Рішення

від 27.10.2010 по справі 7/201/10

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЗАПОРІЗЬКОЇ ОБЛАСТІ

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

Запорізької області

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27.10.10 Справа № 7/201/10

Суддя Кутіщева-Арнет Н.С.

За позовом: Закритого акціонерного товариства «Фабрика «Динамо» , м. Запоріжжя До відповідача: ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Реформація» , м. Запоріжжя За зустрічним позовом: ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Реформація» , м. Запоріжжя До відповідача: Закритого акціонерного товариства «Фабрика «Динамо» , м. Запоріжжя Суддя Кутіщева Н.С. Представники:

Від позивача (відповідач за зустрічним позовом): ОСОБА_2, дов. № 2-24/09 від 24.09.2010 р.

Від відповідача (позивач за зустрічним позовом): ОСОБА_3, дов. № 138 від 22.09.2010 р.

Заявлено позов Закритого акціонерного товариства «Фабрика «Динамо» до відповідача ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Реформація» про зобов'язання здійснити передачу інформації та документів системи реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «Фабрика «Динамо» новому зберігачу -ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Емісія» (реєстратору).

Ухвалою суду від 13.08.2010 р. позовна заява прийнята до провадження, судове засідання призначеного на 04.10.2010 р.

30.09.2010 р. до господарського суду Запорізької області, згідно ст. 60 ГПК України, надійшла зустрічна позовна заява ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Реформація» до відповідача : Закритого акціонерного товариства «Фабрика «Динамо» про стягнення 30000,00 грн.

Ухвалою суду від 04.10.2010 р. прийнято до провадження зустрічний позов, судове засідання призначено на 04.10.2010 р.

В судовому засіданні 04.10.2010 р. було оголошено перерву до 13.10.2010 р.

В продовженому судовому засіданні 13.10.2010 р. представником позивача надано клопотання про продовження строку розгляду спору згідно ст. 69 ГПК України, на п'ятнадцять днів, для надання додаткових документів та пояснень по суті спору.

Клопотання відповідає ст. ст. 22, 69 ГПК України, судом прийнято до розгляду і задоволено.

В судових засіданнях, на підставі ст. 77 ГПК України, оголошувалась перерва до 20.10.2010 р., 27.10.2010 р.

Позивач (відповідач за зустрічним позовом) підтримує вимоги, викладені в позовній заяві, обґрунтовує їх ст. 526 Цивільного кодексу України, ст. 193 Господарського кодексу України, ст. 9 Закону України Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні , розділу VIII Рішення Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів №1000 від 17.10.2006 р. зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 р. за № 49/13316.

Відповідач за первісним позовом (позивач за зустрічним позовом) підтримує викладені вимоги в позовній заяві до Закритого акціонерного товариства «Фабрика «Динамо» та обґрунтовує їх ст. ст. 538, 629 Цивільного кодексу України, ст. 193 Господарського кодексу України та ст. 12 Закону України Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні .

Відповідач за первісним позовом (позивач за зустрічним позовом) не визнав заявлені позовні вимоги, просить суд відмовити в їх задоволенні з підстав, викладених в відзиві на позовну заяву, який долучено до матеріалів справи, вважає, що передавати інформацію він повинен лише після сплати позивачем 30000 грн.

