Ухвала

від 09.08.2019 по справі 761/3596/18

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 серпня 2019 року суддя-доповідач - суддя судової палати з розгляду кримінальних справ Київського апеляційного суду ОСОБА_1 , отримавши апеляційні скарги адвоката ОСОБА_2 в інтересах ОСОБА_3 , адвоката ОСОБА_4 в інтересах ОСОБА_5 і ОСОБА_6 , адвоката ОСОБА_7 в інтересах ОСОБА_8 на вирок Шевченківського районного суду м. Києва від 20 червня 2019 року стосовно ОСОБА_9 у кримінальному провадженні № 120 170 000 000 015 66 від 30 листопада 2017 року, -

В С Т А Н О В И Л А :

Вироком Шевченківського районного суду м. Києва від 20.06.2019 ОСОБА_9 засуджена за ч. 2 ст. 205-1 КК України до покарання у виді штрафу у розмірі однієї тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян у сумі 17.000,00 грн., за ч. 5 ст. 27, ч. 2 ст. 205 КК України до покарання у виді штрафу у розмірі три тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян у сумі 51.000,00 грн. та на підставі ст. 70 КК України за сукупністю злочинів остаточно призначено покарання у виді штрафу у розмірі 51.000,00 грн.

На підставі п. в ст. 1 Закону України Про амністію у 2016 році ОСОБА_9 звільнено від відбування призначеного покарання.

Не погоджуючись з вироком суду, адвокат ОСОБА_2 в інтересах ОСОБА_3 , адвокат ОСОБА_4 в інтересах ОСОБА_5 і ОСОБА_6 , адвокат ОСОБА_7 в інтересах ОСОБА_8 - подали апеляційні скарги.

Перевіривши апеляційні скарги адвоката ОСОБА_2 в інтересах ОСОБА_3 , адвоката ОСОБА_4 в інтересах ОСОБА_5 і ОСОБА_6 , адвоката ОСОБА_7 в інтересах ОСОБА_8 на предмет їх відповідності вимогам ст.ст. 392-396 КПК України та матеріали кримінального провадження № 120 170 000 000 015 66 від 30.11.2017 по обвинуваченню ОСОБА_9 за ч. 5 ст. 27, ч. 2 ст. 205; ч. 2 ст. 205-1 КК України, слід дійти висновку, що апеляційні скарги підлягають поверненню особам, які їх подали за наступним.

Згідно з положеннями п. 1 ч. 1 ст. 392 КПК України, в апеляційному порядку може бути оскаржений вирок суду першої інстанції, що не набрав законної сили, крім випадків, передбачених ст. 394 КПК України.

У свою чергу, нормою, у тому числі ч. 2 ст. 394 КПК України, передбачено, що судове рішення суду першої інстанції не може бути оскаржено в апеляційному порядку з підстав заперечення обставин, які ніким не оспорювалися під час судового розгляду і дослідження яких було визнано судом недоцільним відповідно до положень ч. 3 ст. 349 КПК України.

Як указує ч. 1 ст. 393 КПК України, апеляційну скаргу мають право подавати:

1) обвинувачений, стосовно якого ухвалено обвинувальний вирок, його законний представник чи захисник - в частині, що стосується інтересів обвинуваченого;

2) обвинувачений, стосовно якого ухвалено виправдувальний вирок, його законний представник чи захисник - в частині мотивів і підстав виправдання;

3) підозрюваний, обвинувачений, його законний представник чи захисник;

4) законний представник, захисник неповнолітнього чи сам неповнолітній, щодо якого вирішувалося питання про застосування примусового заходу виховного характеру, - в частині, що стосується інтересів неповнолітнього;

5) законний представник та захисник особи, щодо якої вирішувалося питання про застосування примусових заходів медичного характеру;

6) прокурор;

7) потерпілий або його законний представник чи представник - у частині, що стосується інтересів потерпілого, але в межах вимог, заявлених ними в суді першої інстанції;

8) цивільний позивач, його представник або законний представник - у частині, що стосується вирішення цивільного позову;

9) цивільний відповідач або його представник - у частині, що стосується вирішення цивільного позову;

9-1) представник юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, - у частині, що стосується інтересів юридичної особи;

9-2) фізична або юридична особа - у частині, що стосується її інтересів під час вирішення питання про долю речових доказів, документів, які були надані суду; третя особа - у частині, що стосується її інтересів під час вирішення питання про спеціальну конфіскацію;

10) інші особи у випадках, передбачених цим Кодексом.

Приписами ч. 2 ст. 24 КПК України закріплено гарантування права на перегляд вироку суду, що стосується прав, свобод чи інтересів особи, судом вищого рівня в порядку, передбаченому цим Кодексом, незалежно від того чи брала така особа участь у судовому розгляді.

Як убачається з матеріалів кримінального провадження № 120 170 000 000 015 66 від 30.11.2017, вироком Шевченківського районного суду м. Києва від 20.06.2019 ОСОБА_9 засуджена за ч. 2 ст. 205-1 КК України до покарання у виді штрафу у розмірі однієї тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян у сумі 17.000,00 грн., за ч. 5 ст. 27, ч. 2 ст. 205 КК України до покарання у виді штрафу у розмірі три тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян у сумі 51.000,00 грн. та на підставі ст. 70 КК України за сукупністю злочинів остаточно призначено покарання у виді штрафу у розмірі 51.000,00 грн.

На підставі п. в ст. 1 Закону України Про амністію у 2016 році ОСОБА_9 звільнено від відбування призначеного покарання.

При цьому судом першої інстанції визнані доведеними обставини того, що ОСОБА_9 за попередньою змовою групою осіб внесла в документи, які відповідно до закону подаються для проведення державної реєстрації юридичної особи, завідомо неправдиві відомості та умисно подала для проведення такої реєстрації документи, які містять завідомо неправдиві відомості, а також вчинила пособництво у фіктивному підприємництві, тобто у придбанні суб`єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб) з метою прикриття незаконної діяльності, що заподіяло велику матеріальну шкоду державі за наступних обставин.

У липні 2016 року невстановлені на даний час слідством особи запропонували ОСОБА_9 здійснити шляхом вчинення за попередньою змовою групою осіб внесення документи, які відповідно до закону подаються для проведення державної реєстрації юридичної особи суб?єкта підприємницької діяльності - ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915), завідомо неправдивих відомостей щодо бажання ОСОБА_9 здійснювати правомірну господарську діяльність з використанням зазначеного підприємства та подавати ці документи для державної реєстрації, без подальшого здійснення будь-якої господарської діяльності від імені товариства.

За вчинення таких дій невстановлені особи обіцяли грошову винагороду у розмірі 150 грн.

ОСОБА_10 , зважаючи на скрутне матеріальне становище, погодилася на відповідну пропозицію.

В порушення вимог ст. 1 Закону України Про підприємництво ОСОБА_9 погодилася стати єдиним засновником (учасником), керівником підприємства - ТОВ Алсімо без можливості здійснювати правомірну господарську діяльність.

Відповідно до ч. 2 ст. 17 Закону України Про державну реєстрацію юридичних та фізичних осіб - підприємців від 15.05.2003 № 755-ІV в редакції на 13.08.2015 в Єдиному державному реєстрі повинні міститися відомості про засновників (учасників), органи управління (керівника) юридичної особи.

ТОВ Алсімо головним управлінням юстиції у місті Києві 04.09.2015 зареєстровано за адресою: м. Київ, вул. Маршала Тимошенко, 21, номер державної реєстрації 10691020000035156.

До 15.07.2016 засновниками (учасниками) ТОВ Алсімо значились юридичні особи: ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп код ЄДРПОУ 39549943 (99% статутного капіталу ТОВ Алсімо), ТОВ Фаргосс код ЄДРПОУ 39563748 (1% статутного капіталу ТОВ Алсімо), директором ТОВ Алсімо значився ОСОБА_11 .

На виконання попередньої злочинної змови, невстановлена особа до 15.07.2016 забезпечила підготовку та виготовлення наступних документів: протоколу загальних зборів учасників ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) від 14.07.2016 № 2 за участю представників ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс та запрошеної ОСОБА_9 щодо виведення зі складу учасників товариства ТOB Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс та передачі належних часток в статутному капіталі, відповідно 99% і 1%, на користь ОСОБА_9 на підставі договорів купівлі-продажу, прийняття до складу учасників товариства ОСОБА_9 з набуттям нею 100% частки у статутному капіталі вказаного підприємства, звільнення ОСОБА_11 з посади директора товариства з 15.07.2016 та призначення на цю посаду ОСОБА_9 з 15.07.2016, визначення видів господарської діяльності товариства, затвердження статуту товариства у новій редакції, визначення місцезнаходження товариства за адресою: м. Київ, вул. Маршала Тимошенка. 21, н/п № 3, а також уповноваження ОСОБА_9 на проведення державної реєстрації змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, у тому числі змін до установчих документів юридичної особи з правом залучення третіх осіб на свій власний розсуд; договір купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ Алсімо від 14.07.2016, укладений між ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп та ОСОБА_10 ; договір купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ Алсімо від 14.07.2016, укладений між ТОВ Фаргосс та ОСОБА_10 ; статут ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915), затверджений протоколом від 14.07.2016 № 2 загальних зборів учасників товариства; наказ про призначення директора від 15.07.2016 № 1-15/7/16, згідно з яким, на підставі протоколу від 14.07.2016 № 2 загальних зборів учасників, ОСОБА_9 приступає до виконання обов`язків директора ТОВ Алсімо з 15.07.2016; довіреність від 15.07.2016, згідно з якою директор ТОВ Алсімо ОСОБА_9 уповноважує ОСОБА_12 бути представником ТОВ Алсімо у державного реєстратора юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців, у відділі з питань державної реєстрації юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців Оболонської районної в м. Києві державної адміністрації, органах статистики, державній податковій інспекції з приводу внесення змін до відомостей про ТОВ Алсімо.

ОСОБА_9 у другій половині липня 2016 року, перебуваючи в першій половині дня неподалік від станції метро Політехнічний інститут в м. Києві (Шевченківський район міста Києва), на виконання попередньої злочинної домовленості з невстановленими слідством особами, діючи умисно, розуміючи, що до зазначених документів внесені завідомо неправдиві відомості щодо наявності у неї наміру здійснювати законну господарську діяльність, достовірно знаючи, що участі у загальних зборах учасників ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) 14.07.2016 за участю представників ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс вона не приймала, будь-яких договорів купівлі-продажу часток у статутному капіталі ТОВ Алсімо не укладала, жодних рішень як директор ТОВ Алсімо не приймала, із ОСОБА_12 ніколи не зустрічалась та особу його не встановлювала шляхом підписання документів: протоколу загальних зборів учасників ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) від 14.07.2016 № 2 за участю представників Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс та запрошеної ОСОБА_9 щодо виведення зі складу учасників товариства ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс та передачі належних часток в статутному капіталі, відповідно 99% і 1%, на користь ОСОБА_9 на підставі договорів купівлі-продажу, прийняття до складу учасників товариства ОСОБА_9 із набуттям нею 100% частки у статутному капіталі вказаного підприємства, звільнення ОСОБА_11 з посади директора товариства з 15.07.2016 та призначення на цю посаду ОСОБА_9 з 15.07.2016, визначення видів господарської діяльності товариства, затвердження статуту товариства у новій редакції, визначення місцезнаходження товариства за адресою: м. Київ, вул. Маршала Тимошенка, 21, н/п № 3, а також уповноваження ОСОБА_9 на проведення державної реєстрації змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, у тому числі змін до установчих документів юридичної особи з правом залучення третіх осіб на свій власний розсуд; договору купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ Алсімо від 14.07.2016, укладеного між ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп та ОСОБА_10 ; договору купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ Алсімо від 14.07.2016, укладеного між ТОВ Фаргосс та ОСОБА_10 ; статуту ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915), затвердженого протоколом від 14.07.2016 № 2 загальних зборів учасників товариства; наказу про призначення директора від 15.07.2016 № 1-15/7/16, згідно з яким, на підставі протоколу від 14.07.2016 № 2 загальних зборів учасників, ОСОБА_9 приступає до виконання обов?язків директора ТОВ Алсімо з 15.07.2016; довіреності від 15.07.2016, згідно з якою директор ТОВ Алсімо ОСОБА_9 уповноважує ОСОБА_12 бути представником ТОВ Алсімо у державного реєстратора юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців, у відділі з питань державної реєстрації юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців Оболонської районної в м. Києві державної адміністрації, органах статистики, державній податковій інспекції з приводу внесення змін до відомостей про ТОВ Алсімо, частина з яких вже були підписані за невстановлених обставин від імені представників ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс без її участі, включила до зазначених документів інформацію, яка не відповідає дійсності, тобто внесла в них завідомо неправдиві відомості.

Після цього за довіреністю, підписаною ОСОБА_9 від 15.07.2016, відповідно до опису документів від 15.07.2016, згадані вище документи, що містили завідомо неправдиві відомості, надано юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційних дій, на підставі чого державним реєстратором, який їх сприймав як належні правовстановлюючі, у день датування згаданого опису було внесено зміни до реєстраційної справи ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) щодо набуття ОСОБА_9 100% статутного капіталу цього підприємства та призначення її на посаду директора (реєстраційний номер справи: 106903515621, код: 347236168983).

При цьому правовстановлюючих документів на підприємство та печатки ОСОБА_9 передано не було, вони перебували у розпорядженні невстановлених слідством осіб.

В подальшому на виконання попередньої злочинної домовленості з невстановленими слідством особами, діючи умисно, не маючи наміру здійснювати законну господарську діяльність, ОСОБА_9 20 та 21 липня 2016 року підписала і подала до відділення № 40 ПАТ ВЕРНУМ БАНК, яке розташоване за адресою: м. Київ, пр-т Перемоги, 25-А, документи, що стали підставою для відкриття поточного банківського рахунку ТОВ Алсімо № НОМЕР_1 . Електронний ключ для користування зазначеним рахунком та правовстановлюючі документи, які використовувала для відкриття цього рахунку, вона передала невстановленим слідством особам.

Крім того, на виконання попередньої злочинної домовленості з невстановленими слідством особами, діючи умисно, не маючи наміру здійснювати законну господарську діяльність, ОСОБА_9 30.08.2016 підписала і подала до філії Розрахунковий центр ПАТ КБ ПРИВАТБАНК, яка розташована за адресою: м. Київ, пр-т Перемоги, 65, документи, що стали підставою для відкриття поточного банківського рахунку ТОВ Алсімо № НОМЕР_2 . Електронний ключ для користування зазначеним рахунком та правовстановлюючі документи, які використовувала для відкриття цього рахунку, вона передала невстановленим слідством особам.

ОСОБА_9 достовірно розуміла, що, діючи згідно з відведеною їй роллю, вчиняла дії, які порушують публічний порядок державної реєстрації, придбання та перереєстрації суб?єктів господарювання і заняття підприємницькою діяльністю, передбачені законодавством України, а також усвідомлювала, що надає невстановленим слідством особам, які не мали ніякого відношення до ТОВ Алсімо, можливість фактичного управління підприємством від її імені для прикриття незаконної діяльності.

Метою діяльності ТОВ Алсімо невстановлені особи, на пропозицію яких ОСОБА_9 за грошову винагороду вчинила дії, що дозволили перереєструвати на неї це підприємство, передбачали використання реквізитів, розрахункових рахунків, печатки цього підприємства, які перебували у їх розпорядженні, для вчинення незаконних діянь, які полягали в документальному оформленні неіснуючих (фіктивних) операцій - тобто здійснення фіктивного підприємництва.

У порушення вимог ст. 3 Господарського кодексу України, ст.ст. 626, 629 Цивільного кодексу України ОСОБА_9 фінансово-господарською діяльністю ТОВ Алсімо не цікавилась, у суть його діяльності в цілому не вникала, надавши таким чином невстановленим слідством особам, у розпорядженні яких перебували правовстановлюючі документи на підприємство, його печатка, а також електронні ключі для користування банківськими рахунками, можливість для вчинення незаконних діянь, які полягали в документальному оформленні неіснуючих (фіктивних) операцій.

Зокрема, невстановлені слідством особи, діючи від імені директора ТОВ Алсімо ОСОБА_10 , використовуючи печатку цього підприємства та реквізити банківських рахунків, відкритих за допомогою ОСОБА_10 , протягом вересня-грудня 2016 року уклали ряд договорів з ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод (100% акцій якого внесено до статутного капіталу Укрзалізниця, єдиним засновником та акціонером якого є держава в особі Кабінету Міністрів України) щодо постачання запасних частин для рухомого складу залізниці, матеріалів та проведення робіт з модернізації і випробовувань дизельних двигунів М-756.

Насправді роботи за вказаними договорами ТОВ Алсімо на користь ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод не виконувало, постачання запасних частин, матеріалів не здійснювало, оскільки станом на вересень-грудень 2016 року не мало відповідних трудових ресурсів, матеріальної бази. Атестат на право проведення ремонту, стендових і реостатно-обкатувальних випробовувань дизельних двигунів М- 756 Алсімо не видавався.

Незважаючи на викладене, за нібито виконання умов зазначених договорів з рахунків ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод на рахунки ТОВ Алсімо, відкритих ОСОБА_10 , протягом вересня-грудня 2016 року перераховано грошові кошти у сумі 32.104.500,00 грн. ОСОБА_9 про надходження зазначених коштів на рахунок підприємства та спосіб їх використання обізнана не була.

Кошти, отримані на розрахункові рахунки ТОВ Алсімо від ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод, невстановлені особи розподілили та використали на власний розсуд.

У зв`язку з наведеним державі заподіяно велику матеріальну шкоду в 32.104.500,00 грн., яка більше ніж у тисячу разів перевищує неоподатковуваний мінімум дів громадян.

Таким чином. ОСОБА_9 своїми умисними діями за попередньою змовою групою осіб вчинила внесення в документи, які відповідно до закону подаються для проведення державної реєстрації юридичної особи, завідомо неправдивих відомостей, а також умисне подання для проведення такої реєстрації документів, які містять завідомо неправдиві відомості, тобто кримінальне правопорушення, передбачене ч. 2 ст. 205-1 України.

Крім того, встановлено, що у липні 2016 року невстановлені на даний час слідством особи запропонували ОСОБА_9 здійснити шляхом вчинення за передньою змовою групою осіб внесення в документи, які відповідно до закону даються для проведення державної реєстрації юридичної особи суб?єкта підприємницької діяльності - ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915), завідомо неправдивих відомостей щодо бажання ОСОБА_9 здійснювати правомірну господарську діяльність з використанням зазначеного підприємства та подати ці документи для державної реєстрації, без подальшого здійснення будь-якої господарської діяльності від імені товариства.

За вчинення таких дій невстановлені особи обіцяли грошову винагороду у розмірі 150 грн. ОСОБА_10 , зважаючи на скрутне матеріальне становище, погодилася на відповідну пропозицію.

В порушення вимог ст. 1 Закону України Про підприємництво ОСОБА_9 погодилася стати єдиним засновником (учасником), керівником підприємства - ТОВ Алсімо без можливості здійснювати правомірну господарську діяльність.

Відповідно до ч. 2 ст. 17 Закону України Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців від 15.05.2003 № 755-ІV в редакції на 13.08.2015, в Єдиному державному реєстрі повинні міститися відомості про засновників (учасників), органи управління (керівника) юридичної особи.

ТОВ Алсімо головним управлінням юстиції у місті Києві 04.09.2015 зареєстровано за адресою: м. Київ, вул. Маршала Тимошенко, 21, номер державної реєстрації 10691020000035156.

До 15.07.2016 засновниками (учасниками) ТОВ Алсімо значились юридичні особи: ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп код ЄДРПОУ 39549943 (99% статутного капіталу ТОВ Алсімо), ТОВ Фаргосс код ЄДРПОУ 39563748 (1% статутного капіталу ТОВ Алсімо), директором ТОВ Алсімо значився ОСОБА_13 .

На виконання попередньої злочинної змови, невстановлена особа до 15.07.2016 забезпечила підготовку та виготовлення наступних документів: протоколу загальних зборів учасників ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) від 14.07.2016 № 2 за участю представників ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс та запрошеної ОСОБА_9 щодо виведення зі складу учасників товариства ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс та передачі належних часток в статутному капіталі, відповідно 99% і 1%, на користь ОСОБА_9 на підставі договорів купівлі-продажу, прийняття до складу учасників товариства ОСОБА_9 з набуттям нею 100% частки у статутному капіталі вказаного підприємства, звільнення ОСОБА_13 з посади директора товариства з 15.07.2016 та призначення на цю посаду ОСОБА_9 з 15.07.2016, визначення видів господарської діяльності товариства, затвердження статуту товариства у новій редакції, визначення місцезнаходження товариства за адресою: м. Київ, вул. Маршала Тимошенка, 21, н/п № 3, а також уповноваження ОСОБА_9 на проведення державної реєстрації змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, у тому числі змін до установчих документів юридичної особи з правом залучення третіх осіб на свій власний розсуд; договір купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ Алсімо 14.07.2016, укладений між ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп та ОСОБА_10 ; договір купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ Алсімо від 14.07.2016, укладений між ТОВ Фаргосс та ОСОБА_10 ; статут ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) затверджений протоколом від 14.07.2016 № 2 загальних зборів учасників товариства; наказ про призначення директора від 15.07.2016 № 1-15/7/16, згідно з яким, на підставі протоколу від 14.07.2016 № 2 загальних зборів учасників, ОСОБА_9 приступає до виконання обов`язків директора ТОВ Алсімо з 15.07.2016; довіреність від 15.07.2016, згідно з якою директор ТОВ Алсімо ОСОБА_9 уповноважує ОСОБА_12 бути представником ТОВ Алсімо у державного реєстратора юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців, у відділі з питань державної рації юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців Оболонської районної в м. Києві державної адміністрації, органах статистики, державній податковій інспекції з приводу внесення змін до відомостей про ТОВ Алсімо.

ОСОБА_9 у другій половині липня 2016 року, перебуваючи в першій половині дня неподалік від станції метро Політехнічний інститут в м. Києві (Шевченківський район міста Києва), на виконання попередньої злочинної домовленості з невстановленими слідством особами, діючи умисно, розуміючи, що до зазначених документів внесені завідомо неправдиві відомості щодо наявності у неї наміру здійснювати законну господарську діяльність, достовірно знаючи, що участі у загальних зборах учасників ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) 14.07.2016 за участю представників ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс вона не приймала, будь-яких договорів купівлі-продажу часток у статутному капіталі ТОВ Алсімо не укладала, жодних рішень як директор ТОВ Алсімо не приймала, із ОСОБА_12 ніколи не зустрічалась та особу його не встановлювала шляхом підписання документів: протоколу загальних зборів учасників ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) від 14.07.2016 № 2 за участю представників Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс та запрошеної ОСОБА_9 щодо виведення зі складу учасників товариства ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс та передачі належних часток в статутному капіталі, відповідно 99% і 1%, на користь ОСОБА_9 на підставі договорів купівлі-продажу, прийняття до складу учасників товариства ОСОБА_9 із набуттям нею 100% частки у статутному капіталі вказаного підприємства, звільнення ОСОБА_11 з посади директора товариства з 15.07.2016 та призначення на цю посаду ОСОБА_9 з 15.07.2016, визначення видів господарської діяльності товариства, затвердження статуту товариства у новій редакції, визначення місцезнаходження товариства за адресою: м. Київ, вул. Маршала Тимошенка, 21, п/п № 3, а також уповноваження ОСОБА_9 на проведення державної реєстрації змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, у тому числі змін до установчих документів юридичної особи з правом залучення третіх осіб на свій власний розсуд; договору купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ Алсімо від 14.07.2016, укладеного між ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп та ОСОБА_10 ; договору купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ Алсімо від 14.07.2016, укладеного між ТОВ Фаргосс та ОСОБА_10 ; статуту ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915), затвердженого протоколом від 14.07.2016 № 2 загальних зборів учасників товариства; наказу про призначення директора від 15.07.2016 № 1-15/7/16, згідно з яким, на підставі протоколу від 14.07.2016 № 2 загальних зборів учасників, ОСОБА_9 приступає до виконання обов`язків директора ТОВ Алсімо з 15.07.2016; довіреності від 15.07.2016, згідно з якою директор ТОВ Алсімо ОСОБА_9 уповноважує ОСОБА_12 бути представником ТОВ Алсімо у державного реєстратора юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців, у відділі з питань державної реєстрації юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців Оболонської районної в м. Києві державної адміністрації, органах статистики, державній податковій інспекції з приводу внесення змін до відомостей про ТОВ Алсімо, частина з яких вже були підписані за невстановлених обставин від імені представників ТОВ Компанія з управління активами Сейтік груп, ТОВ Фаргосс без її участі, включила до зазначених документів інформацію, яка не відповідає дійсності, тобто внесла в них завідомо неправдиві відомості.

Після цього за довіреністю, підписаною ОСОБА_9 від 15.07.2016, відповідно до опису документів від 15.07.2016, згадані вище документи, що містили завідомо неправдиві відомості, надано юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційних дій, на підставі чого державним реєстратором, який їх сприймав як належні правовстановлюючі документи, у день датування згаданого опису було внесено зміни до реєстраційної справи ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) щодо набуття ОСОБА_9 100% статутного капіталу цього підприємства та призначення її на посаду директора (реєстраційний номер справи: 106903515621, код: 347236168983).

При цьому правовстановлюючих документів на підприємство та печатки ОСОБА_9 передано не було, вони перебували у розпорядженні невстановлених слідством осіб.

В подальшому на виконання попередньої злочинної домовленості з невстановленими слідством особами, діючи умисно, не маючи наміру здійснювати законну господарську діяльність, ОСОБА_9 20 та 21 липня 2016 року підписала і подала до відділення № 40 ПАТ ВЕРНУМ БАНК, яке розташоване за адресою: м. Київ, пр-т Перемоги, 25-А, документи, що стали підставою для відкриття поточного банківського рахунку ТОВ Алсімо № НОМЕР_1 . Електронний ключ для користування зазначеним рахунком та правовстановлюючі документи, які використовувала для відкриття цього рахунку, вона передала невстановленим слідством особам.

Крім того, на виконання попередньої злочинної домовленості з невстановленими слідством особами, діючи умисно, не маючи наміру здійснювати законну господарську діяльність, ОСОБА_9 30.08.2016 підписала і подала до філії Розрахунковий центр ПАТ КБ ПРИВАТБАНК, яка розташована за адресою: м. Київ, пр-т Перемоги, 65, документи, що стали підставою для відкриття поточного банківського рахунку ТОВ Алсімо № НОМЕР_2 . Електронний ключ для користування зазначеним рахунком та правовстановлюючі документи, які використовувала для відкриття цього рахунку, вона передала невстановленим слідством особам.

ОСОБА_9 достовірно розуміла, що, діючи згідно з відведеною їй роллю, вчиняла дії, які порушують публічний порядок державної реєстрації, придбання та перереєстрації суб?єктів господарювання і заняття підприємницькою діяльністю, передбачені законодавством України, а також усвідомлювала, що надає невстановленим слідством особам, які не мали ніякого відношення до ТОВ Алсімо, можливість фактичного управління підприємством від її імені для прикриття незаконної діяльності, тобто сприяла невстановленим співучасникам у вчиненні фіктивного підприємництва шляхом надання засобів, знарядь та усунення перешкод.

Метою діяльності ТОВ Алсімо невстановлені особи, на пропозицію яких ОСОБА_9 за грошову винагороду вчинила дії, що дозволили перереєструвати на неї це підприємство, передбачали використання реквізитів, розрахункових рахунків, печатки цього підприємства, які перебували у її розпорядженні, для вчинення незаконних діянь, які полягали в документальному оформленні неіснуючих (фіктивних) операцій - тобто здійснення фіктивного підприємництва.

У порушення вимог ст. 3 Господарського кодексу України, ст.ст. 626, 629 Цивільного кодексу України ОСОБА_9 фінансово-господарською діяльністю ТОВ Алсімо не цікавилась, у суть його діяльності в цілому не вникала, надавши таким чином невстановленим слідством особам, у розпорядженні яких перебували правовстановлювальні документи на підприємство, його печатка, а також електронні ключі для користування банківськими рахунками, можливість для вчинення незаконних діянь, які полягали в документальному оформленні неіснуючих (фіктивних) операцій.

Зокрема, невстановлені слідством особи, діючи від імені директора ТОВ Алсімо ОСОБА_10 , використовуючи печатку цього підприємства та реквізити банківських рахунків, відкритих за допомогою ОСОБА_10 , протягом вересня-грудня 2016 року уклали ряд договорів з ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод (100% акцій якого внесено до статутного капіталу Укрзалізниця, єдиним засновником та акціонером якого є держава в особі Кабінету Міністрів України) щодо постачання запасних частин для рухомого складу залізниці, матеріалів та проведення робіт з модернізації і випробовувань дизельних двигунів М-756.

Насправді роботи за вказаними договорами ТОВ Алсімо на користь ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод не виконувало, постачання запасних частин, матеріалів не здійснювало, оскільки станом на вересень-грудень 2016 року не мало відповідних трудових ресурсів, матеріальної бази. Атестат на право проведення ремонту, стендових і реостатно-обкатувальних випробовувань дизельних двигунів М- 756 ТОВ Алсімо не видавався.

Незважаючи на викладене, за нібито виконання умов зазначених договорів з рахунків ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод на рахунки ТОВ Алсімо, відкритих ОСОБА_10 , протягом вересня-грудня 2016 року перераховано грошові кошти у сумі 32.104.500,00 грн. ОСОБА_9 про надходження зазначених коштів на рахунок підприємства та спосіб їх використання обізнана не була.

Кошти, отримані на розрахункові рахунки ТОВ Алсімо від ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод, невстановлені особи розподілили та використали на власний розсуд.

У зв?язку з наведеним державі заподіяно велику матеріальну шкоду в сумі 32.104.500,00 грн., яка більше ніж у тисячу разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян.

Не погоджуючись з вироком суду, адвокат ОСОБА_2 в інтересах ОСОБА_3 , адвокат ОСОБА_4 в інтересах ОСОБА_5 і ОСОБА_6 , адвокат ОСОБА_7 в інтересах ОСОБА_8 - подали апеляційні скарги.

Проте, з матеріалів кримінального провадження № 120 170 000 000 015 66 від 30.11.2017 стосовно ОСОБА_9 неможливо встановити, яке відношення мають особи ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_8 до цього провадження і в апеляційних скаргах адвоката ОСОБА_2 в інтересах ОСОБА_3 , адвоката ОСОБА_4 в інтересах ОСОБА_5 і ОСОБА_6 , адвоката ОСОБА_7 в інтересах ОСОБА_8 не наведено обґрунтованих та переконливих доказів порушення прав, свобод чи інтересів ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_8 , відповідно, інтереси яких вони представляють у кримінальному провадженні № 420 160 000 000 029 80 від 20.10.2016.

При цьому не можна не вказати, що з вироку Шевченківського районного суду м. Києва від 20.06.2019 стосовно ОСОБА_9 , засудженої за ч. 5 ст. 27, ч. 2 ст. 205; ч. 2 ст. 205-1 КК України у кримінальному провадженні № 120 170 000 000 015 66 від 30.11.2017, не вбачаються будь-які посилання на особу ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_8 або на інші дані, що дають можливість ідентифікувати особу кожного з них, як особу, якій можна пред?явити підозру у іншому кримінальному провадженні, зокрема у кримінальному провадженні № 420 160 000 000 029 80 від 20.10.2016, на що посилаються в апеляційних скаргах адвокат ОСОБА_2 в інтересах ОСОБА_3 , адвокат ОСОБА_4 в інтересах ОСОБА_5 і ОСОБА_6 , адвокат ОСОБА_7 в інтересах ОСОБА_8 , як не випливає і те, що досліджуване кримінальне провадження стосовно ОСОБА_9 стосується прав, свобод чи інтересів саме ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_8 чи створює будь-який преюдиційний факт для повідомлення про підозру саме цим особам, ще і за тим, що докази в даному кримінальному провадженні не досліджувалися у відповідності з приписами ч. 3 ст. 349 КПК України.

Так, дійсно вироком суду зокрема встановлено, що невстановлені слідством особи, діючи від імені директора ТОВ Алсімо ОСОБА_10 , використовуючи печатку цього підприємства та реквізити банківських рахунків, відкритих за допомогою ОСОБА_10 , протягом вересня-грудня 2016 року уклали ряд договорів з ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод (100% акцій якого внесено до статутного капіталу Укрзалізниця, єдиним засновником та акціонером якого є держава в особі Кабінету Міністрів України) щодо постачання запасних частин для рухомого складу залізниці, матеріалів та проведення робіт з модернізації і випробовувань дизельних двигунів М-756.

Насправді роботи за вказаними договорами ТОВ Алсімо на користь ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод не виконувало, постачання запасних частин, матеріалів не здійснювало, оскільки станом на вересень-грудень 2016 року не мало відповідних трудових ресурсів, матеріальної бази. Атестат на право проведення ремонту, стендових і реостатно-обкатувальних випробовувань дизельних двигунів М- 756 ТОВ Алсімо не видавався.

Незважаючи на викладене, за нібито виконання умов зазначених договорів з рахунків ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод на рахунки ТОВ Алсімо, відкритих ОСОБА_10 , протягом вересня-грудня 2016 року перераховано грошові кошти у сумі 32.104.500,00 грн. ОСОБА_9 про надходження зазначених коштів на рахунок підприємства та спосіб їх використання обізнана не була.

Кошти, отримані на розрахункові рахунки ТОВ Алсімо від ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод, невстановлені особи розподілили та використали на власний розсуд.

У зв`язку з наведеним державі заподіяно велику матеріальну шкоду в сумі 32.104.500,00 грн., яка більше ніж у тисячу разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян.

Але чому вказані фактичні обставини слід пов?язати з діяльністю//бездіяльністю правомірною//неправомірною саме в.о.заступника голови правління ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод - ОСОБА_3 та в.о.заступника голови правління з комерційних питань ПрАТ Дніпропетровський тепловозоремонтний завод - ОСОБА_8 - з апеляційних скарг адвокатів ОСОБА_2 та ОСОБА_7 , відповідно, не вбачається.

І зовсім є незрозумілим, які саме обставини, з встановлених судом вироком від 20.06.2019 щодо:

У липні 2016 року невстановлені на даний час слідством особи запропонували ОСОБА_9 здійснити шляхом вчинення за попередньою змовою групою осіб внесення документи, які відповідно до закону подаються для проведення державної реєстрації юридичної особи суб?єкта підприємницької діяльності - ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915), завідомо неправдивих відомостей щодо бажання ОСОБА_9 здійснювати правомірну господарську діяльність з використанням зазначеного підприємства та подавати ці документи для державної реєстрації, без подальшого здійснення будь-якої господарської діяльності від імені товариства.

За вчинення таких дій невстановлені особи обіцяли грошову винагороду у розмірі 150 грн.

ОСОБА_10 , зважаючи на скрутне матеріальне становище, погодилася на відповідну пропозицію.

На виконання попередньої злочинної змови, невстановлена особа до 15.07.2016 забезпечила підготовку та виготовлення наступних документів: протоколу загальних зборів учасників ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) від 14.07.2016 № 2; договір купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ Алсімо від 14.07.2016; наказ про призначення директора від 15.07.2016 № 1-15/7/16; довіреність від 15.07.2016.

ОСОБА_9 у другій половині липня 2016 року, перебуваючи в першій половині дня неподалік від станції метро Політехнічний інститут в м. Києві (Шевченківський район міста Києва), на виконання попередньої злочинної домовленості з невстановленими слідством особами, діючи умисно, розуміючи, що до зазначених документів внесені завідомо неправдиві відомості щодо наявності у неї наміру здійснювати законну господарську діяльність, достовірно знаючи, що участі у загальних зборах учасників ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) 14.07.2016 вона не приймала, будь-яких договорів купівлі-продажу часток у статутному капіталі ТОВ Алсімо не укладала, жодних рішень як директор ТОВ Алсімо не приймала, із ОСОБА_4 ніколи не зустрічалась та особу його не встановлювала включила до зазначених документів інформацію, яка не відповідає дійсності, тобто внесла в них завідомо неправдиві відомості.

Після цього за довіреністю, підписаною ОСОБА_9 від 15.07.2016, відповідно до опису документів від 15.07.2016, згадані вище документи, що містили завідомо неправдиві відомості, надано юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційних дій, на підставі чого державним реєстратором, який їх сприймав як належні правовстановлюючі, у день датування згаданого опису було внесено зміни до реєстраційної справи ТОВ Алсімо (код ЄДРПОУ 39990915) щодо набуття ОСОБА_9 100% статутного капіталу цього підприємства та призначення її на посаду директора.

При цьому правовстановлюючих документів на підприємство та печатки ОСОБА_9 передано не було, вони перебували у розпорядженні невстановлених слідством осіб.

В подальшому на виконання попередньої злочинної домовленості з невстановленими слідством особами, діючи умисно, не маючи наміру здійснювати законну господарську діяльність, ОСОБА_9 20 та 21 липня 2016 року підписала і подала до відділення № 40 ПАТ ВЕРНУМ БАНК, яке розташоване за адресою: м. Київ, пр-т Перемоги, 25-А, документи, що стали підставою для відкриття поточного банківського рахунку ТОВ Алсімо № НОМЕР_1 . Електронний ключ для користування зазначеним рахунком та правовстановлюючі документи, які використовувала для відкриття цього рахунку, вона передала невстановленим слідством особам.

ОСОБА_9 достовірно розуміла, що, діючи згідно з відведеною їй роллю, вчиняла дії, які порушують публічний порядок державної реєстрації, придбання та перереєстрації суб?єктів господарювання і заняття підприємницькою діяльністю, передбачені законодавством України, а також усвідомлювала, що надає невстановленим слідством особам, які не мали ніякого відношення до ТОВ Алсімо, можливість фактичного управління підприємством від її імені для прикриття незаконної діяльності.

Метою діяльності ТОВ Алсімо невстановлені особи, на пропозицію яких ОСОБА_9 за грошову винагороду вчинила дії, що дозволили перереєструвати на неї це підприємство, передбачали використання реквізитів, розрахункових рахунків, печатки цього підприємства, які перебували у їх розпорядженні, для вчинення незаконних діянь, які полягали в документальному оформленні неіснуючих (фіктивних) операцій - тобто здійснення фіктивного підприємництва, процитованих в апеляційній скарзі адвоката ОСОБА_4 - відносяться саме щодо осіб ОСОБА_6 і ОСОБА_5 .

На підставі викладеного, та виходячи з того, що з матеріалів кримінального провадження № 120 170 000 000 015 66 від 30.11.2017 неможливо встановити процесуальний статус осіб ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_8 , в інтересах яких подані апеляційні скарги на вирок Шевченківського районного суду м. Києва від 20.06.2019 стосовно ОСОБА_9 , яка, в свою чергу, також не є учасником кримінального провадження № 420160 000 000 029 88 від 08.10.2016, та з огляду на приписи п. 2 ч. 3 ст. 399 КПК України, слід дійти висновку про необхідність повернення апеляційних скарг адвокату ОСОБА_2 в інтересах ОСОБА_3 , адвокату ОСОБА_4 в інтересах ОСОБА_5 і ОСОБА_6 , адвокату ОСОБА_7 в інтересах ОСОБА_8 , у зв`язку з тим, що вони не мають право на подачу апеляційних скарг на вирок суду стосовно ОСОБА_9 .

При цьому було взято до уваги і наступне.

Право особи на апеляційне оскарження спрямовано насамперед на реалізацію гарантованого ст. 6 Конвенції права на справедливий суд.

Забезпечення такого права є однією з важливих гарантій ухвалення правосудного рішення у кримінальному провадженні.

Водночас, у своїй практиці Європейський суд з прав людини неодноразово наголошував на тому, що право на доступ до суду, закріплене у ст. 6 Конвенції, не є абсолютним: воно може бути піддано допустимим обмеженням, оскільки вимагає за своєю природою державного регулювання. Держави-учасниці користуються у цьому питанні певною свободою розсуду.

Однак Суд повинен прийняти в останній інстанції рішення щодо дотримання вимог Конвенції; він повинен переконатись у тому, що право доступу до суду не обмежується таким чином чи такою мірою, що саму суть права буде зведено нанівець.

Подібне обмеження не буде відповідати ст. 6 Конвенції за умови якщо воно не переслідує легітимної мети та якщо не існує розумної пропорційності між використаними засобами та поставленою метою (рішення у справі Принц Ліхтенштейну Ганс-Адам ІІ проти Німеччини).

Відповідно до правового висновку Верховного Суду України, викладеного у його постанові від 03.03.2016 (справа № 5-347кс15), конституційний принцип забезпечення апеляційного оскарження рішення суду гарантує право звернення до суду зі скаргою в апеляційному порядку, яке має бути реалізовано, за винятком встановленої законом заборони на таке оскарження; і при цьому відсутність інших осіб у вичерпному переліку суб?єктів оскарження, передбаченому ст. 394 КПК України, за умови, що судове рішення стосується їх прав, свобод та інтересів, - не є перешкодою в доступі до правосудця та звернення до суду вищої інстанції, що передбачено ч. 2 ст. 24 КПК України.

Крім того, Верховний Суд України у згаданій вище постанові наголосив на тому, що при вирішенні питання, чи є підстави для оскарження рішення суду першої інстанції до суду вищого рівня певною особою, незалежно від того, чи брала така особа участь у судовому розгляді, ключовим є з?ясування, чи насправді це рішення стосується інтересів конкретної особи.

Натомість вирок Шевченківського районного суду м. Києва від 20.06.2019 про визнання винуватості ОСОБА_9 з огляду на формулювання обвинувачення, визнаного судом доведеним, стосується виключно її обвинувачення.

Дослідження та оцінку правомірності дій інших осіб - суд першої інстанції не здійснював, а отже, не вирішував наперед питання про їх права, свободи чи інтереси, і не встановлював преюдиційних фактів щодо них.

А отже, апеляційні скарги адвоката ОСОБА_2 в інтересах ОСОБА_3 , адвоката ОСОБА_4 в інтересах ОСОБА_5 і ОСОБА_6 , адвоката ОСОБА_7 в інтересах ОСОБА_8 підлягають поверненню адвокатам ОСОБА_2 , ОСОБА_4 , ОСОБА_7 у зв`язку з тим, що вони не мають право на подачу апеляційних скарг на вирок суду стосовно ОСОБА_9 .

Оскільки апеляційні скарги підлягають поверненню, суд апеляційної інстанції не виказує свого ставлення до вимог, викладених в апеляційних скаргах, щодо: поновлення строку на апеляційне оскарження; дослідження апеляційним судом обставин правопорушення та доказів у провадженні при застосуванні судом першої інстанції положень ч. 3 ст. 349 КПК України та інших.

Керуючись ст. 399 КПК України, -

У Х В А Л И Л А :

Апеляційні скарги адвоката ОСОБА_2 в інтересах ОСОБА_3 , адвоката ОСОБА_4 в інтересах ОСОБА_5 і ОСОБА_6 , адвоката ОСОБА_7 в інтересах ОСОБА_8 на вирок Шевченківського районного суду м. Києва від 20 червня 2019 року стосовно ОСОБА_9 у кримінальному провадженні № 120 170 000 000 015 66 від 30 листопада 2017 року повернути особам, які їх подали.

Копію ухвали невідкладно надіслати адвокатам ОСОБА_2 , ОСОБА_4 , ОСОБА_7 разом з апеляційною скаргою.

Ухвала може бути оскаржена в касаційному порядку безпосередньо до Верховного Суду протягом трьох місяців.

Суддя Київського апеляційного суду ОСОБА_1