Постанова

від 03.12.2019 по справі 752/8369/19

ГОЛОСІЇВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КИЄВА

Справа № 752/8369/19

Провадження №: 1-кс/752/11466/19

У Х В А Л А

03.12.2019 року слідчий суддя Голосіївського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , з участю секретаря ОСОБА_2 , в приміщенні Голосіївського районного суду м. Києва, розглянувши клопотання сторони кримінального провадження №42019100000000279 від 17.04.2019, прокурора четвертого відділу процесуального керівництва управління з розслідувань кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_3 , про арешт майна -

ВСТАНОВИВ:

в провадження слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва надійшло клопотання сторони кримінального провадження № 42019100000000279 від 17.04.2019, прокурора четвертого відділу процесуального керівництва управління з розслідувань кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_3 , про арешт простих іменних акцій, майнових, корпоративних прав ПАТ «Київметал», та заборону вчиняти певні дії, з метою недопущення незаконного розпорядження майном Товариства та з метою забезпечення цивільного позову.

Клопотання обґрунтованотим,що Четвертим відділом процесуального керівництва управління з розслідувань кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва здійснюється процесуальне керівництво у кримінальному провадженні №42019100000000279 від 17.04.2019 року.

Так, в ході досудового розслідування встановлено, що відповідно до інформації, що міститься на сайті «https://smida.gov.ua/» і відомостей наданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, адреса реєстрації: 02660, м. Київ, Дніпровський район ПРОСПЕКТ ВИЗВОЛИТЕЛІВ буд. 5), які належали ОСОБА_4 , було продано без його відома ОСОБА_5 .

Так, 30.06.2016 між, нібито, ОСОБА_4 (довіритель) та ТОВ «ОРІС КЕПІТАЛ» (повірений), нібито, укладено Договір комісії №БК-0616/117, відповідно до якого повірений зобов`язується вчинити від імені та за рахунок довірителя продаж 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632).

Більше того, від іменні ОСОБА_4 до депозитарної установи ТОВ «КОЛЕГІЯ-ЦІННІ ПАПЕРИ» (код ЄДРПОУ 32962682), у якій у ОСОБА_4 з 15.06.2012 року по 08.08.2016 року був відкритий рахунок у цінних паперах № НОМЕР_1 , було подано розпорядження від 27.06.2016 року на виконання облікової операції блокування прав на цінні папери 2600000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал», у зв`язку із виставленням цінних паперів на продаж на фондовій біржі. Однак, як стверджує ОСОБА_4 він не підписував та не подавав до ТОВ «КОЛЕГІЯ-ЦІННІ ПАПЕРИ» (код ЄДРПОУ 32962682) розпорядження від 27.06.2016 року на виконання облікової операції блокування прав на цінні папери 2 600 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал», у зв`язку із виставленням цінних паперів на продаж на фондовій біржі.

В подальшому, ТОВ «ОРІС КЕПІТАЛ» (торгуюча компанія) звернулась до ПрАТ «Фондова біржа «ІННЕКС» із заявкою про включення цінних паперів (2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, адреса реєстрації: 02660, м. Київ, Дніпровський район ПРОСПЕКТ ВИЗВОЛИТЕЛІВ буд. 5) у Біржовий список ПрАТ «ФБ «ІННЕКС» у якості позалістингових цінних паперів.

Відповідно до інформації, яка міститься на сайті ПрАТ «Фондова біржа «ІННЕКС» (http://www.innex-group.com/):

01.07.2016 в Біржовий список Приватного акціонерного товариства „Фондова біржа „ІННЕКС рішенням Біржового комітету (протокол № 33 від 01.07.2016 р.) включені позалістингові цінні папери, а саме акції прості бездокументарні іменні: ПАТ «Київметал», код за ЄДРПОУ 05471632.

02.07.2016, 04.07.2016, 05.07.2016, 06.07.2016, 07.07.2016 проводились біржові торги з продажу 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632).

07.07.2016 укладено Біржовий контракт №1607071421001 від 07.07.2016, в результаті якого, власником 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632) став ОСОБА_5 .

Після вказаного, 07.07.2016 року, від іменні ОСОБА_4 до депозитарної установи ТОВ «КОЛЕГІЯ-ЦІННІ ПАПЕРИ» (код ЄДРПОУ 32962682) було подано розпорядження на поставку прав на цінні папери, а саме 2500000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», з рахунку ОСОБА_4 № НОМЕР_1 на рахунок ОСОБА_5 № НОМЕР_2 . Однак, як стверджує ОСОБА_4 він не підписував та не подавав до ТОВ «КОЛЕГІЯ-ЦІННІ ПАПЕРИ» (код ЄДРПОУ 32962682) розпорядження від 07.07.2016 року на поставку прав на цінні папери, а саме 2 500 000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», з рахунку ОСОБА_4 № НОМЕР_1 на рахунок ОСОБА_5 № НОМЕР_2 .

Після зазначеного між ОСОБА_5 та ОСОБА_6 було укладено Договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ-191017-1/БД-191017-1 від 20.10.2017 року, за яким ОСОБА_5 відчужив на користь ОСОБА_6 , 30984025 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (в тому числі і 2500000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал», які належали ОСОБА_4 ).

Після цього, ОСОБА_6 , уклала два договори, відповідно до яких продала належні їй 35450675 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632), що становить 50,0101 % від статутного капіталу емітента двом особам:

29 липня 2019 року між ОСОБА_6 та Іриною Сендлер укладено договір №БВ-290719-1/БД-290719-1, за яким ОСОБА_6 відчужила ОСОБА_7 (паспорт № НОМЕР_3 date of issue 20.02.2015 виданий Authority I.C. Passport at KIEV, адреса проживання: АДРЕСА_1 , рахунок у цінних паперах № НОМЕР_4 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632);

29 липня 2019 року між ОСОБА_6 та ОСОБА_8 (ідентифікаційний код нерезидента/ реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_5 , адреса: Ізраїль, Ashqelon, Rambam 32/2) укладено договір №БВ-290719-2/БД-290719-2, за яким ОСОБА_6 відчужила ОСОБА_9 7088 700 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632).

Після відчуження ОСОБА_6 35450675 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632), що становить 50,0101 % від статутного капіталу емітента (з яких 2500000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал», які належали ОСОБА_4 ), вони були списані з рахунку ОСОБА_6 в депозитарній установі - ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» та зараховані на рахунок Іриною Сендлер в депозитарній установі - ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» та Броніслава Бейнер в депозитарній установі - ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ».

Відповідно до показів потерпілого встановлено, що ОСОБА_4 не підписував жодного договору щодо продажу 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (ні договору комісії №БК-0616/117 від 30.06.2016, ні біржового контракту №1607071421001 від 07.07.2016, ні розпорядження від 27.06.2016 року на виконання облікової операції блокування прав на цінні папери 2 600 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «КИЇВМЕТАЛ», у зв`язку із виставленням цінних паперів на продаж на фондовій бірж, ні розпорядження від 07.07.2016 року на поставку прав на цінні папери, а саме 2 500 000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», з рахунку ОСОБА_4 № НОМЕР_1 на рахунок ОСОБА_5 № НОМЕР_2 , ні інших), грошових коштів за продаж 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632) не отримував.

У квітні 2019 року ОСОБА_4 звернувся до Прокуратури міста Києва з заявою про вчинення кримінального правопорушення щодо заволодіння невстановленими особами його майном, а саме 2500000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632). За даним фактом до Єдиного державного реєстру досудових розслідувань внесено відомості про кримінальне провадження за № 42019100000000279 від 17.04.2019 року.

16.09.2019 р. було подано цивільний позов у кримінальному провадженні до Приватного акціонерного товариства "Фондова Біржа "ІННЕКС", Товариства з обмеженою відповідальністю "ОРІС КЕПІТАЛ", ОСОБА_5 , Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ", про відшкодування матеріальної шкоди (збитків), заподіяної злочином, в якому обґрунтовується завдання майнової шкоди.

16.09.2019 р. адвокатом ОСОБА_4 ОСОБА_10 було отримано висновок експерта № 1-16/09, відповідно до якого, за результатами проведення почеркознавчого дослідження встановлено, що підпис від імені ОСОБА_4 , зображення якого містяться у графі: « ОСОБА_4 » на останньому аркуші електрофотографічної копії документа: «260Договір комісії № БК-0616/117», укладеного 30.06.2016 року між Комісіонером ТОВ «Оріс Кепітал» та Комітентом ОСОБА_4 , виконаний не ОСОБА_4 , а іншою особою з наслідуванням справжнього підпису ОСОБА_4 .

