення доказів. Крім того, суд зауважив, що більшість із заявлених вимог заяви збігається з предметом позову.

Не погоджуючись з прийнятим рішенням суду, Позивач подав апеляційну скаргу, в якій просить скасувати оскаржувану ухвалу та забезпечити докази. При цьому звертає увагу на порушення судом норм процесуального права. Вказує на те, що судом першої інстанції не враховано неможливість подачі вказаних документів до суду, що перешкоджає розгляду справи.

У судовому засіданні представник Апелянта доводи апеляційної скарги підтримав з підстав, викладених в останній.

Представник Відповідача наполягав на залишенні апеляційної скарги без задоволення, а ухвали суду першої інстанції - без змін з підстав, зазначених у письмовому запереченні на апеляційну скаргу.

Представник ПАТ «ВТБ Банк» у судовому засіданні висловив заперечення проти задоволення апеляційної скарги у зв'язку з необґрунтованістю останньої.

ПАТ «Фондова біржа «ПФТС», ТОВ «Фондова компанія «Фаворит», ТОВ «Фондовий депозитарій», будучи належним чином повідомленими про дату, час та місце судового розгляду справи, у судове засідання не прибули

Заслухавши суддю-доповідача, перевіривши матеріали справи та доводи апеляційної скарги, заслухавши пояснення представників сторін, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга підлягає залишенню без задоволення, а ухвала суду першої інстанції - без змін, виходячи з наступного.

Як вбачається зі змісту оскаржуваної ухвали, Окружний адміністративний суд м. Києва, залишаючи без задоволення заяву ОСОБА_2 про забезпечення доказів, виходив з того, що відсутні визначені положеннями ст. 75 КАС України обставини, які передбачають необхідність вчинення такої процесуальної дії.

З таким висновком суду першої інстанції не можна не погодитися з огляду на наступне.

Відповідно до ст. 73 КАС України особи, які беруть участь у справі та обґрунтовано вважають, що надання потрібних доказів стане згодом неможливим або ускладненим, мають право просити суд забезпечити ці докази. Забезпечення доказів може здійснюватися також за заявою заінтересованої особи до відкриття провадження у справі.

Приписи ч. 1 ст. 75 КАС України визначають, що у заяві про забезпечення доказів повинні бути зазначені докази, які необхідно забезпечити; обставини, що можуть бути підтверджені цими доказами; обставини, які свідчать про те, що надання потрібних доказів може стати неможливим або ускладненим, а також справа, для якої потрібні ці докази, або з якою метою потрібно їх забезпечити. До заяви про забезпечення доказів додається документ про сплату судового збору.

Аналізуючи наведені приписи процесуального закону дають підстави для висновку, що заява про забезпечення доказів повинна включати в себе - перелік доказів, які необхідно забезпечити; обставини, що можуть бути підтверджені цими доказами; обставини, які свідчать про те, що надання потрібних доказів може стати неможливим або ускладненим, а також справа, для якої потрібні ці докази, або з якою метою потрібно їх забезпечити.

Водночас, погоджуючись з висновками суду першої інстанції, колегія суддів вважає, що заява ОСОБА_2 про забезпечення доказів у справі є передчасною і задоволенню не підлягає. Так, Позивачем не зазначено обставини, які можуть бути підтверджені доказами про витребування яких зазначено в заяві, а також, що надання зазначених документів може стати неможливим або ускладненим після вирішення питання про відкриття провадження у справі та призначення її до розгляду.

Необхідність зазначення в заяві таких обставин також узгоджується з позицією Вищого адміністративного суду України, викладеною в ухвалі від 30.06.2015 року у справі №800/219/15.

Крім того, Окружний адміністративний суд м. Києва обґрунтовано зазначив, що частина вимог, викладених в заяві Позивача про забезпечення доказів, збігається з позовними вимогами, а відтак, на думку колегії суддів, задоволення таких вимог заяви суперечило б самій сутності інституту забезпечення доказів.

Крім іншого, вказуючи на те, що викладені у заяві докази необхідні ОСОБА_2 для виконання вимог ухвали Окружного адміністративного суду м. Києва від 08.05.2015 року, Позивач не врахував, що ухвалою Окружного адміністративного суду м. Києва від 21.05.2015 року відкрито провадження у даній справі, у той час як оскаржувана ухвала постановлена судом першої інстанції 27.05.2015 року.

За таких обставин, судова колегія дійшла висновку про необґрунтованість вимог апеляційної скарги та вважає за необхідне останню залишити без задоволення, а ухвалу суду першої інстанції - без змін.

Згідно п. 1 ч. 1 ст. 199 КАС України за наслідками розгляду апеляційної скарги на ухвалу суду першої інстанції суд апеляційної інстанції має право залишити апеляційну скаргу без задоволення, а ухвалу суду - без змін.

Відповідно до ч. 1 ст. 200 КАС України суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а ухвалу суду - без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції правильно встановив обставини справи та ухвалив судове рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права.

Керуючись ст.ст. 73, 75, 160, 167, 199, 200, 205, 206, 212, 254 КАС України, колегія суддів, -

УХВАЛИЛА:

Апеляційну скаргу ОСОБА_2 - залишити без задоволення, а ухвалу Окружного адміністративного суду м. Києва від 27 травня 2015 року у справі за адміністративним позовом ОСОБА_2 до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, треті особи - публічне акціонерне товариство «Фондова біржа ПФТС», публічне акціонерне товариство «ВТБ Банк», товариство з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Фаворит», товариство з обмеженою відповідальністю «Фондовий депозитарій», про визнання протиправною бездіяльності та зобов'язання вчинити дії - без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту проголошення. Касаційна скарга на судові рішення подається в порядку та строки, визначені ст.ст. 211, 212 КАС України.

Головуючий суддя А.Г. Степанюк

Судді В.В. Кузьменко

О.І. Шурко

Головуючий суддя Степанюк А.Г.

Судді: Шурко О.І.

Кузьменко В. В.