Рішення

від 23.06.2014 по справі 8/206-10/3/14/20-14

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД КИЇВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

Київської області

01032, м. Київ - 32, вул. С.Петлюри, 16тел. 239-72-81 Р І Ш Е Н Н Я

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"23" червня 2014 р. Справа № 8/206-10/3/14/20-14

Господарський суд Київської області у складі судді Бабкіної В.М., розглянувши у відкритому судовому засіданні справу

за позовом Публічного акціонерного товариства «Банк Форум»

до Товариства з обмеженою відповідальністю «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз»

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача - Публічне акціонерне товариство «Український Професійний Банк»

про стягнення 12888232,27 грн.

секретар судового засідання (пом. судді): Новікова І.С.

за участю представників:

від позивача: Гуцул А.Д., довір. № 10/00-98 від 17.06.2014 р.

від відповідача: Гореліков І.В., довір. № 05/1723 від 23.12.2013 р.

від третьої особи: не з'явився

Обставини справи:

Рішенням господарського суду Київської області від 19.08.2013 р. у задоволенні позовних вимог Публічного акціонерного товариства «Банк Форум» до Товариства з обмеженою відповідальністю «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» про стягнення 12888232,27 грн. у справі господарського суду Київської області № 8/206-10/3/14 відмовлено повністю.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 07.11.2013 р. залучено до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача, Публічне акціонерне товариство «Український Професійний Банк».

Постановою Київського апеляційного господарського суду від 21.01.2014 р. рішення господарського суду Київської області від 19.08.2013 р. було скасовано в частині відмови в позові щодо стягнення 1795200,00 грн. заборгованості по виплаті відсоткового доходу за облігаціями за 8-12 відсоткові періоди та стягнення 48027,09 грн. 3% річних. У цій частині прийнято нове рішення, яким позовні вимоги щодо стягнення 1795200,00 грн. заборгованості по виплаті відсоткового доходу за облігаціями за 8-12 відсоткові періоди та стягнення 48027,09 грн. 3% річних задоволено, в іншій частині рішення господарського суду Київської області від 19.08.2013 р. залишено без змін.

Постановою Вищого господарського суду України від 03.04.2014 р. рішення господарського суду Київської області від 19.08.2013 р. та постанову Київського апеляційного господарського суду від 21.01.2014 р. скасовано в частині вирішення спору про стягнення 10000000,00 грн. загальної номінальної вартості облігацій, 80547,95 грн. - 3% річних, нарахованих за прострочення виконання зобов'язання щодо сплати номінальної вартості облігацій, 448800,00 грн. заборгованості по виплаті відсоткового доходу за облігаціями за 12 відсотковий період, 3614,99 грн. - 3% річних, нарахованих за прострочення виконання зобов'язання щодо виплати відсоткового доходу за облігаціями за 12 відсотковий період, а справу у скасованій частині передано на новий розгляд.

Відповідно до протоколу автоматизованого розподілу справ між суддями, проведеного 18.04.2014 р., справу № 8/206-10/3/14 передано судді Бабкіній В.М.

Ухвалою господарського суду Київської області від 22.04.2014 р. справу № 8/206-10/3/14 було прийнято до провадження суддею Бабкіною В.М. з присвоєнням справі № 8/206-10/3/14/20-14, розгляд справи було призначено на 12.05.2014 р.

Розгляд справи відкладався.

До господарського суду Київської області ПАТ «Український Професійний Банк» подано заяву № 01/10/1091 від 29.04.2014 р., відповідно до якої товариство заявляє про долучення під час попереднього розгляду справи його пояснень до матеріалів справи та просить суд розглядати справу без участі представника третьої особи, яку було задоволено судом.

12.05.2014 р. до господарського суду Київської області від ПАТ «Банк Форум» було подано пояснення б/н від 12.05.2014 р., відповідно до яких позивач зазначив, що позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідачем не виконано свого обов'язку щодо оплати вартості відсоткових іменних облігацій бездокументарної форми у кількості 10000,00 штук номінальною вартістю 1000,00 грн., емітованих відповідачем, придбаних за договором №Д-794/09; 538/08-Д купівлі-продажу цінних паперів (номер угоди на ПФТС: 20081120-1533 від 20.11.2008 р.), укладеним між ВАТ «Український професійний банк» та АКБ «Банк Форум». При настанні строку їх погашення 21.09.2010 р. відповідачем не виконано свого обов'язку щодо виплати відсоткового доходу за облігаціями у розмірі та в строк, встановлених рішенням загальних зборів ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» про закрите (приватне) розміщення облігацій (протокол № 33 від 06.08.2007 р.).

За твердженням позивача, ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» свої зобов'язання перед ПАТ «Банк Форум» за облігаціями не виконало, а саме - не здійснило погашення облігацій та не сплатило відсотковий дохід за облігаціями за 8, 9, 10, 11, 12 відсотковий періоди. При цьому, ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» не було проведено жодної дії щодо погашення облігації, які передбачені як Положенням про депозитарну діяльність, так і п. 3.10 Рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» (не замовлявся зведений обліковий реєстр власників облігацій).

Крім того, в матеріалах справи міститься лист ПАТ «Національний депозитарій цінних паперів» № 892/03 від 12.06.2013 р., згідно з яким депозитарієм повідомлено, що погашення облігацій відноситься до операцій емітента, і відповідно до п. 4 Розділу II Положення про депозитарну діяльність є сукупністю дій емітента щодо припинення обігу цінних паперів, яка починається з надання емітентом депозитарію розпорядження на проведення погашення, однак станом на 12.06.2013 р. від ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» розпорядження на погашення облігацій не подавалось.

Також в матеріалах справи міститься розпорядження ПАТ «Банк Форум» № 281 на виконання облікової операції від 05.11.2010 р. на списання облігацій з рахунку в цінних паперах ПАТ «Банк Форум» на рахунок в цінних паперах ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» в ПрАТ «ВДЦП», яке, за твердженням позивача, не було виконано у зв'язку з ненаданням емітентом (відповідачем) розпорядження депозитарію на здійснення погашення та зарахування цінних паперів на рахунок емітента та було відмінено 10.04.2013 р. у зв'язку з передачею глобального сертифікату облігацій від ПрАТ «ВДЦП» до ПАТ «НДУ».

Щодо способу захисту порушеного права ПАТ «Банк Форум» наголошує, що відповідно до абз. 8 п. 1 розділу І Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу визначено, що погашення облігацій - це сукупність дій емітента щодо припинення обігу облігацій, виплати номінальної вартості облігації або надання товарів (послуг) у строки, передбачені умовами розміщення облігацій, та анулювання облігацій відповідно до умов випуску. Правовідносини погашення облігацій містять в собі 3 складових частини: 1) припинення обігу облігацій - тобто відсутність можливості проводити операції з облігаціями на ринку. Зазначена складова пов'язана виключно з встановленням факту настання строку погашення облігацій та неможливості ними розпоряджатися, з метою встановлення остаточного (кінцевого) кола власників облігацій, яким будуть проведенні відповідні виплати. Вказана складова встановлюється в проспекті емісії облігацій; 2) виплата номінальної вартості облігацій їх власникам на підставі зведеного облікового реєстру. Зазначена складова безпосередньо зачіпає взаємовідносини емітента та власника і пов'язана з обов'язком емітента провести розрахунки з власниками облігацій. З урахуванням положень чинного законодавства, зазначена складова цілком належить до компетенції емітента і її виконання повністю залежить від його дій; 3) списання (припинення обліку) цінних паперів на рахунках емітента після завершення розрахунків з власниками облігацій. Зазначена складова стосується правовідносин виключно між емітентом та депозитарієм.

Позивач зазначає, що з огляду на сутність зазначених складових правовідносин погашення облігацій, безпосереднім обов'язком емітента перед власником облігацій є обов'язок здійснити виплату номінальної вартості облігацій. Всі інші складові є технічними, відносять до безпосереднього обов'язку емітента і лише опосередковано стосуються власників облігацій. Таким чином, лише стягнення з емітента номінальної вартості облігацій, яка не була ним виплачена, на думку позивача, є належним способом захисту порушеного права власника облігацій.

З урахуванням викладеного, ПАТ «Банк Форум» просить стягнути з ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» на користь ПАТ «Банк Форум» 10000000,00 грн. - заборгованості з номінальної вартості облігації, 448000,00 грн. - заборгованості по виплаті відсоткового доходу за облігаціями за 12 відсотковий період, 80547,95 грн. - 3% річних, нарахованих за прострочення відповідачем зобов'язання щодо сплати номінальної вартості облігацій, 3614,99 грн. - 3% річних, нарахованих за прострочення відповідачем зобов'язання щодо виплати відсоткового доходу за облігаціями за 12 відсотковий період.

28.05.2014 р. до господарського суду Київської області від ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» було подано пояснення № 05/421 від 26.05.2014 р., відповідно до яких відповідач зазначив, що згідно з абз. 2 п. 3.8 Протоколу № 33 термін обігу облігацій починається після реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення облігацій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій і триває до 20.09.2010 р.

Відповідачем було здійснено повний продаж облігацій. Перехід права власності на облігації від емітента до їх власників здійснювався в порядку та на умовах, передбачених Протоколом № 33.

За умовами випуску, право власності на придбані облігації виникає з моменту їх зарахування на рахунок у цінних паперах власника у зберігача та підтверджується випискою з цього рахунку (абз. 3 п. 3.8 Протоколу № 33).

Депозитарієм, з яким емітент уклав договір про обслуговування випуску, є ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» (правонаступник - ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів») (01032 м. Київ, вул. Вєтрова, 7-б).

За умовами випуску облігацій, власник облігацій має право надати облігації емітенту для їх викупу. Викуп здійснюється емітентом на дату, зазначену в рішенні про розміщення облігацій після закінчення 4 та 8 відсоткового періодів: 1) 23.09.2008 р.; 2) 22.09.2009 р. (абз. 4 п. 3.8 Протоколу № 33).

Як зазначає відповідач, частина власників скористалась своїм правом на викуп облігацій у вказані періоди - ЗАТ «Донгорбанк» та ТОВ «Техенергосервіс», у зв'язку з чим розрахунки з цими організаціями було проведено в повному обсязі.

Облігації випускались зі встановленим строком обігу, а саме - до 20.09.2010 р. Погашення облігацій відповідно до умов випуску (п. 3.10 Протоколу) здійснюється в національній валюті України на підставі зведених даних облікового реєстру, який надається депозитарієм на дату погашення. Погашення облігацій здійснюється 21.09.2010 р.

Водночас, в порядку та строки, встановлені Протоколом № 33, який одночасно є рішенням про розміщення облігацій, власник цінних паперів - АКБ «Форум» не направляв ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» повідомлень про викуп облігацій у кількості 1000 штук чи про виплату їх номінальної вартості у зв'язку із погашенням.

Поряд з цим, відповідач зазначав, що позивач посилається в позовній заяві на розпорядження № 19940 від 22.09.2010 р., яке, за твердженням банку, було оформлено на виконання та з дотриманням вимог п. 3.4 та пп. 3.10.2 рішення, як на підставу отримання номінальної вартості облігацій після закінчення строку їх обігу (21.09.2010 р.), хоча розпорядження № 19940 датовано 22.09.20 09 р. та оформлено на виконання депозитарної операції, а саме - на переказ цінних паперів з посиланням, як на підставу здійснення операції, на п. 3.8 Протоколу № 33. Проте, положеннями даного пункту Протоколу № 33 не регулюється порядок отримання номінальної вартості облігацій в разі закінчення строку їх обігу, а визначався порядок дій в разі надання власником облігацій емітенту для їх викупу, строки, в які має бути направлено відповідне повідомлення, його реквізити. Крім того, зазначене позивачем розпорядження подано в 2009 році, а строк обігу облігацій закінчився в 2010 році. Водночас, розпорядження не містить відмітки про дату прийому документу.

Відповідач також зазначив, що Вищим господарським судом України було встановлено, що поза увагою та оцінкою судів попередніх інстанцій залишилось розпорядження банку № 281 від 05.11.2010 р. на виконання депозитарної операції по переведенню належних позивачу облігацій з особистого рахунку в цінних паперах на рахунок емітента. З цього приводу відповідач наголосив, що вказане розпорядження позивачем до суду першої інстанції не надавалось та не досліджувалось. Воно було подане позивачем до суду апеляційної інстанції разом із письмовими поясненнями. Дане розпорядження було досліджено судом апеляційної інстанції та приєднано до матеріалів справи, але оскільки судом було встановлено, що даний документ жодним чином не є доказом намагання позивача перевести належні йому облігації з особистого рахунку в цінних паперах на рахунок емітента (відповідача), в постанові апеляційної інстанції про вказаний документ і не було згадано.

Водночас, вказане розпорядження видано банком після закінчення строку погашення облігацій. Відповідно до пп. 3.10.4 п. 3.10 Протоколу № 33 у випадку, якщо власник облігацій не перерахував на дату погашення облігацій належні йому облігації зі свого рахунку на рахунок емітента, належна сума виплачується при особистому зверненні власника до емітента із відповідною заявою. З жодними заявами ПАТ «Банк Форум» до ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» не зверталося.

Крім того, пп. 3.10.4 Протоколу № 33 встановлено, що якщо власник перерахує облігації на рахунок емітента після дати погашення, то емітент здійснить виплату наступного робочого дня після перерахування облігацій. Проте, спірні облігації і до теперішнього часу знаходяться на рахунках ПАТ «Банк Форум».

Також відповідач звертав увагу суду на те, що розпорядження № 281 від 05.11.2010 р. є розпорядженням на списання облігацій та надано депозитарію позивачем. Відповідно до абз. 8 п. 1 розділу І Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, правовідносини погашення облігацій містять в собі 3 складових частини, одна з них - це списання цінних паперів на рахунках емітента після завершення розрахунків з власниками облігацій. Зазначена складова стосується правовідносин виключно між емітентом та депозитарієм. Емітентом у даному випадку є ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз», а не позивач, тому подібного розпорядження депозитарію позивач подавати не мав права, і саме з цих підстав жодних дій депозитарієм по вказаному розпорядженню вчинено не було.

Отже, на переконання ТОВ «НВП «Білоцерківмаз», у відповідача не виникли зобов'язання по виплаті номінальної вартості облігацій позивачу, відсотків та інші обов'язки, що випливають із володіння позивачем такими облігаціями, оскільки в порушення вимог абз. 4 пп. 3.10.2 п. 3.10 Протоколу № 33 позивач не вчинив жодних дій по переведенню облігацій з власного рахунку на рахунок в цінних паперах ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз». Як вбачається із матеріалів справи, а саме - з довідки від 05.03.2013 р. про стан рахунку у цінних паперах № 302418 на рахунку ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» у цінних паперах обліковується лише 20000 викуплених облігацій закритого розміщення. Тобто переведення 10000 облігацій, власником яких є позивач, на рахунки відповідача не здійснено.

З урахуванням викладеного, відповідач просить суд відмовити ПАТ «Банк Форум» у задоволенні позовних вимог щодо стягнення з ТОВ «НВП «Білоцерківмаз» 10000000,00 грн. з номінальної вартості облігацій, 448000,00 грн. заборгованості по виплаті відсоткового доходу за облігаціями за 12 відсотковий період, 80547,95 грн. 3% річних нарахованих за прострочення зобов'язання щодо сплати номінальної вартості та 3% річних нарахованих за прострочення зобов'язання щодо сплати заборгованості по виплаті відсоткового доходу за облігаціями за 12 відсотковий період.

У судовому засіданні 23.06.2014 р. представник позивача позовні вимоги підтримав; представник відповідача проти позову заперечував.

У судовому засіданні 23.06.2014 р. було оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши докази та оцінивши їх в сукупності, суд

встановив:

06.08.2007 р. було проведено загальні збори учасників ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз», на яких було вирішено, крім інших питань, затвердити закрите (приватне) розміщення облігацій ТОВ «НВП «Білоцерківмаз», про що за наслідками загальних зборів учасників товариства було складено та підписано протокол № 33 загальних зборів учасників товариства ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» від 06.08.2007 р.

Згідно з п. 3 рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз», оформленого протоколом № 33 від 06.08.2007 р. загальних зборів учасників товариства ТОВ «НВП «Білоцерківмаз», параметри емісії наступні: відсоткові іменні облігації (незабезпечені), бездокументарної форми, у кількості 30000 штук, номінальною вартістю 1000,00 грн., на загальну суму 30000000,00 грн., серії А №№ 00001 - 30000.

Відповідно до пп. 3.5.2 п. 3.5 цього ж рішення до переліку осіб, серед яких емітент має намір розмістити облігації, включені ВАТ «Український професійний банк» (правонаступник - ПАТ «Український Професійний Банк») та АКБ «Банк Форум» (правонаступник - ПАТ «Банк Форум»).

Пунктом 3.8 цього рішення «Умови та дата закінчення обігу облігацій, можливість викупу емітентом облігацій у власників на їх вимогу із зазначенням випадків, у яких емітент здійснює викуп облігацій, порядок повідомлення власників облігацій про здійснення такого викупу облігацій, порядок встановлення ціни викупу облігацій і строк, у який облігації можуть бути пред'явлені їх власниками для викупу» передбачено, що облігації емітента є облігаціями, що мають обмежене коло обігу серед осіб, які визначені в пункті 3.5 рішення про розміщення облігацій.

Термін обігу облігацій починається після реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення облігацій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій та триває до 20.09.2010 р.

Обіг облігацій здійснюється на рахунках у цінних паперах, що відкриті у зберігачів та у депозитарії - ВАТ «МФС». Для здійснення операцій з облігаціями власник облігацій має відкрити рахунок у цінних паперах у обраного ним зберігача. Право власності на придбані облігації виникає з моменту їх зарахування на рахунок у цінних паперах власника у зберігача та підтверджується випискою з цього рахунку, що надає зберігач.

За бажанням, власник облігацій має право надати облігації емітенту для їх викупу. Викуп здійснюється емітентом на дату, зазначену в рішенні про розміщення облігацій, після закінчення четвертого та восьмого відсоткових періодів, а саме - 23.09.2008 р. та 22.09.2009 р.

Ціна викупу облігацій дорівнює їх номінальній вартості - 1000,00 грн. Власники облігацій, які надають облігації для викупу, отримують відсотковий дохід за попередній відсотковий період.

Для здійснення продажу власник облігацій або належним чином уповноважена ним особа (далі - продавець) має подати емітенту повідомлення про намір здійснити такий продаж у строки, вказані нижче. Таке повідомлення має містити назву продавця, П.І.Б. уповноваженої особи та вказівку на документ, що підтверджує повноваження особи надавати дане повідомлення (статут підприємства, довіреність тощо), кількість облігацій, запропонованих до викупу, згоду з умовами викупу, які викладені в рішенні про розміщення облігацій, адресу та телефон продавця. Повідомлення повинно бути засвідчене уповноваженою особою та надане в наступні строки (включно): початок прийому повідомлень про намір надати облігації емітенту для викупу: 1) 26.08.2008 р.; 2) 25.08.2009 р., а закінчення прийому повідомлень про намір надати облігації емітенту для викупу відповідно: 1) 09.09.2008 р.; 2) 08.09.2009 р.

Подання повідомлень здійснюється рекомендованим листом, факсом або безпосередньо за адресою емітента: 09100, Київська область, м. Біла Церква, бульвар 1-го Травня, 13, тел./факс (04463) 9-05-27; 9-28-83; 9-07-33. Повідомлення, які були надані до або після вказаного періоду, вважаються недійсними. Протягом 5 (п'яти) робочих днів, що передують даті викупу облігацій, емітент укладає угоди купівлі-продажу облігацій із продавцями, які належним чином подали повідомлення про викуп облігацій. На дату здійснення викупу облігацій продавець перераховує облігації в кількості, що вказана в повідомленні, на рахунок емітента в депозитарії ВАТ «МФС», після чого емітент на протязі 1 (одного) робочого дня перераховує грошові кошти на рахунок продавця.

Підпунктом 3.10.1 п. 3.10 рішення «Порядок погашення облігацій» передбачено адреси місць, дати початку і закінчення погашення облігацій. Погашення облігацій здійснюється емітентом в національній валюті України (гривні) на підставі даних зведеного облікового реєстру, який надається на дату погашення депозитарієм, за адресою: 09100, Київська область, м. Біла Церква, бульвар 1-го Травня, 13, тел./факс (04463) 9-05-27; 9-28-83; 9-07-33. Погашення облігацій здійснюється 21 вересня 2010 року.

Згідно з пп. 3.10.2 п. 3.10 рішення встановлено порядок виплати номінальної вартості облігації із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення. На дату погашення облігацій емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр власників облігацій, складений на кінець операційного дня, що передує даті погашення облігацій. Згідно зведеного облікового реєстру емітент розраховує суму до погашення для кожного власника облігацій. На підставі отриманих даних, емітент перераховує власникам облігацій суму погашення на їх поточні рахунки згідно з вимогами діючого законодавства. Виплати номінальної вартості облігацій під час погашення здійснюються у національній валюті України - гривні. Виплати номінальної вартості облігацій під час погашення здійснюються одночасно з виплатами відсоткового доходу за останній дванадцятий відсотковий період. Для пред'явлення облігацій до погашення власники облігацій переводять належні їм облігації з особистих рахунків у цінних паперах на рахунок емітента в депозитарії ВАТ «МФС» в день погашення облігацій. Грошові кошти власникам облігацій, реквізити рахунків яких недостовірні або не зазначені в зведеному обліковому реєстрі, депонуються на поточному рахунку емітента за № 26008300019450 в АКБ «Форум», МФО 322948, код за ЄДРПОУ 31907458 і виплачуються при особистому зверненні власника до емітента із відповідною заявою. Відсотки на депоновані кошти не нараховуються та не виплачуються.

У відповідності з пп. 3.10.3 п. 3.10 рішення передбачено можливість дострокового погашення емітентом усього випуску (серії) облігацій; порядок повідомлення власників облігацій про здійснення емітентом дострокового погашення випуску (серії) облігацій; строк, у який облігації мають бути пред'явлені для дострокового погашення. У разі викупу емітентом 100% усього випуску облігацій, можливе проведення дострокового погашення випуску облігацій. Рішення про дострокове погашення облігацій приймається головою товариства.

Відповідно до пп. 3.10.4 п. 3.10 рішення визначені дії, які провадяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії) облігацій. У випадку, якщо власник облігацій не перерахував на дату погашення облігацій належні йому облігації зі свого рахунку у цінних паперах на рахунок емітента в депозитарії ВАТ «МФС», належна сума депонується на поточному рахунку емітента за № 26008300019450 в АКБ «Форум», МФО 322948, код за ЄДРПОУ 31907458 і виплачується при особистому зверненні власника до емітента із відповідною заявою. Відсотки по облігаціях за час, що минув з дати погашення облігацій, не нараховуються та не виплачуються. Якщо власник перерахує облігації на рахунок емітента після дати погашення облігацій, то емітент здійснить виплату наступного робочого дня після дати перерахування облігацій, за умови наявності в зведеному обліковому реєстрі даних про реквізити поточного рахунку власника облігацій, на який повинна бути проведена оплата.

Згідно з п. 7 цього ж рішення депозитарієм, з яким емітент уклав договір про обслуговування випуску, є Відкрите акціонерне товариство «Міжрегіональний фондовий союз».

13.12.2007 р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було видано ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз» Свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій підприємства, рішення про емісію яких було прийнято згідно Рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз», оформленого протоколом № 33 від 06.08.2007 р. загальних зборів учасників товариства ТОВ «НВП «Білоцерківмаз».

20.11.2008 р. між АКБ «Форум» та ВАТ «Український професійний банк» було укладено договір № Д-794/09;538/08-Д купівлі-продажу цінних паперів номер угоди на ПФТС: 20081120-1533, згідно з п. 1.1 якого відповідно до умов цього договору продавець зобов'язується передати у власність покупця цінні папери, зазначені в п. 1.2 цього договору, а покупець зобов'язується прийняти цінні папери і сплатити продавцю грошову суму, визначену в п. 1.2 цього договору як загальна вартість ЦП.

Згідно з п. 1.2 договору вид цінних паперів, їх форма випуску, існування, емітент, загальна вартість та інші характеристики цінних паперів: вид, тип та форма випуску ЦП - відсоткові іменні облігації; емітент ЦП - Товариство з обмеженою відповідальністю науково - виробниче підприємство «Білоцерківмаз»; код за ЄДРПОУ 31907458; форма існування ЦП - без документарна; серії А; міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000019897; Свідоцтво ДКЦПФР про реєстрацію випуску ЦП № 561/2/07 від 10.09.2007 р.; номінальна вартість одного ЦП 1000,00 грн.; ціна одного ЦП 1028,19 грн.; кількість ЦП 10000 штук; загальна вартість ЦП - 10281900,00 грн.

На виконання умов договору позивачем 20.11.2008 р. було виконано свій обов'язок з оплати вартості облігацій та перераховано ВАТ «Український професійний банк» грошові кошти у розмірі 10566900,00 грн., що підтверджується меморіальним ордером № 171763 від 20.11.2008 р., копію якого долучено до матеріалів справи.

Відповідно, позивач у даній справі - ПАТ «Банк Форум» став власником 10000 відсоткових іменних облігацій, випущених відповідачем.

Регулювання відносин, що виникають у зв'язку із обігом облігацій здійснюється Господарським кодексом України, Цивільним кодексом України, Законом України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», іншими нормативно-правовими актами.

Згідно зі ст. 194 Цивільного кодексу України цінним папером є документ встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право і визначає взаємовідносини між особою, яка його розмістила (видала), і власником та передбачає виконання зобов'язань згідно з умовами його розміщення, а також можливість передачі прав, що випливають з цього документа, іншим особам.

До особи, яка набула право власності на цінний папір, переходять у сукупності усі права, які ним посвідчуються.

Відповідно до ч. 2 ст. 198 цього ж кодексу відмова від виконання зобов'язання, посвідченого цінним папером, з посиланням на відсутність підстави зобов'язання або на його недійсність не допускається.

Володілець незаконно виготовленого або підробленого цінного паперу має право пред'явити особі, яка передала йому папір, вимоги про належне виконання зобов'язання, посвідченого цим папером, та про відшкодування збитків.

Згідно з ч. 1 ст. 7 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» (в редакції, чинній на момент виникнення спірних відносин) облігація - цінний папір, що посвідчує внесення його власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено умовами розміщення.

Відповідно до ч. 1 ст. 1 Положення про порядок випуску облігацій підприємств, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2003 р. № 322, (в редакції, чинній на момент виникнення спірних відносин) погашення облігацій - сукупність дій емітента щодо припинення обігу облігацій, виплати номінальної вартості облігації або надання товарів (послуг) у строки, передбачені умовами розміщення облігацій, та анулювання облігацій відповідно до умов випуску.

Пунктом 10 цього ж положення передбачено, що погашення облігацій може здійснюватися грошима або товарами та/або послугами відповідно до умов розміщення облігацій . Строк погашення облігацій не повинен перевищувати одного року з дати початку погашення. Облігації можуть розміщуватися з фіксованим строком погашення, єдиним для всього випуску. Погашення облігацій, номінальна вартість яких визначена в іноземній валюті, здійснюється в іноземній валюті, у якій виражена номінальна вартість цих облігацій з урахуванням законодавства про валютне регулювання, або в національній валюті за валютним (обмінним) курсом іноземної валюти, у якій виражена номінальна вартість цих облігацій, установленим Національним банком України на дату погашення облігацій. За ініціативою емітента випуск або окрема серія облігацій можуть бути погашені достроково. Можливість дострокового погашення облігацій за ініціативою емітента, а також порядок повідомлення власників облігацій про здійснення дострокового погашення облігацій за ініціативою емітента і строк, у який облігації мають бути пред'явлені їх власниками для дострокового погашення, повинні бути передбачені умовами розміщення облігацій.

Згідно підпункту 3.10.2 пункту 3.10 рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз», оформленого протоколом № 33 від 06.08.2007 р. загальних зборів учасників товариства ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз», яким встановлені умови розміщення облігацій, на дату погашення облігацій емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр власників облігацій, складений на кінець операційного дня, що передує даті погашення облігацій. Згідно зведеного облікового реєстру емітент розраховує суму до погашення для кожного власника облігацій. На підставі отриманих даних, емітент перераховує власникам облігацій суму погашення на їх поточні рахунки згідно з вимогами діючого законодавства.

Виплати номінальної вартості облігацій під час погашення здійснюються у національній валюті України - гривні. Виплати номінальної вартості облігацій під час погашення здійснюються одночасно з виплатами відсоткового доходу за останній дванадцятий відсотковий період. Для пред'явлення облігацій до погашення власники облігацій переводять належні їм облігації з особистих рахунків у цінних паперах на рахунок емітента в депозитарії ВАТ «МФС» в день погашення облігацій . Грошові кошти власникам облігацій, реквізити рахунків яких недостовірні або не зазначені в зведеному обліковому реєстрі, депонуються на поточному рахунку емітента за № 26008300019450 в АКБ «Форум», МФО 322948, код за ЄДРПОУ 31907458 і виплачуються при особистому зверненні власника до емітента із відповідною заявою. Відсотки на депоновані кошти не нараховуються та не виплачуються.

Відповідно до підпункту 3.10.4 пункту 3.10 цього ж рішення у випадку, якщо власник облігацій не перерахував на дату погашення облігацій належні йому облігації зі свого рахунку у цінних паперах на рахунок емітента в депозитарії ВАТ «МФС», належна сума депонується на поточному рахунку емітента за № 26008300019450 в АКБ «Форум», МФО 322948, код за ЄДРПОУ 31907458 і виплачується при особистому зверненні власника до емітента із відповідною заявою . Відсотки по облігаціях за час, що минув з дати погашення облігацій, не нараховуються та не виплачуються. Якщо власник перерахує облігації на рахунок емітента після дати погашення облігацій, то емітент здійснить виплату наступного робочого дня після дати перерахування облігацій , за умови наявності в зведеному обліковому реєстрі даних про реквізити поточного рахунку власника облігацій, на який повинна бути проведена оплата.

Приписами статей 33, 34 Господарського процесуального кодексу України визначено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог чи заперечень.

Обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.

Відповідно до ч. 1 ст. 32 ГПК України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Статтею 36 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що письмовими доказами є документи і матеріали, які містять дані про обставини, що мають значення для правильного вирішення спору.

Згідно зі ст. 43 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом.

Як встановлено судом, у матеріалах справи відсутні докази на підтвердження переведення власником облігацій (позивачем) облігацій на рахунок емітента як в день погашення облігацій, а саме - 21.09.2010 р., так і після дати погашення облігацій.

Посилання позивача у позовній заяві на розпорядження № 19940 від 22.09.20 09 р. на виконання депозитарної операції з ЦП як на доказ виконання ним дій щодо переведення належних йому облігацій з особистого рахунку у цінних паперах на рахунок емітента не приймаються судом до уваги, оскільки дане розпорядження передує даті погашення облігації (21.09.20 10 р.), встановленій рішенням про закрите (приватне) розміщення облігацій ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз».

З наданих представником позивача у засіданнях суду під час нового розгляду справи пояснень та долучених до матеріалів справи письмових пояснень позивача вбачається, що банк в якості доказу на підтвердження вчинення ним дій з перерахування облігацій на рахунок відповідача посилається на інше розпорядження - № 281 від 05.11.2010 р.

Однак зазначені посилання залишаються судом поза увагою з огляду на те, що вказане розпорядження № 281 від 05.11.2010 р. є розпорядженням на списання цінних паперів, яке може здійснюватися емітентом, а не на їх перерахування.

Окрім того, розпорядження № 281 від 05.11.2010 р. видане позивачем після закінчення обігу спірних облігацій (21.09.2010 р.). Відтак, вказане розпорядження не може вважатися належним доказом, в розумінні приписів статей 32-34 ГПК України, дотримання позивачем передбаченого пп. 3.10.2 п. 3.10 рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз», оформленого протоколом № 33 від 06.08.2007 р., порядку погашення облігацій.

Також не надано позивачем до матеріалів справи доказів звернення до емітента (відповідача) із заявою в порядку, передбаченому наведеним вище підпунктом 3.10.4 п. 3.10 рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій ТОВ «Науково-виробниче підприємство «Білоцерківмаз», після дати погашення облігацій.

Враховуючи вищевикладене, за відсутності здійснення позивачем дій щодо переведення (перерахування) належних йому облігацій з особистого рахунку на рахунок відповідача або його звернення до відповідача із заявою після настання дати погашення облігацій, у останнього, як емітента, не виникає обов'язку по виплаті номінальної вартості облігацій її власнику, в зв'язку з чим позовні вимоги про стягнення з відповідача на користь позивача 10000000,00 грн. загальної номінальної вартості облігацій є недоведеними, необґрунтованими та такими, що не підлягають задоволенню.

При цьому судом залишаються поза увагою посилання позивача на недотримання емітентом умов Положення про депозитарну діяльність та п. 3.10 рішення про розміщення облігацій, зокрема, щодо замовлення в депозитарія зведеного облікового реєстру власників облігацій та надання розпорядження на погашення облігацій, з огляду на таке.

Зазначені дії відповідача є частиною відносин емітента та депозитарія, діяльність якого (депозитарія) регламентується Положенням про депозитарну діяльність.

Поряд з цим, безпосередньо погашення облігацій як сукупність дій емітента визначається Положенням про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу. І саме це Положення визначає, що погашення облігацій здійснюється відповідно до умов розміщення облігацій (п. 10 Положення).

У свою чергу, зазначеними умовами, викладеними у Протоколі № 33 від 06.08.2007 р., а саме для власника облігацій визначено вчинення певних дій, що передують безпосередньо погашенню облігацій як на дату погашення облігацій (пп. 3.10.2 п. 3.10 рішення), так і станом на час після настання дати їх погашення (пп. 3.10.4 п. 3.10 рішення).

Позовна вимога банку про стягнення з відповідача 448800,00 грн. відсоткового доходу за облігаціями за 12 відсотковий період також не підлягає задоволенню, з огляду на наступне.

Пунктом 3.9 рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій визначено порядок виплати відсоткового доходу за облігаціями.

Відповідно до пп. 3.9.1 п. 3.9 рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій, виплати відсоткового доходу за облігаціями здійснюються в національній валюті України (гривні) на підставі зведеного облікового реєстру власників облігацій, який формується на момент закінчення операційного дня, що передує дню виплати відсоткового доходу, та надається депозитарієм ВАТ «МФС» емітенту на дату виплати.

Дати виплати відсоткового доходу за облігаціями 12 відсоткового періоду - початок періоду - 22.06.2010 р., а кінець періоду - 20.09.2010 р., тривалість днів 91, дата виплати доходу - 21.09.2010 р. Виплата доходу за дванадцятим відсотковим періодом здійснюється одночасно з погашенням облігацій. Якщо дата виплати відсоткового доходу за облігаціями припадає на святковий (вихідний день) за законодавством України, виплата доходу здійснюється наступного за святковим (вихідним) робочого дня. При цьому відсотки по облігаціях за вказані святкові (вихідні) дні у відповідному відсотковому періоді не нараховуються та не виплачуються.

Також позивач просив стягнути з відповідача 84162,94 грн. 3% річних за неналежне виконання зобов'язань щодо виплати номінальної вартості облігацій та виплат відсоткового доходу за облігаціями за 12 відсотковий період.

Вимоги банку в цій частині не підлягають задоволенню судом, оскільки є похідними від вимог про стягнення з відповідача на користь позивача 10000000,00 грн. загальної номінальної вартості облігацій та про виплату відсоткового доходу за облігаціями за 12 відсотковий період в розмірі 448800,00 грн., і можуть бути нараховані, згідно з приписами ст. 625 ЦК України, на суми простроченої заборгованості, яка у даному випадку є відсутньою.

З урахуванням викладеного, суд дійшов висновку, що вимоги ПАТ «Банк «Форум», які розглядалися під час нового розгляду даної справи, підлягають залишенню без задоволення.

Судові витрати відповідно до вимог ст.ст. 44, 49 Господарського процесуального кодексу України в частині розглянутих судом під час нового розгляду справи позовних вимог покладаються на позивача.

Керуючись ст.ст. 32-34, 44, 49, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, суд

вирішив:

У задоволенні позовних вимог в частині стягнення 10000000,00 грн. загальної номінальної вартості облігацій, 80547,95 грн. - 3% річних, нарахованих за прострочення виконання зобов'язання щодо сплати номінальної вартості облігацій, 448800,00 грн. заборгованості по виплаті відсоткового доходу за облігаціями за 12 відсотковий період, 3614,99 грн. - 3% річних, нарахованих за прострочення виконання зобов'язання щодо виплати відсоткового доходу за облігаціями за 12 відсотковий період, - відмовити.

Повне рішення підписане 01.07.2014 р.

Суддя В.М. Бабкіна