Враховуючи той факт, що ОСОБА_11 та ОСОБА_8 можуть вживатись заходи щодо відчуження будь-яким способом або обтяження 2500 000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», а також зважаючи на те, що неможливо достеменно встановити, кому саме з них, та в якій кількості ОСОБА_12 було відчужено 2500000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», які належали ОСОБА_4 , постановою прокурора від 20.11.2019 року, 2500000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632), які належать ОСОБА_13 та 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632), які належать ОСОБА_14 було визнано речовим доказом у кримінальному проваджені провадженні № 42019100000000279 від «17» квітня 2019 року.

Також у ході досудового слідства встановлено, що ОСОБА_15 є акціонером та кінцевим бенефіціарним власником (контролером) ПАТ «Київметал», тобто є особою, яка незалежно від формального володіння має можливість здійснювати вирішальний вплив на юридичну долю, управління та/або господарську діяльність ПАТ «Київметал».

Проте, його права були порушені внаслідок незаконного заволодіння 2 500 000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», що унеможливило в подальшого управління ПАТ «Київметал», як акціонером останнього.

В судове засідання прокурор не з"явився, подав заяву з проханням розглядати клопотання в його відсутність.

Згідно ст. 172 КПК України розгляд клопотання проведено без виклику власника майна.

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст. 107 КПК України.

Дослідивши матеріали клопотання, приходжу до висновку про наявність підстав для його задоволення, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 170 КПК України арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку. Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, знищення, перетворення, відчуження. Слідчий, прокурор повинні вжити необхідних заходів з метою виявлення та розшуку майна, на яке може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, зокрема шляхом витребування необхідної інформації у Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, інших державних органів та органів місцевого самоврядування, фізичних і юридичних осіб. Слідчий, прокурор повинні вжити необхідних заходів з метою виявлення та розшуку майна, на яке може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, зокрема шляхом витребування необхідної інформації у Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, інших державних органів та органів місцевого самоврядування, фізичних і юридичних осіб.

У силу ч. 2 ст. 170 КПК України визначено, що арешт майна допускається з метою забезпечення: збереження речових доказів, спеціальної конфіскації; конфіскації майна як виду покарання або заходу кримінально-правового характеру щодо юридичної особи; відшкодування шкоди, завданої внаслідок кримінального правопорушення (цивільний позов), чи стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди.

Частиною 10 ст. 170 КПК України, передбачено, що арешт може бути накладений у встановленому цим Кодексом порядку на рухоме чи нерухоме майно, гроші у будь-якій валюті готівкою або у безготівковій формі, в тому числі кошти та цінності, що знаходяться на банківських рахунках чи на зберіганні у банках або інших фінансових установах, видаткові операції, цінні папери, майнові, корпоративні права, щодо яких ухвалою чи рішенням слідчого судді, суду визначено необхідність арешту майна.

Згідно положень ч. 11 ст. 170 КПК України заборона або обмеження користування, розпорядження майном можуть бути застосовані лише у разі, коли існують обставини, які підтверджують, що їх незастосування призведе до приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі майна.

На даному етапі провадження до завдань суду не належить оцінювати, наскільки повно органом досудового розслідування зібрано докази, що стосуються зазначеного кримінального провадження. Його завдання полягає в тому, щоб дослідити ті обставини, про які органу досудового розслідування відомо на даний час та які дають достатньо обґрунтовані підстави для втручання в права та інтереси відповідних осіб.

Надані суду матеріали свідчать, що на цьому етапі кримінального провадження потреби досудового розслідування виправдовують таке втручання у права та інтереси власника майна з метою забезпечення кримінального провадження, а слідчий суддя на даній стадії не вправі вирішувати ті питання, які повинен вирішувати суд при розгляді кримінального провадження по суті, тобто не вправі оцінювати докази з точки зору їх достатності і допустимості для встановлення вини чи її відсутності у фізичної або юридичної особи за вчинення кримінального правопорушення, а лише зобов`язаний на підставі розумної оцінки сукупності отриманих даних визначити, що їх сукупність, відповідно до вимог ст. 170 КПК України, є достатньою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження, одним із яких і є накладення арешту на майно.

Враховуючи наведене, оцінюючи в сукупності всі обставини, слідчий суддя приходить до висновку про те, що клопотання про накладення арешту, підлягає задоволенню як обґрунтоване, з метою недопущення незаконного розпорядження майном та з метою забезпечення цивільного позову.