Позивач (відповідач за зустрічним позовом) заперечив проти зустрічної позовної заяви і вважає його таким що не підлягає задо воленню виходячи з наступного: 09.04.2010 р. на загальних зборах акціонерів ЗАТ Фабрика Динамо було прийняте рішення про переведення випуску іменних акцій, випущених ОСОБА_1 у документарній формі, в бездокументарну форму існування, а також про обрання нового реєстратора ТОВ Фондова компанія Емісія . 13.05.2010 р. ЗАТ Фабрика Динамо звернулося до ТОВ Незалежний реєстратор Рефор мація з листами, в яких просило скласти реєстр власників іменних цінних паперів ЗАТ Фабрика Динамо станом на 30.06.2010 р. і передати реєстр ТО В Фондова компанія Емісія . Листами вих. № 91 від 18.06.2010р. і вих. № 021/7 від 24.06.2010 р. ТО В Незалежний реєстратор Рефор мація повідомило, що документи системи реєстру будуть передані за умовисплати 30200,00 грн. згідно рахунку №РЕ-0000174 від 02.06.2010 р., з яких 200,00 грн. є платою за складання реєстру власників іменних ціннихпаперів в паперовій формі і30000,00грн. є платою за зберігання первинних документів системи реєстру протягом п'яти років. ЗАТ Фабрика Динамо було оплачено 200 грн. по рахунку № РЕ-0000174 від 02.06.2010 р. за складання реєстру власників іменних цінних паперів в паперовій формі. Вимоги ТОВ Незалежний реєстратор Рефор мація про сплату 30000,00 грн. безпідставними і не передбачені а ні договором № 21від 16.12.2002р., а ні чинним законодавством України виходячи з наступного. Відповідно до п. 1.1 договору № 21 від 16.12.2002 р. ЗАТ Фабрика Динамо доручає, а ТОВ Незалежний реєстратор Рефор мація приймає на себе зобов'язання з ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів згідно цього договору, установчих документів та чинного законодавства України. Відповідно до п.п. 7 п. 9 додатку № 2 до договору № 21 від 16.12.2002 р. в абонентську плату вхо дить в тому числі вартість послуг за зберігання системи реєстру під час дії дійсного до договору. Оплата за збереження документів, які є підставою для внесення змін до реєстру, входить до сплати за ведення реєстру. Згідно ч. 4 ст. 9 Закону України Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні ведення реєстрів власників іменних цінних паперів передбачає облік та зберігання протягом певних строків інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів. Таким чином, вимоги ТОВ Незалежний реєстратор Реформація про сплату йому 30000,00грн. за зберігання системи реєстру є безпідставними. Крім того слід зазначити, що ТОВ Незалежний реєстратор Реформація ніяким чином не обґрунтований такий розмір плати як 30000,00грн. за зберігання цінних паперів, а договором № 21 від 16.12.2002 р. така сума не встановлена.

Ухвали направлялись на адреси сторін в встановленому законом строк і порядку.

Згідно ст. 22 ГПК України, сторони зобов'язані добросовісно користуватися належними їх процесуальними правами, виявляти взаємну повагу до прав і охоронюваних законом інтересів другої сторони, вживати заходів до всебічного, повного та об'єктивного дослідження всіх обставин справи.

Згідно ст. 33 ГПК України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Докази подаються сторонами та іншими учасниками судового процесу.

За письмовим клопотанням представників сторін судове засідання 04.10.2010 р. велось без застосування технічних засобів фіксації судового процесу.

За ініціативою суду подальше ведення судових засідань велось із застосування технічних засобів фіксації судового процесу.

Судовий процес завершено 27.10.2010 р. оголошенням вступної та резолютивної частин рішення.

Вивчивши матеріали справи, вислухавши пояснення представників сторін, суд

ВСТАНОВИВ:

16.12.2002 р. між позивачем і відповідачем був укладений договір № 21 про надання послуг емітенту по веденню реєстру власників іменних цінних паперів.

Відповідно п. 1.1. договору, позивач (емітент) доручає, а відповідач приймає на себе зобов'язання з ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів позивача, згідно цього договору, положень, Установчих документів позивача та чинного законодавства України.

Обов'язки відповідача викладені в п.2.1. договору № 21 від 16.12.2002 р.

Згідно з п.2.1.4. дого вору, відповідач зобов'язався повернути позивачу всі документи, пов'язані з системою реєстру у разі припинення договору в терміни і на умовах згідно до чинного законодавст ва України та дійсного договору.

Обов'язки Позивача викладені в п.2.2. договору.

Пунктом 2.2.3. договору, позивач зобов'язався оплачувати послуги відповідача в розмірі і в терміни, обумовлені розділом 3 договору та згідно тарифів відповідача.

Відповідно до п.3.1. договору, за ведення реєстру позивач щомісячно, але не пізніше 15 числа наступного за звітним місяцем перераховує відповідачу абонентну плату, розмір якої встановлений у п. 9 Переліку та вартості послуг, що надаються ТОВ НР Реформація (до даток №1 до договору), який є невід'ємною частиною договору. Оплата інших послуг, пов'язаних з веденням системи реєстру впроваджується згідно «Переліку та вартості послуг, що надаються «ТОВ «НР «Реформація» (додаток № 1 до договору), який є невід'ємною частиною договору.

Сторони підписали додатки до договору, якими встановили перелік та вартість послуг, що надаються відповідачу.

Підставою для передачі системи реєстру та укладання договору з відповідним реєстратором є виписка з протоколу загальних зборів акціонерів про обрання нового реєстратора або копія рішення про обрання тимчасового реєстроутримувача, засвідчена відповідно до законодавства.

09.04.2010 р. на загальних зборах ЗАТ Фабрика Динамо було прийняте рішення (витяг протоколу № 1 від 09.04.2010 р.) про переведення випуску іменних акцій ЗАТ «Фабрика Динамо» документарної форми існування у бездокументарну форму існування (рішення про дематеріалізацію); укласти договір про обслуговування емісії цінних паперів з депозитарієм ВАТ «Національний депозитарій України» , договір про відкриття рахунків у цінних паперах зі зберігачем ТОВ «ФК «Емісія» .

Листами вих. № 1-13/05 від 13.05.2010 р. позивач звернувся до відповідача з повідомленням щодо прийнятого рішення про переведення випуску акцій з документарної форми в бездокументарну форму та з проханням скласти реєстр власників іменних цінних паперів «ЗАТ «Фабрика «Динамо» за станом на 30 червня 2010 року (дата припинення ведення реєстру) .

До листів були додані наступні документи:

- витяг з протоколу № 1 від 09.04.2010 р. загальних зборів акціонерів ЗАТ Фабрика Динамо ;

- розпорядження на складання реєстру власників іменних цінних паперів станом на 30.О6.2О1О р.;

- копія свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у без документарній формі.

У відповідь на запит на складання реєстру власників іменних цінних паперів відповідач направив ЗАТ «Фабрика «Динамо» на адресу лист, в якому вказав, що передача реєстру буде здійснена після оплати послуг відповідача (рахунок -фактура № РЕ-0000174 від 02.06.2010 р., в тому числі:

- складання реєстру власників іменних цінних паперів в паперовій формі на певну дату - 200 грн.;

- зберігання певних документів системи реєстру (5 років) - 30000 грн.

За приписами пункту 8.4 вказаного Положення, договір на ведення реєстру повинен передбачити право емітента та реєстроутримувача на припинення дій договору на ведення реєстру в односторонньому порядку, а також порядок та умови передачі реєстру та відшкодування реєстроутримувачу видатків, які пов'язані з передачею реєстру, відповідальність реєстроутримувача перед емітентом за збереження документів протягом трьох років після припинення ведення реєстру.

Реєстроутримувач здійснює передачу реєстру за умови сплати емітентом послуг щодо ведення системи реєстру та його передачі, якщо інше не передбачено договором на ведення реєстру.

У разі несплати емітентом послуг реєстратора щодо ведення системи реєстру та/ або його передачі останній має право відмовити в передачі реєстру.

Відповідно до п. 2 розділу VIII Рішення Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів № 1000 від 17.10.2006 р., зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007р. за № 49/13316 передача реєстру здійснюється у разі припинення дії договору на ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом.

Позивач здійснив оплату в сумі 200 грн. за складання реєстру власників іменних цінних паперів в паперовій формі на певну дату, по виставленому рахунку-фактурі № РЕ-0000174 від 02.06.2010 р.

З наданих матеріалів, суд вбачає, що заборгованості у позивача перед відповідачем за договором № 21 про надання послуг емітенту по веденню реєстру власників іменних цінних паперів не існує.

Згідно п. 6.3. договору, в разі розірвання договору за ініціативою однієї із сторін, сторона, з ініціативи якої припиняє договір, зобов'язана попередити про це свого контрагента до терміну припинення дії договору згідно до чинного законодавства України. Реєстратор зобов'язаний виконати процедуру передачі та зберігання системи реєстру емітента згідно до чинного законодавства. При цьому , до дати припинення дії договору емітент зобов'язаний сплатити реєстратору в повному обсязі послуги з ведення системи реєстру за період дії дійсного договору та роботи, пов'язані з виконання реєстратором процедури передачі системи реєстру і забезпечення зберігання документів у весь термін визначений чинним законодавством.

Пунктом 6.8. договору, сторони зобов'язались забезпечити передачу реєстру протягом терміну, який передбачений чинним законодавством.

Передача реєстру оформлюється актом прийому -передачі, який підписується уповноваженими особами емітента, реєстратора та нового реєстроутримувача, якому передається реєстр емітента.

Відповідно до Рішення Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів №1000 від 17.10.2006 р., емітент або реєстратор, що здійснював ведення реєстру, та новий реєстроутримувач, до якого передається ведення реєстру емітента, повинні забезпечити передачу реєстру протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру, установленої відповідно до вимог цього Положення, або дати передачі системи реєстру.

Відповідач повинен був забезпечи ти передачу реєстру протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру, однак цього не зробив.

Відповідно до ст. 193 Господарського кодексу України, суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору…

Не допускається одностороння відмова від виконання зобов'язань крім випадків, передбачених законом.

Аналогічну норму містить ст. 526 Цивільного кодексу України.

Відповідачем не надано документальних доказів належної передачі інформації та документів системи реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «Фабрика «Динамо» новому зберігачу -ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Емісія» в установлені строки та порядку .

Ні договором № 21 про надання послуг емітенту по веденню реєстру власників іменних цінних паперів, ні законодавством не передбачено право реєстратора передавати інформацію лише після сплати емітентом оплати за зберігання документів на майбутнє.

З урахуванням вищевикладеного, позов Закритого акціонерного товариства «Фабрика «Динамо» до ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Реформація» про зобов'язання здійснити передачу інформації та документів системи реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «Фабрика «Динамо» новому зберігачу (реєстратор) -ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Емісія» підлягає задоволенню.

Розглянувши зустрічну позовну заяву, вислухавши пояснення представників сторін, суд встановив, що в зустрічній позовній вимозі слід відмовити, як таких що суперечать викладеним вище обставинам і матеріалам справи.

Від частини оплати пред'явленої суми (30000 грн.) по виставленому відповідачем рахунку -фактурі № РЕ-0000174 від 02.06.2010 р. за зберігання певних документів системи реєстру протягом 5 років позивач відмовився, виходячи з наступного:

Відповідно до п. п 7 п. 9 додатку № 2 до договору № 21 від 16.12.2002 р. в абонентську плату входить в тому числі і вартість послуг за зберігання системи реєстру під час дії договору.

Оплата за збереження документів, які є підставою для внесення змін до реєстру, входить до сплати за ведення реєстру.

Відповідно до пункту 4 статті 9 Закону України «Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» ведення реєстрів власників іменних цінних паперів передбачає облік та зберігання протягом певних строків інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів.

Згідно з підпунктом 3.2.2 Положення про порядок ведення реєстраторів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.1998р. № 60 всі документи, на підставі яких здійснюється формування та ведення системи реєстру, відноситься до категорії конфіденційних документів і мають зберігатись реєстратором у спеціально обладнаних приміщеннях з забезпеченням режиму обмеженого доступу або на підставі договору про відповідальне зберігання у іншої особи, яка має право згідно з чинним законодавством здійснювати відповідальне зберігання цінностей.

Нормами підпунктів 8.4, 8.18, 8.19, 10.1 Положення про порядок ведення реєстраторів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.1998 р. № 60 та умовами договору, які регулюють порядок зберігання первинних документів та інформації системи реєстру, не передбачено обов'язок емітента, у разі розірвання договору, оплачувати витрати Реєстратора, пов'язані зі зберігання таких документів на майбутнє , та не визначають їхній розмір.

Оскільки, суд не вбачає такий розмір плати, як 30000,00грн. за зберігання цінних паперів в майбутньому, обґрунтованим законодавством, а договором № 21 від 16.12.2002 р. така сума не встановлена, в зустрічному позові слід відмовити. Крім того, позивач по зустрічному позову посилається на додаток № 2 до договору, але в самому договорі відсутнє посилання на додаток № 2, а внесення в договір змін, в установленому законом порядку сторонами не здійснено.

Згідно зі ст.ст. 44, 49 ГПК України, судові витрати покладаються на відповідача за первісним позовом.

Судові витрати по зустрічній позовній заяві слід залишити за позивачем по зустрічному позову, на підставі ст. 44. 49 ГПК України.

Керуючись ст. ст. 3, 22, 28, 33, 34, 43, 44, 49, 60, 82, 84, 85 ГПК України, суд Господарського процесуального кодексу України, суд

В И Р І Ш И В:

Позов задовольнити .

Зобов'язати ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю «Незалежний реєстратор «Реформація» (69006, АДРЕСА_1, р/р 26008301157998 в ЗЦВ ПІБ, МФО 313355, код ЄДРПОУ 31376714) здійснити передачу інформації та документів системи реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «Фабрика «Динамо» (69076, м. Запоріжжя, вул. Жукова, 9, р/р 26002318108200 в Донецькій ОФ АКБ «УСБ» , МФО 334011, код ЄДРПОУ 31219738) новому реєстратору ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Емісія» (69041, м. Запоріжжя, вул. Кремлівська, 63-А, р/р 26507000080425 в ПуАТ «СЕБ Банк» , МФО 300175, код ЄДРПОУ 33961297).

В задоволенні зустрічного позову відмовити.

Рішення вступає в законну силу через 10 днів з дня його підписання.

Рішення підписане « 29» жовтня 2010 р.

Суддя Н.С. Кутіщева