Ухвала
від 07.02.2019 по справі 404/320/19
КІРОВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД М.КІРОВОГРАДА

Справа № 404/320/19

Номер провадження 1-кс/404/574/19

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

07 лютого 2019 року м. Кропивницький

Слідчий суддя Кіровського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання слідчого слідчого відділу Кропивницького ВП ГУНП в Кіровоградській області ОСОБА_3 , погодженого з прокурором Кіровоградської місцевої прокуратури ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні № 42018121010000182 від 20.12.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 191 КК України,-

ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернулась до слідчого судді із вище вказаним клопотанням, відповідно до якого просила надати слідчомуСВ КропивницькогоВП ГУНПв Кіровоградськійобласті лейтенантуполіції ОСОБА_3 ,або задорученням відповідномуоперативному підрозділу,дозвіл натимчасовий доступдо речей і документів, з можливістю вилучення (виїмку) оригіналів документів по рахунку ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), р/р № НОМЕР_2 , відкритий в Філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 «Публічного акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО банку: НОМЕР_3 , адреса: АДРЕСА_1 , за період з 01.08.2017 року по 31.12.2018 рік, а саме:

- електронних документів перетворених електронними засобами у візуальну форму скопійовані на магнітний носій та роздруковані на паперовому носії про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахунку;

- електронних документів протоколів обліку інформації системи «Клієнт-Банк» перетворених електронними засобами у візуальну форму і роздрукованих на паперовому носії, з відображенням ІР-адреси з якої вказаний клієнт користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи, а також порядковий номер транзакції на сервері банку (ID), ім`я користувача (логін - USERED), операційна система клієнта (OS), програмне забезпечення за допомогою якого здійснюється з`єднання клієнта з системою, тобто клієнтська програма банківської установи (BROWSER);

- заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, рішень засновників та наказів про призначення посадових осіб, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;

- договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи „Клієнт-Банк;

- заяв на встановлення системи „Клієнт-Банк, актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, акт виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа), уповноваженому представнику підприємства з зазначенням адрес, в т.ч. електронних, та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаних рахунках, акти регенерації ключів;

- довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунках, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

- карток із зразками підписів та відбитку печатки, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;

- платіжних доручень, в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунках;

- заяв на видачу готівки;

- інформації відносно ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);

- інформації про організаційно-правову структуру юридичної особи ПП « ОСОБА_5 »(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по поточних рахунках;

- заяв на отримання чекових книжок по рахунку ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 );

- чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахунку ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 );

- договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

На обґрунтуванняклопотання слідчийзазначила,що у провадженні СВ Кропивницького ВП ГУНП в Кіровоградській області перебувають матеріали кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42018121010000182 від 20.12.2018 року за фактом привласнення грошових коштів місцевого бюджету на загальну суму 142 тис. грн. службовими особами ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що виділені на виконання робіт з капітального ремонту дороги по пров. Маріупольському (від вул. 40-річчя Перемоги до вул. Квіткової) по вул. Квітковій ( від пров. Маріупольського до вул. Микитенка) відповідного до договору підряду № 694 від 09.08.2017 року, шляхом завищення обсягів виконаних робіт по улаштуванню нижнього шару асфальтобетонного покриття на 541 м2, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 та ПП « ОСОБА_5 » було укладено договір підряду від 09.08.2017 року № 694 на виконання робіт з капітального ремонту дороги по пров. Маріупольському (від вул. 40-річчя Перемоги до вул. Квіткової) по вул. Квітковій (від пров. Маріупольського до вул. Микитенка). Загальна вартість робіт по договору становить 2800002,00 грн.

За результатом проведеної ІНФОРМАЦІЯ_4 ревізії фінансово-господарської діяльності ІНФОРМАЦІЯ_3 за період з 01.04.2016 року по 31.05.2018 рік, відповідно до акту № 06-20/3 від 26.09.2018 року, проведеними контрольними обмірами фактично виконаних робіт, встановлено, що службовими особами ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) привласнено грошові кошти місцевого бюджету на загальну суму 142 тис. грн., що виділені на виконання робіт з капітального ремонту дороги по пров. Маріупольському (від вул. 40-річчя Перемоги до вул. Квіткової) по вул. Квітковій ( від пров. Маріупольського до вул. Микитенка) відповідного до договору підряду № 694 від 09.08.2017, шляхом завищення обсягів виконаних робіт по улаштуванню нижнього шару асфальтобетонного покриття на 541 м2 (у Актах Форми №Кб-2в 3432 м2, а фактично 2891 м2), які включені до акту виконаних робіт за грудень 2017 року на суму 1251684,10 грн.

Таким чином, встановлено, що службовими особами ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) до акту виконаних робіт за грудень 2017 року на суму 1251684,10 грн. включено дані щодо завищення обсягів фактично виконаних робіт по улаштуванню нижнього шару асфальтобетонного покриття на 541 м2 з метою заволодіння грошовими коштами, виділеними на проведення робіт з капітального ремонту вказаної дороги.

Разом з цим, в ході проведення ревізії, ПП « ОСОБА_5 » здійснено відшкодування завищеної вартості виконання робіт шляхом виконання додаткових робіт, згідно акту прийняття виконаних робіт за серпень 2018 року по об`єкту виконання робіт з капітального ремонту дороги по пров. Маріупольському (від вул. 40-річчя Перемоги до вул. Квіткової) по вул. Квітковій ( від пров. Маріупольського до вул. Микитенка).

В ході досудового розслідування на підставі ухвали слідчого судді отримано тимчасовий доступ та вилучено проектно-кошторисну документацію, платіжні документи по договору підряду від 09.08.2017 року № 694 на виконання робіт з капітального ремонту дороги по пров. Маріупольському (від вул. 40-річчя Перемоги до вул. Квіткової) по вул. Квітковій (від пров. Маріупольського до вул. Микитенка).

Вивченням вилученої документації встановлено наступне.

09.08.2017 року укладено договір № 694 на виконання робіт з капітального ремонту дороги по пров. Маріупольському (від вул. 40-річчя Перемоги до вул. Квіткової) по вул. Квітковій ( від пров. Маріупольського до вул. Микитенка). Загальна вартість робіт по договору становить 2800002,00 грн. Термін дії договору до 31.12.2017, а частині виконання Виконавцем свої зобов`язань за договором до повного їх виконання.

На виконання умов договору 17.08.2017 року ІНФОРМАЦІЯ_5 згідно платіжного доручення № 53 від 16.08.2017 року здійснило попередню оплату на суму 840000,60 грн.

26.12.2017 року укладено додаткову угоду до вказаного договору, згідно якої бюджетні зобов`язання на 2017 рік становлять 2 371 927, 30 грн., а у 2018 році будуть визначені додатковою угодою. Строк договору визначено до 31.12.2018 року, але в будь-якому випадку до повного виконання зобов`язань. 26.06.2018 року укладено додаткову угоду, згідно якої бюджетні зобов`язання на 2018 рік становлять 428 074, 70 грн. 13.12.2018 року укладено додаткову угоду згідно якої бюджетні зобов`язання на 2018 рік становлять 570 565, 43 грн., тобто загальну вартість робіт збільшено до 2 942 492, 73 грн. Строк дії до 31.12.2018 року, але в будь-якому випадку до повного виконання зобов`язань.

В ході виконання робіт по вказаному договору, 24.10.2017 року на підставі акту приймання виконаних робіт за жовтень 2017 згідно платіжного доручення № 87 від 23.10.2017 року ІНФОРМАЦІЯ_5 оплачено робіт на суму 280 242, 60 грн.

В подальшому 28.12.2017 на підставі акту приймання виконаних робіт за грудень 2017 року ІНФОРМАЦІЯ_5 згідно платіжного доручення №141 від 27.12.2017 року оплачено робіт на суму 1 251 684,10 грн. Тобто на кінець 2017 року проведено розрахунків по договору на загальну суму 2 371 927, 30 грн.

В подальшому 22.12.2018 року на підставі акту приймання виконаних робіт за грудень 2018 року на виконання умов договору ІНФОРМАЦІЯ_5 згідно платіжного доручення № 124 від 21.12.2018 року оплачено робіт на суму 570 565, 43 грн.

Тобто станом на грудень 2018 року по вказаному договору (та додаткових угод) в повному обсязі проведені розрахунки згідно вартості договору, на суму 2 942 492, 73 грн.

Згідно вказаних платіжних доручень грошові кошти місцевого бюджету перераховувались на розрахунковий рахунок ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_2 код банку НОМЕР_3 , відкритий у Філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 «Публічного акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО банку: НОМЕР_3 , за адресою: АДРЕСА_1

Згідно ізІнструкцією пропорядок відкриття,використання ізакриття рахунківу національнійта іноземнихвалютах,затвердженою постановою Нацбанку України № 492 від 12.11.2003 року, банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту /засновницького договору/ установчого акта / положення), копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відомості про юридичну особу; картки із зразками підписів і відбитка печатки. Особа, що подає документи і відкриває рахунок ідентифікується шляхом пред`явлення свого паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру, з яких виготовляються копії, що зберігаються в юридичній справі клієнта.

Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 року Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.

Положенням про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 року (із змінами і доповненнями), оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).

Виходячи із вимог вищезазначених нормативних актів достовірно відомий перелік документів юридичної справи, що сформована при відкритті рахунку, та обов`язкові реквізити документів якими оформлено проведення банківських операцій по банківських рахунках.

Значення вказаних документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні насамперед полягає в тому, що вони містять важливу доказову базу про підтвердження фактів руху грошових коштів на вищевказаних рахунках, та для встановлення реальної вартості будівельних матеріалів, які використовувалися при виконанні робіт та їх постачальників.

Крім того, значимість документів пов`язана і з специфікою розслідування кримінальних правопорушень про злочини у бюджетній сфері, оскільки без дослідження певного ряду документів, в тому числі тих до яких планується отримати дозвіл на тимчасовий доступ, проведення відповідного аналізу руху коштів, бухгалтерських (первинних) документів та даних, які знаходяться у володінні банківських установ, не можливо прийняти відповідне законне процесуальне рішення та зробити висновок про наявність в діях певної особи ознак кримінального правопорушення.

Тобто, зважаючи, що управління банківськими рахунками здійснюється засобами телекомунікаційного зв`язку за допомогою системи Клієнт-Банк, Інтернет-Банк шляхом направлення клієнтом вимог до банку у вигляді електронних платіжних доручень про здійснення перерахувань грошових коштів та ведення банком реєстрів і обліку виконаних дебетових і кредитових оборотів по рахунках, в даному випадку оригіналом електронного документу, а саме відомостей про рух коштів по банківському рахунку, роздруківки протоколів облікуінформації,в якихвідображаються ІР-адреси, таінша інформаціяв електронномувигляді,до якоїпланується проведення тимчасовогодоступу є документи, які передані електронними засобами і зберігаються на сервері банку та можуть бутиперетворені електроннимизасобами увізуальну форму як скопійовані на магнітний носій так і роздруковані на паперовому носії і оригіналом електронного документу, в даному випадку, є його відображення, якому надається таке ж значення, як оригіналу документу для надання на ухвалу слідчого судді.

На даний час з метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і тих, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до документів юридичної справи та електронних документів, що зберігаються на сервері банку про рух коштів по рахунку ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) р/р № НОМЕР_2 , відкритий в Філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 «Публічного акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО банку: НОМЕР_3 , адреса: АДРЕСА_1 , за період з 01.08.2017 року по 31.12.2018 рік.

Іншим способом довести обставини вчинення кримінального правопорушення інакше як дослідити ряд певних документів та прийняти за наявності підстав рішення про використання відомостей, що в них містяться як доказ у кримінальному провадженні, не представляється за можливе.

До того ж не представляється можливим іншим способом отримати банківські документи що стосуються обслуговування рахунку ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), оскільки відповідно до Закону України "Про банки і банківську діяльність" від 07.12.2000 р. №2121-ІІІ (зі змінами та доповненнями) вказані документи становлять банківську таємницю.

Враховуюче те,що вказанідокументи дояких плануєтьсяотримати доступмають важливедоказове значенняпо кримінальномупровадженню таможуть бутивикористані якдоказ якв ходідосудового розслідуваннята іпри судовомурозгляді,як такі,що свідчатьпро обставини відкриття рахунків, встановлення системи Клієнт Банк, проведення розрахунків по розрахунковим рахункам, обсяги та час здійснення перерахування коштів, перелік осіб, які мали право підпису платіжних документів та фактичне розпоряджатися грошовими коштами на рахунку ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

У зв`язку з чим доступ до вище перелічених документів, які містять охоронювану законом таємницю можливий лише шляхом отримання ухвали слідчого судді про надання тимчасового доступу до вище вказаних речей і документів.

Іншим способом довести обставини вчинення кримінального правопорушення інакше як дослідити ряд певних документів та прийняти за наявності підстав рішення про використання відомостей, що в них містяться як доказ у кримінальному провадженні, в тому числі у вигляді висновків проведених з використанням банківських документів судових почеркознавчих, товарознавчих та економічної експертиз не представляється за можливе.

Враховуючи, вище викладене та зважаючи на те, що матеріали кримінального провадження містять достатні дані вважати, що вказані речі і документи, до яких планується отримати тимчасовий доступ мають важливе доказове значення у кримінальному провадженні знаходяться у володінні Філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 «Публічного акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО банку: НОМЕР_3 , за адресою: АДРЕСА_1 , та для досягнення мети тимчасового доступу та проведення економічної та почеркознавчих експертиз необхідно вилучити оригінали вище вказаних документів.

За правилами ч. 2 ст. 163 КПК України, виклик володільця документів не проводився, оскільки існує реальна загроза зміни або знищення документів.

До початку судового розгляду слідчий подала письмову заяву, що підтримує клопотання в повному обсягу, просить його задовольнити, а також провести судовий розгляд без її участі.

Таким чином, відповідно до ч. 4ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає частковму задоволенню з наступних підстав.

У відповідності до ч. 2 ст. 91 КПК України доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, зокрема і подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення). При цьому, положеннями ст. 92 КПК України регламентовано, що обов`язок доказування обставин, передбачених ст. 91 цього Кодексу покладається на слідчого, прокурора та, в установлених цим Кодексом випадках, - на потерпілого.

Тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку) ч. 1ст. 159 КПК України.

Матеріали клопотання містять достатні дані про здійснення досудового розслідування зазначеного вище злочину, а також дані про те, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у цьому кримінальному провадженні.

Відповідно до положень ст. 9 КПК України слідчий зобов`язаний всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують підозрюваного, обвинуваченого, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.

Враховуючи вищевикладене, слідчий суддя вважає, що матеріали клопотання містять достатні дані щодо необхідності надання тимчасового доступу до вищевказанихдокументів,які перебувають у володінні Філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 «Публічного акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО банку: НОМЕР_3 , адреса: АДРЕСА_1 , проте без вилучення оригіналів, лише з наданням можливості відзняти копії з зазначених документів, оскільки необхідність проведення експертизи в тому числі підроблення підписів перед слідчим суддею не доведено, тому на даному етапі досудового слідства є доцільним дозволити слідчому ознайомитись з документами зазначеними в прохальній частині клопотання та вилучити їх копії.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.132, 160, 163-165, 166, 309, 369-372, 532 КПК України, слідчий суддя, -

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити частково.

Надати слідчому Кіровоградського РВП Кропивницького ВП ГУ НП в Кіровоградській області лейтенанту поліції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до оригіналівнаступних документів порахунку ПП« ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ),р/р№ НОМЕР_2 ,які перебувають у володінні Філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 «Публічного акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО банку: НОМЕР_3 , адреса: АДРЕСА_1 , за період з 01.08.2017 року по 31.12.2018 рік, а саме: