Рішення

від 06.09.2012 по справі 5011-16/10583-2012

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД МІСТА КИЄВА

cpg1251 ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 5011-16/10583-2012 06.09.12

За позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Спарта Капітал"

До 1) Товариства з обмеженою відповідальністю "Надра-Альянс"

2) Публічного акціонерного товариства Комерційний банк "Надра"

Про стягнення 4 626 282,70 грн.

Суддя Ярмак О.М.

Представники сторін:

Від позивача Одєгов К.О. за дов.

Від відповідача 1 не зявився

Від відповідача 2 Широковський О.В. за дов.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Пред'явлені вимоги про стягнення з відповідачів суми відсоткового доходу за процентними іменними облігаціями серії А, Емітента ТОВ «Надра -Альянс»в розмірі 4560162,70 грн.

03.09.2012 від позивача надійшла заява про уточнення позовних вимог, в якій позивач просить стягнути з Публічного акціонерного товариства Комерційний банк "Надра" суму відсоткового доходу за процентними іменними облігаціями серії А, Емітента ТОВ «Надра -Альянс»в розмірі 4383600,00 грн., штрафні санкції 176562,70 грн., суму судового збору в розмірі 66120,00 грн. та стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Надра-Альянс" збитки за несвоєчасне виконання зобов'язання по сплаті купонного доходу з 10 -го по 16-й відсотковий період у розмірі 1000,00 грн.

Відповідач 2 проти позову заперечує, свої заперечення виклав у відзиві на позовну заяву, який долучений до матеріалів справи.

Відповідач 1 письмового відзиву а позові не надав, свого представника в засідання суду не направив, тому справа розглядається за наявними в ній матеріалами, відповідно до ст. 75 ГПК України.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши пояснення представників позивача та відповідача 2 суд встановив:

16 липня 2012 року між Пайовим недиверсифікованим венчурним інвестиційним фондом закритого типу "Венчурний капітал" (первісний кредитор за договором) та позивачем ТОВ «Спарта Капітал» новий кредитор за договором) укладено договір № 16/7 про відступлення права вимоги, предметом якого є відступлення первісним кредитором новому кредитору права вимоги до Товариства з обмеженою відповідальністю «Надра - Альянс»(ідентифікаційний код 35136048) (відповідача 1) та до Публічного акціонерного товариства Комерційний банк «Надра»(ідентифікаційний код 20025456) (відповідача 2), що виникли та існують на підставі Рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій TOB «Надра-Альянс», затвердженого учасниками TOB «Надра-Альянс»(протокол №30/11 від 30.11.2007р.), зареєстрованого ДКЦПФР 06.12.2007 року, а саме права вимоги щодо сплати відсоткового доходу по облігаціям серії А з 10 (десятого) по 16 (шістнадцятий) відсотковий період. Також первісним кредитором новому кредитору передається право нарахування та вимоги від боржників сплати суми боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми відповідно до статті 625 Цивільного кодексу України.

Розмір зобов'язань боржників , за якими відступаються права вимоги відповідно до цього договору складає 43836000,00 гривень (п.2 договору).

Таким чином за договором № 16/07 про відступлення права вимоги від 16.07.2012р. до позивача перейшло право замість первісного кредитора вимагати від Відповідача 1 та Відповідача 2 сплати відсоткового доходу за облігаціями в розмірі : 4 383 600,00 гривень.

Заборгованість відповідача 1 перед первісним кредитором виникла в результаті невиконання відвідачем 1 умов Рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій Товариством з обмеженою відповідальністю "НАДРА- АЛЬЯНС" , затверджених Протоколом №30/11 від 30 листопада 2007 р. загальних зборів учасників TOB "НАДРА-АЛЬЯНС" (далі - Рішення про розміщення облігацій) та невиконання відповідачем 2 умов Публічної гарантії №1/071130/GTY/838.

Згідно норм частини 1 ст. 163 Господарського кодексу України суб'єкти господарювання в межах своєї компетенції та відповідно до встановленого законодавством порядку можуть випускати та реалізовувати цінні папери, а також придбавати цінні папери інших суб'єктів господарювання. Цінним папером є документ встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право і визначає відносини між суб'єктом господарювання, який його випустив (видав), і власником та передбачає виконання зобов'язань згідно з умовами його випуску, а також можливість передачі прав, що випливають з цього документа, іншим особам.

Відповідно до частини 2 ст. 3 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" цінні папери за порядком їх розміщення (видачі) поділяються на емісійні та неемісійні. Емісійні цінні папери - цінні папери, що посвідчують однакові права їх власників у межах одного випуску стосовно особи, яка бере на себе відповідні зобов'язання (емітент). До емісійних цінних паперів належать, зокрема і облігації підприємств.

Статтею 7 вказаного закону встановлено, що облігацією є цінний папір, що посвідчує внесення його власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено умовами розміщення.

Таким чином, одночасно з придбанням облігацій первісний кредитор також набув право вимоги виконання зобов'язань емітентом (відповідачем 1), які встановлені в умовах випуску та розміщення облігацій.

Згідно з пунктом 3.10 Рішення про розміщення облігацій, власникам облігацій здійснюється виплата відсоткового доходу за облігаціями. Відсотки по облігаціях нараховуються відповідно до відсоткових періодів. Кожен відсотковий період складає 90- 92 календарний дні.

Відповідно до вказаного пункту Рішення про розміщення облігацій виплата відсоткового доходу мала відбутися: За 10-й відсотковий період-з 12.06.2010 до 14.06.2010 року; За 11-й відсотковий період-з 12.09.2010 до 14.09.2010 року; За 12-й відсотковий період-з 12.12.2010 до 14.12.2010 року; За 13-й відсотковий період-з 12.03.2011 до 14.03.2011 року; За 14-й відсотковий період-з 12.06.2011 до 14.06.2011 року; За 15-й відсотковий період-з 12.09.2011 до 14.09.2011 року; За 16-й відсотковий період-з 12.12.2011 до 14.12.2011 року.

Розмір відсоткового доходу розраховується за наведеною у підпункті «б»п.3.10 Рішення про розміщення облігацій формулою та відповідно до розрахунку наведеного в позовній заяві складає

Відсотко-вий періодЗагальний розмір відсоткового доходу, грн Строк оплати 10 630 200,00з 12.06.2010 до 14.06.2010 11 630 200,00з 12.09.2010 до 14.09.2010 12 623 200,00з 12.12.2010 до 14.12.2010 13 616 400,00з 12.03.2011 до 14.03.2011 14 630 200,00з 12.06.2011 до 14.06.2011 15 630 200,00з 12.09.2011 до 14.09.2011 16 623 200,00з 12.12.2011 до 14.12.2011 Всього: 4 383 600,00

Згідно з п. 3.10 Рішення про розміщення облігацій на дату виплати відсотків по облігаціям Платіжний агент отримує в депозитарії ПрАТ «ВДЦБ»зведений обліковий реєстр власників облігацій, складений на кінець операційного дня, що передує даті виплати відсоткового доходу по облігаціям. На підставі зведеного облікового реєстру Платіжний агент розраховує суми виплати відсотків для кожного власника облігацій та на день такої виплати за рахунок коштів Емітента перераховує власникам облігацій належний їм відсотковий дохід на їх поточні рахунки згідно з вимогами діючого законодавства.

Первісний кредитор станом на 14.06.2010; 14.09.2010; 14.12.2010; 14.03.2011; 14.03.2011; 14.06.2011; 14.09.2011 та 12.12.2011 був власником зазначених облігацій, що підтверджується виписками про стан рахунку в цінних паперах станом на відповідні дати.

Доказів здійснення емітентом виплати відсоткових доходів за облігаціями за вказані періоди суду не надано.

Після кожного невиконання відповідачем 1 своїх обов'язків по сплаті відсоткових доходів первісний кредитор направляв вимоги здійснити виплату сум відсоткового доходу за кожен окремо взятий відсотковий період.

Оскільки жодних відповідей від відповідача 1 не надходило, первісний кредитор звертався до відповідача 2, як гаранта випуску і обігу облігацій відповідача 1 з вимогами протягом 5 банківських днів на умовах визначених в Рішенні про розміщення облігацій здійснити виплату.

Згідно пункту 1 Публічної гарантії, яка видана відповідачем 2, відповідача 2 підтвердив, що в разі невиконання Товариством з обмеженою відповідальністю "НАДРА-АЛЬЯНС" (код ЄДРПОУ 34820698. місцезнаходження: 04050, м. Київ. вул. Мельникова, буд. 12), своїх зобов'язань з викупу Облігацій та/або погашення Облігацій та/або виплати відсоткового доходу по Облігаціям в порядку, встановленому умовами зареєстрованого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (ДКЦПФР) в установленому законодавством порядку випуску Облігацій, ВАТ КБ "Надра" приймає на себе зобов'язання здійснити вказані виплати легітимному власнику Облігацій в розмірі, що дорівнює сумі заборгованості, за першою письмовою вимогою з додаванням наступних документів:

а) Виписки з рахунку в цінних паперах, яка видана зберігачем та підтверджує, що Бенефіціар є легітимним власником Облігацій на дату порушення Боржником зобов'язання та на дату пред'явлення вимоги Гаранту.

б) Копії вимоги Бенефіціара до Боржника здійснити викуп та/або погашення Облігацій та/або виплату відсоткового доходу по Облігаціям з підтвердженням про вручення, оформленим належним чином.

Дотримуючись умов Публічної гарантії первісним кредитором кожного разу направлялись вимоги відповідачу 2 про необхідність здійснення зобов'язань взятих за Публічною гарантією з додаванням всіх необхідних документів.

Станом на день укладання договору № 16/07 про відступлення права вимоги, а саме 16 липня 2012 року, ні відповідачем 1, ні відповідачем 2 взяті на себе обов'язки виконані не були.

Відповідно до ч.1 ст. 512 ЦК України, кредитор у зобов'язанні може бути замінений іншою особою внаслідок передання ним своїх прав іншій особі за правочином (відступлення права вимоги). До нового кредитора переходять права первісного кредитора у зобов'язанні в обсязі і на умовах, що існували на момент переходу цих прав, якщо інше не встановлено договором або законом (ст. 514 ЦК України).

Як вбачається із матеріалів справи первісний кредитор про укладання договору відступлення права вимоги № 16/07 від 16 липня 2012 року повідомив відповідача 1 та відповідача 2 належним чином шляхом відправлення на його адресу листа з описом вкладення.

Відповідно до ст. 193 ГК України суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов'язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться.

Відповідно до ст. 526 ЦК України, зобов'язання повинні виконуватися належним чином, відповідно до умов договору та вимог цього кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог, відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

Доказів здійснення оплати спірної суми в установлені строки суду не надано.

За умовами ст. 625 Цивільного кодексу України, боржник не звільняється від відповідальності за неможливість виконання ним грошового зобов'язання. Боржник, який прострочив виконання грошового зобов'язання, на вимогу кредитора зобов'язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми, якщо інший розмір процентів не встановлений договором або законом.

Згідно розрахунку позивача наведеного в позовній заяві позивачем заявлено до стягнення 3 % річних в сумі 176562,70 грн. за прострочення виконання грошового зобов'язання відповідно до ст. 625 ЦК України.

Відповідачі свого контрозрахунку суми позову не надали.

Заперечуючи проти позову відповідач 2 посилається на те, що на теперішній час, строк дії гарантії закінчився, тобто, згідно абзацу 8 Публічної гарантії від 30.11.2007 р. гарантія втрачає силу із припиненням зобов'язань боржника, які є предметом цієї гарантії, але в будь якому випадку останнім днем дії гарантії встановлюється 30 грудня 2011 року. Після вказаної дати зобов'язання за цією Гарантією припиняються без будь-яких попереджень, чи інших процедур. Усі вимоги що будуть надходити після вказаної дати,вважаються недійсними. Вказані заперечення не приймаються судом до уваги з наступних підстав.

Відповідно до статті 200 ГК України гарантія є специфічним засобом забезпечення виконання господарських зобов'язань шляхом письмового підтвердження (гарантійного листа) банком, іншою кредитною установою, страховою організацією (банківська гарантія) про задоволення вимог управленої сторони у розмірі повної грошової суми, зазначеної у письмовому підтвердженні, якщо третя особа (зобов'язана сторона) не виконає вказане у ньому певне зобов'язання, або настануть інші умови, передбачені у відповідному підтвердженні. До відносин банківської гарантії в частині, не врегульованій цим Кодексом, застосовуються відповідні положення ЦК України.

Згідно із статтею 560 ЦК України за гарантією банк, інша фінансова установа, страхова організація (гарант) гарантує перед кредитором (бенефіціаром) виконання боржником (принципалом) свого обов'язку. Гарант відповідає перед кредитором за порушення зобов'язання боржником.

Частинами 1, 2, 3 статті 563 ЦК України встановлено, що у разі порушення боржником зобов'язання, забезпеченого гарантією, гарант зобов'язаний сплатити кредиторові грошову суму відповідно до умов гарантії; вимога кредитора до гаранта про сплату грошової суми відповідно до виданої ним гарантії пред'являється у письмовій формі, до якої додаються документи, вказані в гарантії, та вказується, у чому полягає порушення боржником основного зобов'язання, забезпеченого гарантією.

Згідно пункту 1 Публічної гарантії від 30.11.2007р. ВАТ КБ "Надра" прийняв на себе зобов'язання здійснити вказані виплати легітимному власнику Облігацій в розмірі, що дорівнює сумі заборгованості, за першою письмовою вимогою з додаванням наступних документів:

а) Виписки з рахунку в цінних паперах, яка видана зберігачем та підтверджує, що Бенефіціар є легітимним власником Облігацій на дату порушення Боржником зобов'язання та на дату пред'явлення вимоги Гаранту.

б) Копії вимоги Бенефіціара до Боржника здійснити викуп та/або погашення Облігацій та/або виплату відсоткового доходу по Облігаціям з підтвердженням про вручення, оформленим належним чином.

В матеріалах справи наявні докази направлення належно оформлених письмових вимог власника облігацій відповідачу 2 про виплату грошових сум із зазначенням у них сум, які мають бути виплачені та строків виплати з додаванням всіх передбачених Публічною гарантією документів.

Вказані вимоги направлені відповідачу до 30 грудня 2011 року, тобто в межах дії гарантії, з дотриманням вимог ч. 2 ст. 563 ЦК України.

Відповідач 2 повинен був виконати свій обов'язок щодо виплати сум заборгованості за першою вимогою, іншого Публічною гарантією не передбачено.

Частиною 1 статті 565 ЦК України передбачено право гаранта відмовитися від задоволення вимоги кредитора, якщо вимога або додані до неї документи не відповідають умовам гарантії.

Згідно абзацу 5 Публічної гарантії гарант має право відмовити в виконанні платежу, гарантованого вказаною гарантією у наступних випадках: надання неповного пакету документів, які вказані в гарантії, якщо надані документи, в тому числі вимога про виплату грошових коштів, оформлені неналежним чином, надання документів із порушенням строків цієї гарантії.

Відповідачем 2 не направлялись первісному кредитору відмови в виконанні платежів, відповідач 2 залишив вимоги без відповіді та оплати. Таким чином він проігнорував виконання свого зобов'язання у визначений строк дії гарантії.

Відповідач 2 у відзиві також зазначає, що відповідно до ч. 5 ст. 562 ЦК України кредитор не може передавати іншій особі право вимоги до гаранта, якщо інше не встановлено гарантією.

Але, як вбачається із договору № 16/7 про відступлення права вимоги від 16.07 .2012 первісним кредитором передано позивачу право нарахування та вимоги сплати боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення , а також 3 % річних від простроченої суми, а не право вимоги до гаранта.

Відповідно до ст. 33 ГПК України

Суду не доведено підстав для звільнення відповідача 2 від зобов'язання, яке в силу виникло із публічної гарантії.

За таких обставин вимоги позивача до відповідача 2 щодо стягнення з відповідача 2 суми відсоткового доходу за процентними іменними облігаціями серії А, Емітента ТОВ «Надра -Альянс»в розмірі 4383600,00 грн. та 76562,70 грн. річних визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Що ж стосується вимоги позивача про стягнення ТОВ "Надра-Альянс" збитків за несвоєчасне виконання зобов'язання по сплаті купонного доходу з 10 -го по 16-й відсотковий період у розмірі 1000,00 грн., суд зазначає наступне.

Відповідно до вимог ст. 623 ЦК України боржник, який порушив зобов'язання, має відшкодувати кредиторові завдані цим збитки.

Під збитками розуміються витрати, зроблені кредитором, втрата або пошкодження його майна, а також не одержані кредитором доходи, які він одержав би, якби зобов'язання було виконано боржником (ст. 224 Господарського кодексу України).

Для застосування такої міри відповідальності, як відшкодування збитків потрібна наявність повного складу цивільного правопорушення: протиправна поведінка, дія чи бездіяльність особи; шкідливий результат такої поведінки (шкода); причинний зв'язок між протиправною поведінкою та шкодою; вина правопорушника.

Позивачем не доведено суду наявність усіх складових цивільного правопорушення здійсненого відповідачем-1.

Згідно зі статтею 33 ГПК України обов'язок доказування тих обставин, на які посилається сторона як на підставу своїх вимог і заперечень, покладається на цю сторону.

Відповідачами не спростовано належними засобами доказування обставин на які посилається позивач в обґрунтування своїх позовних вимог.

Враховуючи викладене суд прийшов до висновку, що у вимогах позивача про стягнення з відповідача 1 збитків в сумі 1000,00 грн. відмовити.

Судові витрати відповідно до ст. 49 ГПК України підлягають стягненню з відповідачі 2.

Керуючись статтями 32, 33, 43, 44, 49, 82-85 ГПК України, суд

ВИРІШИВ:

Позов задовольнити частково.

1.Стягнути з Публічного акціонерного товариства Комерційний банк "Надра" (04053, м. Київ, вул. Артема, 15, код ЄДРПОУ 20025456) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Спарта Капітал" (01133, м. Київ, вул. Л.Українки, буд. 7-Б, приміщення 104, ідентифікаційний код 35746303) 4 383 600 (чотири мільйони триста вісімдесят три тисячі шістсот) грн. 00 коп. відсоткового доходу, 176562 (сто сімдесят шість тисяч п'ятсот шістдесят дві) грн. 70 коп. річних, 64380 (шістдесят чотири тисячі триста вісімдесят) грн. витрат по сплаті судового збору.

Видати наказ.

2.У задоволенні вимоги про стягнення з ТОВ "Надра-Альянс"1 000 збитків відмовити.

Суддя О.М.Ярмак