З огляду на викладене, керуючись ст. ст. 170, 172, 173, 395 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання сторони кримінального провадження №42019100000000279 від 17.04.2019, прокурора четвертого відділу процесуального керівництва управління з розслідувань кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_3 , про арешт майна задовольнити.

Накласти арешт на 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), що належать ОСОБА_16 (паспорт № НОМЕР_3 date of issue 20.02.2015 виданий Authority I.C. Passport at KIEV, адреса проживання: АДРЕСА_1 ) та обліковуються на рахунку в цінних паперах відкритому у депозитарній установі ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» (код ЄДРПОУ 32999754; місцезнаходження: 01013, м. Київ, ВУЛИЦЯ БУДІНДУСТРІЇ, будинок 5) та/або на рахунках в цінних паперах ОСОБА_16 в інших депозитарних установах.

Накласти арешт на 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), що належать ОСОБА_17 (ідентифікаційний код нерезидента/ реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_5 , адреса: АДРЕСА_2 ) та обліковуються на рахунку у цінних паперах відкритому у депозитарній установі ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» (код ЄДРПОУ 32999754; місцезнаходження: 01013, м. Київ, ВУЛИЦЯ БУДІНДУСТРІЇ, будинок 5) та/або на рахунках в цінних паперах ОСОБА_18 в інших депозитарних установах.

Накласти арешт на маи?нові, корпоративні права за 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), що належать ОСОБА_16 (паспорт № НОМЕР_3 date of issue 20.02.2015 виданий Authority I.C. Passport at KIEV, адреса проживання: АДРЕСА_1 ) та обліковуються на рахунку у цінних паперах відкритому у депозитарній установі ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» (код ЄДРПОУ 32999754; місцезнаходження: 01013, м. Київ, ВУЛИЦЯ БУДІНДУСТРІЇ, будинок 5) та/або на рахунках в цінних паперах ОСОБА_16 в інших депозитарних установах.

Накласти арешт на маи?нові, корпоративні права за 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), що належать ОСОБА_17 (ідентифікаційний код нерезидента/ реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_5 , адреса: АДРЕСА_2 ) та обліковуються на рахунку у цінних паперах відкритому у депозитарній установі ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» (код ЄДРПОУ 32999754; місцезнаходження: 01013, м. Київ, ВУЛИЦЯ БУДІНДУСТРІЇ, будинок 5) та/або на рахунках в цінних паперах ОСОБА_18 в інших депозитарних установах.

Заборонити ОСОБА_16 (паспорт № НОМЕР_3 date of issue 20.02.2015 виданий Authority I.C. Passport at KIEV, адреса проживання: АДРЕСА_1 ) у будь - який спосіб відчужувати та/або обтяжувати 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), у тому числі, але не виключно, передавати зазначені акції у заставу, управління, змінювати власника, володільця, номінального утримувача, зберігача та (або) депозитарій, змінювати рахунки, на яких зберігаються вказані акції, та розпорядників таких рахунків, списувати, переказувати вказані акції з рахунків у цінних паперах та (або) зараховувати, переказувати, переміщувати вказані акції на рахунки інших осіб, тощо.

Заборонити ОСОБА_17 (ідентифікаційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_5 , адреса: АДРЕСА_2 ) у будь - який спосіб відчужувати та/або обтяжувати 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), у тому числі, але не виключно, передавати зазначені акції у заставу, управління, змінювати власника, володільця, номінального утримувача, зберігача та (або) депозитарій, змінювати рахунки, на яких зберігаються вказані акції, та розпорядників таких рахунків, списувати, переказувати вказані акції з рахунків у цінних паперах та (або) зараховувати, переказувати, переміщувати вказані акції на рахунки інших осіб, тощо.

Ухвала виконується негайно слідчим, прокурором.

На ухвалу слідчого судді безпосередньо до Київського апеляційного суду протягом п`яти днів з дня її оголошення може бути подана апеляційна скарга.

Якщо ухвалу постановлено без виклику особи, яка її оскаржує, строк апеляційного оскарження для такої особи обчислюється з дня отримання копії судового рішення.

Відповідно до ст. 174 КПК України арешт може бути скасований за клопотанням власника або володільця майна, які не були присутніми при розгляді питання про арешт майна.

Слідчий суддя: