Ухвала

від 16.02.2017 по справі 755/2535/17

ДНІПРОВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КИЄВА

Справа № 755/2535/17

1-кс/755/806/17

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ "16" лютого 2017 р.

Слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва Федосєєв С.В. при секретарі Чернюшок М.І. за участю слідчого Дніпровського УП ГУ НП в м. Києві Гончарука А.П., розглянувши клопотання про тимчасовий доступ до документів,

в с т а н о в и в:

Слідчий звернувся до суду в межах кримінального провадження № 12014100130000036 від 07.05.2014 року із клопотання про надання дозволу на отримання інформації, що містить банківську таємницю, яка знаходиться в ПАТ Райффайзен Банк Аваль .

Клопотання мотивоване тим, що ОСОБА_3, будучи службовою особою, яка виконує організаційно-розпорядчі та адміністративно-господарські функції, в період часу з 22.05.2012 по 06.10.2014 року перебуваючи на посаді заступника голови правління приватного акціонерного товариства Київ-Дніпровське міжгалузеве підприємство промислового залізничного транспорту (надалі ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ ), розташованого за адресою: м. Київ, вул. Алма-Атинська, 37, при здійснені фінансово-господарської діяльності управління, скоїв розтрату бюджетних грошових коштів при наступних обставинах.

Так, приватне акціонерне товариство Київ-Дніпровське міжгалузеве підприємство промислового залізничного транспорту є новим найменуванням Відкритого акціонерного товариства Київ-Дніпровське міжгалузеве підприємство промислового залізничного транспорту , заснованого відповідно по Наказу Міністерства транспорту України від 30 жовтня 2001 р. № 746 шляхом перетворення державного підприємства Київ-Дніпровське міжгалузеве підприємство промислового залізничного транспорту у відкрите акціонерне товариство відповідно до Указу Президента України Про корпоратизацію підприємств від 15 червня 1993 року № 210/93.

Засновником та єдиним акціонером товариства є держава в особі Міністерства інфраструктури України. Метою діяльності Товариства є отримання прибутку за рахунок виробничої, підприємницько-комерційної та інших видів діяльності і забезпечення на цій основі соціально-економічних потреб суспільства та зростання добробуту працівників Товариства та його акціонера. Органами управління Товариства є: вищій орган товариства, наглядова рада, виконавчий орган (правління), ревізійна комісія.

Відповідно до наказу (розпорядження) голови правління ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ ОСОБА_4 від 22.05.2012 року № 105о/с, ОСОБА_3 був призначений на посаду заступника голови правління ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ .

Згідно положення про виконавчий орган (правління) ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ затвердженого наказом Міністерства інфраструктури України від 29.04.2011 року № 90, члени правління зобов'язані діяти добросовісно й розумно в інтересах Товариства та не перевищувати своїх повноважень, керуватися у своїй діяльності чинним законодавством України, статутом товариства, зазначеним положенням, іншими внутрішніми документами товариства.

Відповідно до наказу голови правління ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ ОСОБА_4 27.12.2012 року Про розподіл обов'язків між заступниками Голови Правління ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ , заступник голови правління ОСОБА_3 безпосередньо забезпечує та несе персональну відповідальність за загальний стан роботи з питань матеріально-технічного забезпечення управління та філій Товариства, ефективне та цільове використання матеріальних ресурсів, визначення потреб Товариства в матеріально-технічних і паливно-енергетичних ресурсах та контроль за своєчасним постачанням, організацію і створення конкурентного середовища при проведенні процедур закупівлі товарів, робіт та послуг, забезпечення моніторингу цін на всі матеріально-технічні ресурси, які підлягають закупівлі відповідно до затвердженого річного плану, здійснення контролю за виконанням договірних зобов'язань згідно з угодами матеріально-технічного забезпечення Товариства;

Враховуючи наведене ОСОБА_3 був наділений організаційно-розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями і тому був службовою особою.

Досудовим розслідуванням встановлено, ОСОБА_3, обіймаючи посаду заступника голови правління ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ , в період часу з 22.05.2012 по 06.10.2014, будучи достовірно обізнаним із статутом підприємства, а також те, що відповідно до наказу про розподіл обов'язків між заступниками голови правління він несе персональну відповідальність за загальний стан роботи з питань матеріально-технічного забезпечення управління та філій Товариства, ефективне та цільове використання матеріальних ресурсів, здійснення контролю за використанням матеріально-технічного забезпечення товариства, діючи умисно, керуючись злочинним умислом направленим на розтрату майна товариства, в невстановленому досудовим розслідуванням часі та місці, уклав від імені ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ з TOB Юкра в особі директора ОСОБА_5 договори на поставку дизпалива від 27.08.2012 № 27\08, № 27\08\01, № 27\08\02, № 27\08\03, № 27\08\04, № 27\08\05, від 11.04.2013 №11\04. В подальшому на виконання зазначених договорів, за період з 01.09.2012 по 31.03.2014 па підставі вищезазначених договорів надійшло дизпалива в кількості 2754836,81 літрів на суму 26 131 588,51 грн. про що були складені видаткові накладні. Із зазначеної кількості палива частина дизельного пального в кількості 376 626,80 літрів на суму 3 841 593,40 була повернута ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ до ТОВ Юкра .

Бухгалтерській облік руху дизельного палива за розрахунками з TOB Юкра ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ здійснювався наступним чином: заступник голови правління ОСОБА_3 підписував накладні на отримання дизельного палива, потім, згідно заявок філій ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ , TOB Юкра здійснювало фактичні поставки до філій власним транспортом. Відділом бухгалтерського обліку та звітності видаткові накладні оформлювалися згідно отриманих довіреностей від філій на кожну фактичну поставку.

25.07.2014 року, за результатами проведення управлінням внутрішнього аудиту Міністерства інфраструктури України позапланового контрольного заходу (фінансовий аудит та аудит відповідності) діяльності ПрАТ Київ - Дніпровське МППЗТ за період з 01.04.2012 року до 01.04.2014 року за № 14-2-03/13 встановлено, що різниця між кількістю отриманого товариством від ТОВ Юкра за накладними дизельного палива (2 754 591 л) та кількістю відписаного за накладними на філії дизельного палива (2 145 928 л) і повернутого постачальнику дизельного палива (457 158,8 л) відображена в бухгалтерському обліку в кількісному вимірі (151 504,2 л). Таким чином, на ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ за даними бухгалтерського обліку рахується залишок дизельного палива 151 504,2 л., проте фактично (фізично) дизельне паливо відсутнє.

Згідно акту ревізії від 15.04.2015 року № 11-30/644 фінансово-господарської діяльності ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ за період з 01.01.2012 по 31.12.2014 року проведеної відповідно до плану контрольно-ревізійної роботи Державної фінансової інспекції в м. Києві на 1 квартал 2015 року, в ході ревізії проведено інвентаризацію дизельного палива, що обліковується за даними бухгалтерського обліку ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ . В ході проведення зазначеної інвентаризації у матеріально-відповідальної особи ОСОБА_6 встановлено нестачу дизельного пального в загальній кількості 152746,23 літри на суму 1 355 140,8 грн. та дизельного палива в кількості 1,013 тони на суму 9 458,04 грн. Таким чином, загальна сума нестачі склала 1 364 598,84 гривень (без ПДВ).

Відповідно до висновку експерта №42се від 25.10.2015: за результатами судово-економічної експертизи документально підтверджується, зазначений в акті ревізії від 15.04.2015 №11-30/644 фінансово-господарської діяльності ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ за період з 01.01.2012 по 31.12. 2014 висновок, в частині встановленої нестачі дизельного пального в загальній кількості 152 747, 543 на загальну суму - 1364 598, 85 грн., а саме: дизельне паливо в тоннах- 1, 013 тг. На загальну суму - 9 458.04 грн.; дизельне паливо в літрах- 152 746, 53 л на загальну суму - 1 355 140, 80 грн. по матеріально відповідальній особі ОСОБА_6 За результатами судово-економічної експертизи матеріальна шкода на суму 1 637 518,61 грн. зазначена в протоколі комісії ПрАТ Київ- Дніпровське МППЗТ №4 станом на 01.12.2014 документально підтверджується.

Таким чином, колишній заступник голови правління ПрАТ Київ-Дніпровське МППЗТ , діючи умисно, в невстановлені досудовим розслідуванням час та місці, скоїв розтрату товарно-матеріальних цінностей (дизельне пальне) товариства, що знаходились в його розпорядженні на загальну суму 1 637 518,61грн. (в т.ч. ПДВ 272 919,74 грн.), що є особливо великим розміром.

На даний час, необхідно вивчити оригінали всіх документів про зняття готівки з рахунків TOB Юкра (код ЄДРПОУ 37449604), а також інформацію про рух коштів вказаного товариства та документів, які стали підставою для відкриття рахунків даного підприємства в ПАТ Райффайзен Банк Аваль .

Інформація пов'язана з знаттям коштів з рахунків та їх рух, та документи на основі яких відкрито рахунки становить банківську таємницю та має важливе доказове значення у справі. Також, вказані документи необхідні для проведення почеркознавчих експертиз.

На даний час з метою забезпечення кримінального провадження та встановлення обставин, що відповідно до ст. 91 КПК України підлягають доказуванню, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів документів, які становлять банківську таємницю, що знаходяться в ПАТ Райффайзен Банк Аваль .

Згідно ст. 84 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність і відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

Процесуальними джерелами доказів є показання, речові докази, документи, висновки експертів.

Відповідно до положень ст. 60 Закону України Про банки і банківську діяльність від 07.12.2000 року із змінами і доповненнями, інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Банківською таємницею, зокрема, є операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди.

Згідно ст. 62 Закону України Про банки і банківську діяльність від 07.12.2000 року із змінами і доповненнями інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Згідно п. 19 ст. 3 КПК України, сторони кримінального провадження - з боку обвинувачення: слідчий, керівник органу досудового розслідування, прокурор, а також потерпілий, його представник та законний представник у випадках, установлених цим Кодексом; з боку захисту: підозрюваний, обвинувачений (підсудний), засуджений, виправданий, особа, стосовно якої передбачається застосування примусових заходів медичного чи виховного характеру або вирішувалося питання про їх застосування, їхні захисники та законні представники.

ПАТ Райффайзен Банк Аваль було належним чином повідомлене про дату та час розгляду клопотання, відповідно до ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши документи додані до клопотання, слідчий суддя вважає клопотання обґрунтованим.

Враховуючи наявність достатніх підстав вважати, що зазначена інформація знаходиться у ПАТ Райффайзен Банк Аваль , а також така інформація має суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, та з урахуванням можливості використати цю інформацію як доказ, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись статями 110, 163-165, 309, 369-372 та 395 КПК України, -

у х в а л и в:

Надати слідчому Дніпровського УП ГУ НП в м. Києві Гончаруку Антону Петровичу тимчасовий доступ до документів, шляхом вилучення, які становлять банківську таємницю клієнта банку - TOB Юкра (код ЄДРПОУ 37449604) та які перебувають у володінні ПАТ Райффайзен Банк Аваль (КОД ЄДРПОУ 14305909), що розташоване за адресою: м. Київ вулиця Лєскова, буд. 9, а саме: всіх банківських карток зі зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком) рахунків TOB Юкра (код ЄДРПОУ 37449604); платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам, які відкрито для TOB Юкра (код ЄДРПОУ 37449604), з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, щодо отримання грошових коштів з рахунків, які відкрито для TOB Юкра (код ЄДРПОУ 37449604), з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали; документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов'язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення TOB Юкра (код ЄДРПОУ 37449604), операцій з цінними паперами; документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками ПАТ Райффайзен Банк Аваль (КОД ЄДРПОУ 14305909), банківських операцій по розрахунках TOB Юкра (код ЄДРПОУ 37449604), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо; документів про рух грошових коштів по рахункам, які відкрито TOB Юкра (код ЄДРПОУ 37449604), у друкованому та електронному вигляді з обов'язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали; інших документів на підставі яких було відкрито рахунки в ПАТ Райффайзен Банк Аваль (КОД ЄДРПОУ 14305909), для TOB Юкра (код ЄДРПОУ 37449604) та всіх інших документів підтверджуючих проведення операцій по ньому; IP-адрес сервера клієнт банк - комп'ютера, що знаходиться в банку і обслуговує абонента - TOB Юкра (код ЄДРПОУ 37449604)з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали; IP-адреси комп'ютерів з яких здійснювався доступ на сервер(и) банку, що обслуговує абонента ТОВ Юкра (код ЄДРПОУ 37449604) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: