Постанова

від 04.12.2019 по справі 752/8369/19

ГОЛОСІЇВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КИЄВА

Справа № 752/8369/19

Провадження №: 1-кс/752/11467/19

У Х В А Л А

04.12.2019 року слідчий суддя Голосіївського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , зз участю секретаря ОСОБА_2 , в приміщенні Голосіївського районного суду м. Києва, розглянувши клопотання сторони кримінального провадження №42019100000000279 від 17.04.2019, прокурора четвертого відділу процесуального керівництва управління з розслідувань кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_3 , про передачу майна для управління до Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами -

ВСТАНОВИВ:

в провадження слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва надійшло клопотання сторони кримінального провадження № 42019100000000279 від 17.04.2019, прокурора четвертого відділу процесуального керівництва управління з розслідувань кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_3 , про визначення порядку зберігання речових доказів у кримінальному провадженні № 42019100000000279 від 17.04.2019 року шляхом передачі в порядку та на умовах ст. 19. 21 Закону України «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів» Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (код ЄДРПОУ 41037901) в управління речових доказів та зобов`язання службових осіб Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (код ЄДРПОУ 41037901) забезпечити реєстрацію прав на управління.

Клопотання обґрунтованотим,що четвертим відділом процесуального керівництва управління з розслідувань кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва здійснюється процесуальне керівництво у кримінальному провадженні №42019100000000279 від 17.04.2019 року.

Так, в ході досудового розслідування встановлено, що відповідно до інформації, що міститься на сайті «https://smida.gov.ua/» і відомостей наданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, адреса реєстрації: 02660, м. Київ, Дніпровський район ПРОСПЕКТ ВИЗВОЛИТЕЛІВ буд. 5), які належали ОСОБА_4 , було продано без його відома ОСОБА_5 .

Так, 30.06.2016 між, нібито, ОСОБА_4 (довіритель) та ТОВ «ОРІС КЕПІТАЛ» (повірений), нібито, укладено Договір комісії №БК-0616/117, відповідно до якого повірений зобов`язується вчинити від імені та за рахунок довірителя продаж 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632).

Більше того, від іменні ОСОБА_4 до депозитарної установи ТОВ «КОЛЕГІЯ-ЦІННІ ПАПЕРИ» (код ЄДРПОУ 32962682), у якій у ОСОБА_4 з 15.06.2012 року по 08.08.2016 року був відкритий рахунок у цінних паперах № НОМЕР_1 , було подано розпорядження від 27.06.2016 року на виконання облікової операції блокування прав на цінні папери 2600000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал», у зв`язку із виставленням цінних паперів на продаж на фондовій біржі. Однак, як стверджує ОСОБА_4 він не підписував та не подавав до ТОВ «КОЛЕГІЯ-ЦІННІ ПАПЕРИ» (код ЄДРПОУ 32962682) розпорядження від 27.06.2016 року на виконання облікової операції блокування прав на цінні папери 2 600 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал», у зв`язку із виставленням цінних паперів на продаж на фондовій біржі.

В подальшому, ТОВ «ОРІС КЕПІТАЛ» (торгуюча компанія) звернулась до ПрАТ «Фондова біржа «ІННЕКС» із заявкою про включення цінних паперів (2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, адреса реєстрації: 02660, м. Київ, Дніпровський район ПРОСПЕКТ ВИЗВОЛИТЕЛІВ буд. 5) у Біржовий список ПрАТ «ФБ «ІННЕКС» у якості позалістингових цінних паперів.

Відповідно до інформації, яка міститься на сайті ПрАТ «Фондова біржа «ІННЕКС» (http://www.innex-group.com/):

01.07.2016 в Біржовий список Приватного акціонерного товариства „Фондова біржа „ІННЕКС рішенням Біржового комітету (протокол № 33 від 01.07.2016 р.) включені позалістингові цінні папери, а саме акції прості бездокументарні іменні: ПАТ «Київметал», код за ЄДРПОУ 05471632.

02.07.2016, 04.07.2016, 05.07.2016, 06.07.2016, 07.07.2016 проводились біржові торги з продажу 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632).

07.07.2016 укладено Біржовий контракт №1607071421001 від 07.07.2016, в результаті якого, власником 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632) став ОСОБА_5 .

Після вказаного, 07.07.2016 року, від іменні ОСОБА_4 до депозитарної установи ТОВ «КОЛЕГІЯ-ЦІННІ ПАПЕРИ» (код ЄДРПОУ 32962682) було подано розпорядження на поставку прав на цінні папери, а саме 2500000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», з рахунку ОСОБА_4 № НОМЕР_1 на рахунок ОСОБА_5 № НОМЕР_2 . Однак, як стверджує ОСОБА_4 він не підписував та не подавав до ТОВ «КОЛЕГІЯ-ЦІННІ ПАПЕРИ» (код ЄДРПОУ 32962682) розпорядження від 07.07.2016 року на поставку прав на цінні папери, а саме 2 500 000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», з рахунку ОСОБА_4 № НОМЕР_1 на рахунок ОСОБА_5 № НОМЕР_2 .

Після зазначеного між ОСОБА_5 та ОСОБА_6 було укладено Договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ-191017-1/БД-191017-1 від 20.10.2017 року, за яким ОСОБА_5 відчужив на користь ОСОБА_6 , 30984025 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (в тому числі і 2500000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал», які належали ОСОБА_4 ).

Після цього, ОСОБА_6 , уклала два договори, відповідно до яких продала належні їй 35450675 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632), що становить 50,0101 % від статутного капіталу емітента двом особам:

29 липня 2019 року між ОСОБА_6 та Іриною Сендлер укладено договір №БВ-290719-1/БД-290719-1, за яким ОСОБА_6 відчужила ОСОБА_7 (паспорт № НОМЕР_3 date of issue 20.02.2015 виданий Authority I.C. Passport at KIEV, адреса проживання: АДРЕСА_1 , рахунок у цінних паперах № НОМЕР_4 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632);

29 липня 2019 року між ОСОБА_6 та ОСОБА_8 (ідентифікаційний код нерезидента/ реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_5 , адреса: Ізраїль, Ashqelon, Rambam 32/2) укладено договір №БВ-290719-2/БД-290719-2, за яким ОСОБА_6 відчужила ОСОБА_9 7088 700 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632).

Після відчуження ОСОБА_6 35450675 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632), що становить 50,0101 % від статутного капіталу емітента (з яких 2500000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал», які належали ОСОБА_4 ), вони були списані з рахунку ОСОБА_6 в депозитарній установі - ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» та зараховані на рахунок Іриною Сендлер в депозитарній установі - ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» та Броніслава Бейнер в депозитарній установі - ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ».

Відповідно до показів потерпілого встановлено, що ОСОБА_4 не підписував жодного договору щодо продажу 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (ні договору комісії №БК-0616/117 від 30.06.2016, ні біржового контракту №1607071421001 від 07.07.2016, ні розпорядження від 27.06.2016 року на виконання облікової операції блокування прав на цінні папери 2 600 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «КИЇВМЕТАЛ», у зв`язку із виставленням цінних паперів на продаж на фондовій бірж, ні розпорядження від 07.07.2016 року на поставку прав на цінні папери, а саме 2 500 000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», з рахунку ОСОБА_4 № НОМЕР_1 на рахунок ОСОБА_5 № НОМЕР_2 , ні інших), грошових коштів за продаж 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632) не отримував.

У квітні 2019 року ОСОБА_4 звернувся до Прокуратури міста Києва з заявою про вчинення кримінального правопорушення щодо заволодіння невстановленими особами його майном, а саме 2500000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632). За даним фактом до Єдиного державного реєстру досудових розслідувань внесено відомості про кримінальне провадження за № 42019100000000279 від 17.04.2019 року.

16.09.2019 р. було подано цивільний позов у кримінальному провадженні до Приватного акціонерного товариства "Фондова Біржа "ІННЕКС", Товариства з обмеженою відповідальністю "ОРІС КЕПІТАЛ", ОСОБА_5 , Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ", про відшкодування матеріальної шкоди (збитків), заподіяної злочином, в якому обґрунтовується завдання майнової шкоди.

16.09.2019 р. адвокатом ОСОБА_4 ОСОБА_10 було отримано висновок експерта № 1-16/09, відповідно до якого, за результатами проведення почеркознавчого дослідження встановлено, що підпис від імені ОСОБА_4 , зображення якого містяться у графі: « ОСОБА_4 » на останньому аркуші електрофотографічної копії документа: «260Договір комісії № БК-0616/117», укладеного 30.06.2016 року між Комісіонером ТОВ «Оріс Кепітал» та Комітентом ОСОБА_4 , виконаний не ОСОБА_4 , а іншою особою з наслідуванням справжнього підпису ОСОБА_4 .

Враховуючи той факт, що ОСОБА_11 та ОСОБА_8 можуть вживатись заходи щодо відчуження будь-яким способом або обтяження 2500 000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», а також зважаючи на те, що неможливо достеменно встановити, кому саме з них, та в якій кількості ОСОБА_12 було відчужено 2500000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», які належали ОСОБА_4 , постановою прокурора від 20.11.2019 року, 2500000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632), які належать ОСОБА_13 та 2 500 000 штук простих іменних акцій емітента ПАТ «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632), які належать ОСОБА_14 було визнано речовим доказом у кримінальному проваджені провадженні № 42019100000000279 від 17.04.2019 року.

Також у ході досудового слідства встановлено, що ОСОБА_15 є акціонером та кінцевим бенефіціарним власником (контролером) ПАТ «Київметал», тобто є особою, яка незалежно від формального володіння має можливість здійснювати вирішальний вплив на юридичну долю, управління та/або господарську діяльність ПАТ «Київметал».

Проте, його права були порушені внаслідок незаконного заволодіння 2 500 000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», що унеможливило в подальшого управління ПАТ «Київметал», як акціонером останнього.

В судове засідання прокурор не з"явився, подав заяву з проханням розглядати клопотання в його відсутність.

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст. 107 КПК України.

Дослідивши матеріали клопотання, приходжу до висновку про наявність підстав для його задоволення, виходячи з наступного.

Згідно з п. 4 ч. 6 ст. 100 КПК України, речові докази вартістю понад 200 розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб, якщо це можливо без шкоди для кримінального провадження, передаються за письмовою згодою власника, а в разі її відсутності - за рішенням слідчого судді, суду Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження або збереження їхньої економічної вартості, а речові докази, зазначені в абзаці першому цієї частини, такої самої вартості - для їх реалізації з урахуванням особливостей, визначених законом.

Відповідно до висновку № 01-1006/19 про вартість пакету акцій, який був наданий ОСОБА_4 , ринкова вартість однієї простої бездокументарної іменної акції ПАТ «Київметал» складає 0,3466 гривень. У свою чергу, ринкова вартість 2500000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал» становить 866500,00 грн, що значно перевищує 200 розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб.

Пунктом 4 ч. 1 ст. 1 Закону України «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів» визначено, що управління активами - діяльність із володіння, користування та/або розпорядження активами, тобто забезпечення збереження активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, та їх економічної вартості або реалізація таких активів чи передача їх в управління відповідно до цього Закону, а також реалізація активів, конфіскованих у кримінальному провадженні.

Відповідно до ст. 19 Закону України «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів», Національне агентство здійснює управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, у тому числі як захід забезпечення позову - лише щодо позову, пред`явленого в інтересах держави, із встановленням заборони розпоряджатися та/або користуватися такими активами, сума або вартість яких дорівнює або перевищує 200 розмірів мінімальної заробітної плати, встановленої на 1 січня відповідного року.

Згідно ухвали слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва від 03.12.2019 року накладено арешт на 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), що належать ОСОБА_16 (паспорт № НОМЕР_3 date of issue 20.02.2015 виданий Authority I.C. Passport at KIEV, адреса проживання: АДРЕСА_1 ) та обліковуються на рахунку в цінних паперах відкритого у депозитарній установі ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» (код ЄДРПОУ 32999754; місцезнаходження: 01013, м. Київ, ВУЛИЦЯ БУДІНДУСТРІЇ, будинок 5) та/або на рахунках в цінних паперах ОСОБА_16 в інших депозитарних установах; накладено арешт на 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), що належать ОСОБА_17 (ідентифікаційний код нерезидента/ реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_5 , адреса: АДРЕСА_2 ) та обліковуються на рахунку у цінних паперах відкритому у депозитарній установі ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» (код ЄДРПОУ 32999754; місцезнаходження: 01013, м. Київ, ВУЛИЦЯ БУДІНДУСТРІЇ, будинок 5) та/або на рахунках в цінних паперах ОСОБА_18 в інших депозитарних установах; накладено арешт на маи?нові, корпоративні права за 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), що належать ОСОБА_16 (паспорт № НОМЕР_3 date of issue 20.02.2015 виданий Authority I.C. Passport at KIEV, адреса проживання: АДРЕСА_1 ) та обліковуються на рахунку у цінних паперах відкритому у депозитарній установі ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» (код ЄДРПОУ 32999754; місцезнаходження: 01013, м. Київ, ВУЛИЦЯ БУДІНДУСТРІЇ, будинок 5) та/або на рахунках в цінних паперах ОСОБА_16 в інших депозитарних установах; накладено арешт на маи?нові, корпоративні права за 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), що належать ОСОБА_17 (ідентифікаційний код нерезидента/ реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_5 , адреса: АДРЕСА_2 ) та обліковуються на рахунку у цінних паперах відкритому у депозитарній установі ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» (код ЄДРПОУ 32999754; місцезнаходження: 01013, м. Київ, ВУЛИЦЯ БУДІНДУСТРІЇ, будинок 5) та/або на рахунках в цінних паперах ОСОБА_18 в інших депозитарних установах.

Зазначені активи приймаються в управління на підставі ухвали слідчого судді, суду чи згоди власника активів, копії яких надсилаються Національному агентству не пізніше наступного робочого дня після їх винесення (надання) з відповідним зверненням прокурора.

У разі прийняття в управління активів, які чи права на які та їх обтяження підлягають державній реєстрації, Національне агентство надсилає того самого дня інформацію про накладення арешту на активи органам, що ведуть державні реєстри таких активів, прав на них або їх обтяжень. У разі прийняття в управління цінних паперів інформація також надсилається відповідним учасникам депозитарної системи України.

Приймаючи до уваги викладене та враховуючи правову кваліфікацію кримінальних правопорушень, за фактами вчинення яких розслідується кримінальне провадження, та в межах якого подане дане клопотання, а також, зважаючи головним чином на те, що рішенням слідчого судді накладено арешт на акції, які є предметом клопотання, можливо прийти до висновку, що в цілях забезпечення досягнення завдань кримінального провадження, зокрема в частині збереження та збільшення економічної вартості вказаних акцій, наявні достатні підстави для передачі Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, 2 500 000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», які належать ОСОБА_16 , та 2 500000 штук простих іменних акцій ПАТ «Київметал», які належать ОСОБА_19 .

З огляду на викладене, керуючись ст. ст. 170, 172, 173, 395 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання сторони кримінального провадження №42019100000000279 від 17.04.2019, прокурора четвертого відділу процесуального керівництва управління з розслідувань кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_3 , про арешт майна задовольнити.

Визначити порядок зберігання речових доказів у кримінальному провадженні № 42019100000000279 від 17.04.2019 року шляхом передачі в порядку та на умовах ст. 19. 21 Закону України «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів» Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (код ЄДРПОУ 41037901) в управління речові докази, на які накладено арешт, а саме: 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), що належать ОСОБА_16 (паспорт № НОМЕР_3 date of issue 20.02.2015 виданий Authority I.C. Passport at KIEV, адреса проживання: АДРЕСА_1 ).

Визначити порядок зберігання речових доказів у кримінальному провадженні № 42019100000000279 від 17.04.2019 року шляхом передачі в порядку та на умовах ст. 19. 21 Закону України «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів» Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (код ЄДРПОУ 41037901) в управління речові докази, на які накладено арешт , а саме: 2500000 (два мільйони п`ятсот тисяч) штук простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства «Київметал» (код за ЄДРПОУ 05471632, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 76/1/2015 від 17.07.2015, Міжнародний ідентифікаційний номер: НОМЕР_6 , форма існування - бездокументарна, номінальна вартість: 0 грн 10 копійок кожна акція, загальна кількість зареєстрованих акцій: 70887020 штук), що належать ОСОБА_17 (ідентифікаційний код нерезидента/ реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_5 , адреса: АДРЕСА_2 ).

Зобов`язати службових осіб Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (код ЄДРПОУ 41037901) забезпечити реєстрацію прав на управління та інших речових прав, що виникатимуть на підставі вказаної ухвали.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: