Постанова

від 13.02.2014 по справі 30/166-10-4664

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"13" лютого 2014 р.Справа № 30/166-10-4664 Одеський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

Головуючого судді О.Т. Лавренюк

суддів Я.Ф. Савицького, Т.Я. Гладишевої

при секретарі судового засідання: Будному О.В.

за участю представників сторін:

від ЗАТ „Одесакондитер" - Бевза О.І. за довіреністю, Галушко О.М. за довіреністю,

від ЗАТ „Торговий дім „Люксембурзький" - Бевза О.І. за довіреністю, Галушко О.М. за довіреністю,

від ОСОБА_3 - ОСОБА_4 за довіреністю,

від Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - не з'явився

від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Корнишин Ю.О. за довіреністю

від ТОВ „Комекс-Фінанс" - Шуліка Ю.І.. за довіреністю,

від ТОВ „Фондова компанія „Гарант" - не з'явився,

від ОСОБА_7 - не з'явився,

від ТОВ „Регіональний реєстротримач" - Черчель І.В.

від ТОВ „Одеський Реєстраторський центр „ДЮК" - не з'явився,

від Компанії „Джастера Лімітед" - не з'явився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Комекс-Фінанс"

на рішення господарського суду Одеської області від 26.09.2013 р.

по справі № 30/166-10-4664

за позовом Закритого акціонерного товариства "Одесакондитер"

Закритого акціонерного товариства "Торговий дім "Люксембурзький"

треті особи, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні позивачів: ОСОБА_3

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

до: Товариства з обмеженою відповідальністю "Комекс -Фінанс"

Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Гарант"

треті особи , які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідачів: ОСОБА_7

Товариство з обмеженою відповідальністю "Регіональний реєстротримач"

Товариство з обмеженою відповідальністю "Одеський реєстраторський центр "ДЮК"

про визнання недійсними договорів та зобов'язання вчинити певні дії

та за зустрічним позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Комекс -Фінанс"

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача : Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Гарант"

до Закритого акціонерного товариства "Одесакондитер"

Закритого акціонерного товариства "Торговий дім "Люксембурзький"

Товариства з обмеженою відповідальністю "Регіональний реєстротримач"

Товариства з обмеженою відповідальністю "Одеський Реєстраторський центр "ДЮК"

треті особи, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідачів : ОСОБА_3

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

про визнання дій незаконними, визнання незаконними та недійсними договорів та зобов'язання вчинити певні дії

за позовом третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору Компанії "Джастер Лімітед"

до : Товариства з обмеженою відповідальністю "Регіональний реєстротримач"

Товариства з обмеженою відповідальністю "Одеський реєстраторський центр "ДЮК"

Закритого акціонерного товариства "Одесакондитер"

Закритого акціонерного товариства "Торговий дім "Люксембурзький"

про визнання дій незаконними, визнання договорів незаконними та недійсними, та зобов'язання вчинити певні дії

Сторони належним чином повідомлені про час і місце засідання суду.

Повна фіксація судового процесу здійснювалась згідно ст. 129 Конституції України та ст. 4-4 Господарського процесуального Кодексу.

В судовому засіданні 13.02.2014 р. відповідно до ст. 85 Господарського процесуального кодексу України проголошено вступну та резолютивну частини постанови.

В С Т А Н О В И В:

Закрите акціонерне товариство "Одесакондитер" та Закрите акціонерне товариство "Торговий дім "Люксембурзький" звернулися до господарського суду Одеської області з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Комекс-Фінанс" та Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Гарант", за участю третіх осіб - ОСОБА_3 - засновника ТОВ "Фондова компанія "Гарант", Товариства з обмеженою відповідальністю "Регіональний реєстротримач", Товариства з обмеженою відповідальністю "Одеський Реєстраторський центр "ДЮК", Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, про визнання незаконними дій ТОВ "Фондова компанія "Гарант" щодо передачі документів систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" до ТОВ "Комекс-Фінанс"; про визнання незаконними дій ТОВ "Комекс-Фінанс" щодо ведення систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" за Договором на ведення реєстру ЗАТ "Одесакондитер" № 211 від 01.10.2009 р. та за Договором на ведення реєстру ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" №212 від 01.10.2009 р.; про визнання недійсним Договору на ведення реєстру ЗАТ "Одесакондитер" №211 від 01.10.2009 р., укладеного між ЗАТ "Одесакондитер" та ТОВ "Комекс-Фінанс"; про визнання недійсним Договору на ведення реєстру ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" №212 від 01.10.2009 р., укладеного між ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" та ТОВ "Комекс-Фінанс"; про визнання недійсним акту прийому-передачі документів та інформації системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" від 01.10.2009 р., підписаного ЗАТ "Одесакондитер" та ТОВ "Комекс-Фінанс"; про визнання недійсним акту прийому-передачі документів та інформації системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 01.10.2009 р., підписаного ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" та ТОВ "Комекс-Фінанс"; про зобов'язання ТОВ "Комекс-Фінанс" повернути ЗАТ "Одесакондитер" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер", що були передані за актом прийому-передачі від 01.10.2009 р. ВАТ "Комекс-Реєстратор"; про зобов'язання ТОВ "Комекс-Фінанс" повернути ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", що були передані за актом прийому-передачі від 01.10.2009 р. ВАТ "Комекс-Реєстратор".

09.02.2011 р. ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" відмовилися від частини позовних вимог та остаточно просять суд визнати недійсним Договір на ведення реєстру ЗАТ "Одесакондитер" №211 від 01.10.2009 р., укладений між ЗАТ "Одесакондитер" та ТОВ "Комекс-Фінанс"; визнати недійсним Договір на ведення реєстру ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" №212 від 01.10.2009 р., укладений між ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" та ТОВ "Комекс-Фінанс"; зобов'язати ТОВ "Комекс-Фінанс" повернути ЗАТ "Одесакондитер" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер", що були передані за актом прийому-передачі від 01.10.2009 р. ВАТ "Комекс-Реєстратор"; зобов'язати ТОВ "Комекс-Фінанс" повернути ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", що були передані за актом прийому-передачі від 01.10.2009 р. ВАТ "Комекс-Реєстратор".

ТОВ "Комекс - Фінанс" подало зустрічну позовну заяву до ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", за участю третьої особи на стороні позивача - ТОВ "Фондова компанія "Гарант", третіх осіб на стороні відповідачів - ОСОБА_3 (засновника ТОВ "Фондова компанія "Гарант"), ТОВ "Регіональний реєстротримач", ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК", Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку про визнання незаконними дій ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" по прийняттю та веденню за період з 24.03.2010 р. по 29.04.2010 р. системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", а також підписанню, оформленню, видачі ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" усіх документів, що стосуються системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький"; визнання незаконними дій ТОВ "Регіональний реєстротримач" по прийняттю та веденню за період з 29.04.2010 р. по дату прийняття рішення у справі системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", а також підписанню, оформленню, видачі ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" усіх документів, що стосуються системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" за вказаний період; визнання незаконними та недійсними з моменту укладення договорів №1-Т/2010 від 01.04.2010 р. та № 2-Т/2010 від 01.04.2010 р., укладених між ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" та ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", зі всіма додатками, актами (в тому числі актами прийому-передачі документів та інформації системи реєстрів власників іменних цінних паперів), змінами та доповненнями; визнання незаконними та недійсними з моменту укладення договорів №R-231 від 23.04.2010 р. та №R-230 від 23.04.2010 р., укладених між ТОВ "Регіональний реєстротримач" та ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", зі всіма додатками, актами (в тому числі актами прийому-передачі документів та інформації системи реєстрів власників іменних цінних паперів), змінами та доповненнями; зобов'язання ТОВ "Регіональний реєстротримач" надати ТОВ "Комекс-Фінанс" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький".

Ухвалою суду першої інстанції від 09.02.2011 р. залучено до участі у справі у якості відповідачів за зустрічним позовом ТОВ "Регіональний реєстротримач" та ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК"

Ухвалою суду першої інстанції від 02.03.2011 р. залучено до участі у справі у якості третьої особи на стороні відповідачів за первісним позовом ОСОБА_7.

Ухвалою суду першої інстанції від 25.03.2011 р. прийнято до спільного розгляду у справі позовну заяву третьої особи з самостійними вимогами - Компанії "Джастера Лімітед" до ЗАТ "Одесакондитер", ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", ТОВ "Регіональний реєстротримач" та ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" про визнання незаконними дій ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" по прийняттю та веденню за період з 24.03.2010 р. по 29.04.2010 р. системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", а також підписанню, оформленню, видачі ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" усіх документів, що стосуються системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький"; визнання незаконними дій ТОВ "Регіональний реєстротримач" по прийняттю та веденню за період з 29.04.2010 р. по дату прийняття рішення у справі системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", а також підписанню, оформленню, видачі ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" усіх документів, що стосуються системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" за вказаний період; визнання незаконними та недійсними з моменту укладення договорів №1-Т/2010 від 01.04.2010 р. та №2-Т/2010 від 01.04.2010 р., укладених між ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" та ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", зі всіма додатками, актами (в тому числі актами прийому-передачі документів та інформації системи реєстрів власників іменних цінних паперів), змінами та доповненнями; визнання незаконними та недійсними з моменту укладення договорів №R-231 від 23.04.2010 р. та №R-230 від 23.04.2010 р., укладених між ТОВ "Регіональний реєстротримач" та ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", зі всіма додатками, актами (в тому числі актами прийому-передачі документів та інформації системи реєстрів власників іменних цінних паперів), змінами та доповненнями; зобов'язання ТОВ "Регіональний реєстротримач" надати ТОВ "Комекс-Фінанс" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький".

Рішенням господарського суду Одеської області від 26.09.2013 року по справі № 30/166-10-4664 (головуючий: суддя Рога Н.В., судді: Власова С.Г., Демешин О.А.) первісний позов задоволено повністю, визнано недійсним Договір на ведення реєстру Закритого акціонерного товариства "Одесакондитер" №211 від 01.10.2009 р., укладений між Закритим акціонерним товариством "Одесакондитер" та Відкритим акціонерним товариством "Комекс- Реєстратор", правонаступником якого є Товариство з обмеженою відповідальністю "Комекс-Фінанс", визнано недійсним Договір на ведення реєстру Закритого акціонерного товариства "Торговий дім "Люксембурзький" №212 від 01.10.2009 р., укладений між Закритим акціонерним товариством "Торговий дім "Люксембурзький" та Відкритим акціонерним товариством "Комекс- Реєстратор", правонаступником якого є Товариство з обмеженою відповідальністю "Комекс-Фінанс"; зобов'язано Товариство з обмеженою відповідальністю "Комекс-Фінанс" повернути Закритому акціонерному товариству "Одесакондитер" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства "Одесакондитер", що були передані за актом прийому-передачі від 01.10.2009 р. Відкритому акціонерному товариству "Комекс-Реєстратор"; зобов'язано Товариство з обмеженою відповідальністю "Комекс-Фінанс" повернути Закритому акціонерному товариству "Торговий дім "Люксембурзький" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства "Торговий дім "Люксембурзький", що були передані за актом прийому-передачі від 01.10.2009 р. Відкритому акціонерному товариству "Комекс-Реєстратор". У задоволенні зустрічного позову ТОВ "Комекс-Фінанс" відмовлено в повному обсязі, у задоволені позову компанії "Джастера Лімітед" також відмовлено у повному обсязі.

Не погоджуючись з вказаним рішенням, ТОВ "Комекс- Фінанс" звернулося до Одеського апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, в якій просить рішення суду скасувати та винести нове рішення про відмову в задоволенні позову ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", посилаючись на порушення судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права, зокрема вказуючи, що суд першої інстанції не дав належної оцінки тому, що з 2009 р. ведення реєстрів власників іменних цінних паперів позивачів було доручено ВАТ "Комекс Реєстратор" на підставі рішення загальних зборів, не взяв до уваги приписи ст. 241 ЦК України, Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПРФ, Закон України від 10.12.1997 р. № 710/97-ВР "Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", не вказав чітко норми матеріального права при винесенні рішення, розглянув справу з порушенням п. 2 ч. 2 ст. 104 ГПК України.

ТОВ "Фондова компанія "Гарант", ЗАТ "Одесакондитер", ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", ТОВ "Регіональний реєстротримач" надали відзиви на апеляційну скаргу, в яких просять рішення суду, як законне та обґрунтоване, залишити без змін, апеляційну скаргу - без задоволення.

Ухвалою Одеського апеляційного господарського суду від 31.10.2013 року апеляційну скаргу було прийнято до провадження колегією суддів у складі головуючий: суддя Головей В.М., судді Мирошниченко М.А., Шевченко В.В. та призначено до розгляду на 26.11.2013 р.

26.11.2013 р. розгляд апеляційної скарги було відкладено на 24.12.2013 р. та 24.12.2013 р. строк розгляду апеляційної скарги продовжено на 15 днів, розгляд справи відкладено на 14.01.2014 р.

Розпорядженням в.о. керівника апарату суду від 13.01.2014 р. № 2 "Щодо призначення повторного автоматичного розподілу справ", у зв'язку з перебуванням судді Головея В.М. у відпустці, відповідно до Положення про автоматизовану систему документообігу суду, затвердженого рішенням Ради суддів України від 26.11.2010 року № 30, призначено повторний автоматичний розподіл справи № 30/166-10-4664, в результаті якого справа розподілена колегії суддів у складі: головуючий суддя О Т. Лавренюк, судді: Я.Ф. Савицький, Т.Я. Гладишева.

Ухвалою Одеського апеляційного господарського суду від 16.01.2014 року справа № 30/166-10-4664 прийнята до провадження колегією суддів у складі: головуючий суддя О Т. Лавренюк, судді: Я.Ф. Савицький, Т.Я. Гладишева та розгляд апеляційної скарги призначено на 30.01.2014 р.

30.01.2014 року розгляд справи відкладено на 13.02.2014 року відповідно до приписів п.1 ст. 77 ГПК України.

Ухвалою Одеського апеляційного господарського суду від 11.02.2014 р. до участі у справі в якості третьої особи без самостійних вимог залучено Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

13.02.2014 року в судове засідання з'явилися представники ЗАТ "Одесакондитер", представники ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", представник Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, представник ТОВ "Регіональний реєстротримач", представник ТОВ "Комекс-Фінанс".

Представники ТОВ "Фондова компанія Гарант", ОСОБА_7, ТОВ "Одеський Реєстраторський центр "ДЮК", Компанії "Джастера Лімітед" в судове засідання не з'явилися, однак про день, час, місце розгляду справи повідомлені належним чином відповідно до процесуального законодавства, Постанови Пленуму Вищого господарського суду України від 06.12.2011 р. № 18 "Про деякі питання практики застосування господарсько-процесуального кодексу України судами першої інстанції", Наказу Міністерства юстиції України та Державної судової адміністрації від 25.03.2010 р. № 604/5/47.

Враховуючи що наявних матеріалів справи достатньо для розгляду апеляційної скарги за відсутності представників ТОВ "Фондова компанія Гарант", представника ОСОБА_7, представників ТОВ "Одеський Реєстраторський центр "ДЮК", Компанії "Джастера Лімітед, колегія суддів ухвалила про розгляд справи за відсутності вказаних учасників справи.

В судовому засіданні 13.02.2014 р. представник скаржника підтримав доводи, викладені в апеляційній скарзі та просить рішення суду, як прийняте з порушенням норм матеріального та процесуального права скасувати, винести нове рішення про відмову в задоволенні первісного позову та про задоволення зустрічного позову.

Представники ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзьский" проти задоволення апеляційної скарги заперечують з підстав, викладених у відзиві.

Представник третьої особи ОСОБА_3, представник ТОВ "Регіональний реєстротримач", представник Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку проти задоволення апеляційної скарги також заперечують, вважають що рішення суду є законним та обґрунтованим.

Клопотання ТОВ "Комекс-Фінанс" про витребування належних доказів щодо наявності судових справ та рішень, ухвалених за наслідками розгляду справ № 2а-8867/10/1570, № 2а-8868/10/1570 Одеським окружним адміністративним судом, № 2о-200/10, № 2о-201/10 Приморським районним судом м. Одеси та щодо їх чинності на час розгляду справи в Одеському апеляційному господарському суду судовою колегією відхилено, як безпідставне, оскільки в матеріалах справи наявні докази наявності судових справ та рішень по вищевказаним справам та їх чинність на момент розгляду справи господарським судом.

Клопотання про зупинення провадження по справі до закінчення кримінального провадження № 12013170500013240 також відхилено, з урахуванням приписів ст. 79 ГПК України.

Клопотання про оголошення повного тексту постанови відхилено, як таке що не відповідає приписам ст. 85 ГПК України.

Клопотання про залучення до участі у справі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відхилено, оскільки ухвалою суду від 11.02.2014 р. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку залучена до участі у справі в якості третьої особи без самостійних вимог.

Клопотання про припинення провадження у справі на підставі п. 6 ст. 80 ГПК України, у зв'язку з припиненням діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відхилено, оскільки Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку не являлась стороною у справі.

Письмове клопотання про відкладення розгляду справи, надане позивачами 13.01.2014 р., представниками ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзьский" в судовому засіданні не заявлялось, тобто підтримано не було.

Вислухавши представників сторін, третіх осіб, вивчивши матеріали справи, перевіривши правильність застосування судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права, судова колегія дійшла висновку, що апеляційна скарга задоволенню не підлягає на підставі наступного:

01 жовтня 2009 р. між ЗАТ "Одесакондитер" (Емітент) в особі голови Правління ОСОБА_11 та ВАТ "Комекс-Реєстратор" (Реєстратор) був укладений Договір №211 на ведення реєстру власників іменних цінних паперів, згідно якого Емітент доручає, а Реєстратор зобов'язується надавати Емітенту послуги щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, а саме: обліку та зберіганню інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до чинного законодавства, а Емітент зобов'язується здійснювати оплату наданих послуг.

01 жовтня 2009 р. між ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" (Емітент) в особі голови Правління ОСОБА_12 та ВАТ "Комекс-Реєстратор" (Реєстратор) був укладений Договір № 212 на ведення реєстру власників іменних цінних паперів, згідно якого Емітент доручає, а Реєстратор зобов'язується надавати Емітенту послуги щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, а саме: обліку та зберіганню інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до чинного законодавства, а Емітент зобов'язується здійснювати оплату наданих послуг.

На виконання зазначених Договорів, відповідно до Актів прийому-передачі документів та інформації системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 01.10.2009р., за підписами ОСОБА_11 та ОСОБА_12, до ВАТ "Комекс-Реєстратор" було передано всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький".

ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" вважають, що зазначені Договори № 211 від 01.10.2009 р. та №212 від 01.10.2009 р. мають бути визнані судом недійсними, посилаючись на те, що ОСОБА_11 та ОСОБА_12 ніколи не обирались головами Правлінь ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький". Відповідно до постанови Одеського апеляційного господарського суду від 16.03.2010р. по справі №30/203-09-5314, залишеної без змін постановою Вищого господарського суду України від 22.06.2010 р., рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Одесакондитер", відображені у протоколі від 26.08.2009 р., яким, зокрема, головою Правління обрано ОСОБА_11, визнані недійсними. Відповідно до рішення господарського суду Одеської області від 01.12.2009 р. по справі 330/202-09-5313, залишеного без змін постановою Вищого господарського суду України від 18.02.2010 р., визнано недійсними рішення загальних зборів ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", відображені у протоколі загальних зборів акціонерів, зокрема щодо обрання головою Правління ЗАТ ОСОБА_12 Крім того, рішенням господарського суду Одеської області від 08.04.2010р. по справі №33/2-10-57, залишеним без змін постановою Одеського апеляційного господарського суду від 03.06.2010 р., визнано недійсними рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Одесакондитер", відображені у протоколі №12/2009 від 08.12.2009 р., зокрема, щодо обрання головою Правління ЗАТ "Одесакондитер" ОСОБА_11 Рішенням господарського суду Одеської області від 08.04.2010 р. по справі №33/1-10-56, залишеним без змін постановою Одеського апеляційного господарського суду від 01.06.2010 р., визнано недійсними рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", відображені у протоколі №12/2009 від 08.12.2009 р., зокрема, щодо обрання головою Правління ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" ОСОБА_12

За таких обставин позивачі вважають, що Договори № 211 від 01.10.2009 р. та № 212 від 01.10.2009 р. були підписані неповноважними особами, без належного волевиявлення акціонерів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", що є підставою для визнання цих Договорів недійсними.

Позивачі також зазначають, що при укладанні оспорюваних договорів було використано дублікати печаток ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", які були отримані незаконним шляхом. 10 лютого 2011 р. Одеським окружним адміністративним судом по справі №2а-8867/10/1570 було винесено постанову, якою скасовано дозвіл ОДТ 072248 на право виготовлення дублікату основної круглої каучукової печатки ЗАТ "Одесакондитер", з відміткою "Д" (дублікат), виданий Одеським міським управлінням ГУМВС України в Одеській області, з моменту його видачі.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 22.03.2011 р. по справі №2а-8868/10/1570 скасовано дозвіл ОДТ 072249 від 07.09.2009 р. на право виготовлення дублікату основної круглої каучукової печатки ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", виданий Одеським міським управлінням ГУМВС України в Одеській області, з моменту його видачі.

Крім того, позивачі зазначили, що 10 грудня 2009 р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку був складений Акт №98-КП про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого ЗАТ "Одесакондитер" в порушення вимог п. 2 ст. 9 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", уклало договір на ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітента з реєстроутримувачем ВАТ "Комекс-Реєстратор" від 01.10.2009 р. без рішення наглядової ради акціонерного товариства про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Того ж дня, 10 грудня 2009 р., Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку був складений Акт №99-КП про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого ЗАТ "Одесакондитер" в порушення вимог п. 2 ст. 9 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", уклало договір на ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітента з реєстроутримувачем ВАТ "Комекс-Реєстратор" від 01.10.2009 р. без рішення наглядової ради акціонерного товариства про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів. За таких обставин, позивачі вважають, що таким чином, бездіяльність ТОВ "Фондова компанія "Гарант" щодо забезпечення умов провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та захисту інформації, встановлених п.п. 9, 10 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" призвела до втрати систем реєстрів власників ЗАТ "Одксакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзьский" . Факт втрати систем реєстрів підтверджується актом позапланової перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери ТОВ "Фондова компанія "Гарант" від 26.10.2009 р., листом ЗАТ "Одесакондитер" від 14.10.2009 р. вих.№214/1 та листом ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 14.10.2009 р. вих. №42/1, а також актом позапланової перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери ВАТ "Комекс-Реєстратор" від 24.12.2009 р.

Позивачі також вказують, що згідно розпоряджень №134-КП та №135-КП Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.03.2010 р. ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" було зобов'язано усунути порушення законодавства про цінні папери щодо незаконної передачі реєстру іншому реєстроутримовачу за відсутності документів (протоколів, рішень) наглядової ради ЗАТ щодо прийняття рішення про передачу системи реєстру іншому реєстроутримувачу.

Згідно протоколу спільного засідання правління ЗАТ "Одесакондитер" та Спостережної ради ЗАТ "Одесакондитер" від 22.04.2010 р., а також протоколу спільного засідання правління ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" та Спостережної ради ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 22.04.2010 р. ТОВ "Регіональний реєстротримач" було обрано тимчасовим реєстратором по обслуговуванню іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", та вирішено укласти з ним договори до проведення Загальних зборів та визначено датою передачі реєстрів 29.04.2010 р. Відповідно до Договорів на ведення реєстру №R-230 та №R-231 від 23.04.2010 р. ТОВ "Регіональний реєстротримач" є реєстроутримувачем ЗАТ "Одесакондитер" та Спостережної ради ЗАТ "Одесакондитер".

Позивачі зазначають що згідно ч. 1 ст. 216 Цивільного кодексу України у разі недійсності правочину кожна із сторін зобов'язана повернути другій стороні у натурі все, що вона одержала на виконання цього правочину. За таких обставин, позивачі вважають, що ТОВ "Комекс-Фінанс", який є правонаступником ВАТ "Комекс-Реєстратор" повинен повернути ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" та ЗАТ "Одесакондитер" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" та ЗАТ "Одесакондитер", що були передані за актами прийому-передачі від 01.10.2009 р. ВАТ "Комекс-Реєстратор".

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка існувала на час подання позову, надала пояснення по справі, з яких вбачається, що оспорювані Договори були укладені з порушенням вимог п. 2 ст. 9 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", оскільки Договори на ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітента з реєстроутримувачем ВАТ "Комекс-Реєстратор" були укладені без розірвання договорів з попереднім реєстроутримувачем та без рішення наглядової ради акціонерного товариства про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів, у зв'язку з чим до емітентів - ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" було застосовано санкції , передбачені законодавством.

Крім того, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку зазначила, що згідно з п.1 розділу ІХ Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10. 2006 р. N 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01. 2007 р. за № 49/13316, утратою системи реєстру акціонерів акціонерного товариства без можливості її відновлення власними силами реєстроутримувача уважається реальна відсутність системи реєстру в реєстроутримувача та невідновлення її у строки та/або в порядку, визначеному в пункті 2 розділу X цього Положення. Пунктом 2 розділу ІХ Положення передбачено, що факт утрати системи реєстру може бути встановлено Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за результатом перевірки реєстроутримувача та в інших випадках, визначених законодавством. На підставі зазначених норм законодавства, з урахуванням обставин , що склалися, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку визнала утраченою систему реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький".

ТОВ "Регіональний реєстротримач" повністю підтримав позов ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" та зазначив, що згідно протоколу спільного засідання правління ЗАТ "Одесакондитер" та Спостережної ради ЗАТ "Одесакондитер" від 22.04.2010 р., а також протоколу спільного засідання правління ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" та Спостережної ради ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 22.04.2010 р. ТОВ "Регіональний реєстротримач" було обрано тимчасовим реєстратором по обслуговуванню іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", у зв'язку з чим було вирішено укласти договори на ведення реєстру. Датою передачі реєстрів було визначено 29.04.2010 р., так як саме у цей день відбулося підписання актів прийому-передачі документів систем реєстрів.

ТОВ "Регіональний реєстротримач" також зазначає, що відповідно до Договорів на ведення реєстру №R-230 та №R-231 від 23.04.2010 р. ТОВ "Регіональний реєстротримач" є реєстроутримувачем ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", що повністю відповідає ч.1 ст.9 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" у своїх поясненнях по справі зазначив, що ТОВ отримало реєстри та системи реєстрів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" на підставі Договорів на ведення реєстру №1-Т/2010 від 01.04.2010р. та 2-Т/2010 від 01.04.2010 р., а також актів прийому-передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів від 08.04.2010 р., підставою для складання яких стало рішення про обрання тимчасового реєстратора по обслуговуванню іменних цінних паперів, що були прийняті на спільному засіданні правління та спостережної ради ЗАТ "Одесакондитер" 24.03.2010р., та на спільному засіданні правління та спостережної ради ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" 24.03.2010 р.

ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" також зазначив, що відповідно до п. 4 Розділу ІХ Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10. 2006 р. N 1000 (в редакції станом на дату виникнення спірних правовідносин), відновлення втраченого реєстру здійснює реєстроутримувач, призначений загальними зборами акціонерного товариства, або тимчасовий реєстратор, призначений правлінням за згодою зі спостережною радою. За наявною у ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" інформацією, системи реєстрів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" було втрачено попереднім реєстратором ТОВ "Фондова компанія "Гарант", який не міг без рішень органів управління ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" передати ведення їх реєстрів власників іменних цінних паперів сторонній особі. Листом від 19.04.2010 р. ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" повідомило ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" про неможливість ведення та обслуговування системи реєстру та про розірвання в односторонньому порядку Договорів на ведення реєстру №1-Т/2010 від 01.04.2010 р. та 2-Т/2010 від 01.04.2010р. Згідно листів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 22.04.2010 р. та копії протоколів спільного засідання правління та спостережної ради ЗАТ "Одесакондитер" від 22.04.2010р., та спільного засідання правління та спостережної ради ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 22.04.2010 р. тимчасовим реєстратором по обслуговуванню іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" було обрано ТОВ "Регіональний реєстротримач". Датою передачі реєстрів було визначено 29.04.2010р. У зазначену дату відбулося підписання актів приймання-передачі документів систем реєстрів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький".

Відповідач за первісним позовом - ТОВ "Комекс-Фінанс", що є правонаступником ВАТ "Комекс-Реєстратор", проти позову ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" заперечував, посилаючись на його необґрунтованість та безпідставність та вказував, що ТОВ "Комекс-Фінанс" здійснює свою діяльність щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів у відповідності до діючого законодавства України і керуючись Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1000 від 17.10.2006 р. На думку відповідача, оспорюванні Договори №211 від 01.10.2009 р. та №212 від 01.10.2009 р. не суперечать чинному законодавству та були укладені на підставі наданих Емітентами документів та в ході розгляду справи подало зустрічну позовну заяву до ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", за участю третьої особи на стороні позивача - ТОВ "Фондова компанія "Гарант", третіх осіб на стороні відповідачів - ОСОБА_3 (засновника ТОВ "Фондова компанія "Гарант"), ТОВ "Регіональний реєстротримач", ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК", Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, про визнання незаконними дій ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" по прийняттю та веденню за період з 24.03.2010 р. по 29.04.2010 р. системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", а також підписанню, оформленню, видачі ТОВ "Одеський реєстраторський центр "ДЮК" усіх документів, що стосуються системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький"; визнання незаконними дій ТОВ „Регіональний реєстротримач" по прийняттю та веденню за період з 29.04.2010р. по дату прийняття рішення у справі системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", а також підписанню, оформленню, видачі ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" усіх документів, що стосуються системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" за вказаний період; визнання незаконними та недійсними з моменту укладення договорів №1-Т/2010 від 01.04.2010р. та №2-Т\2010 від 01.04.2010р., укладених між ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" та ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", зі всіма додатками , актами (в тому числі актами прийому-передачі документів та інформації системи реєстрів власників іменних цінних паперів), змінами та доповненнями; визнання незаконними та недійсними з моменту укладення договорів №R-231 від 23.04.2010 р. та №R-230 від 23.04.2010 р., укладених між ТОВ „Регіональний реєстротримач" та ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", зі всіма додатками, актами (в тому числі актами прийому-передачі документів та інформації системи реєстрів власників іменних цінних паперів), змінами та доповненнями; зобов'язання ТОВ „Регіональний реєстротримач" надати ТОВ „Комекс-Фінанс" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький".

В обґрунтування зустрічної позовної заяви, без нормативного обгрунування позовних вимог, ТОВ "Комекс-Фінанс" зазначив, що реєстри власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" правомірно передані від ТОВ „Фондова компанія „Гарант" до ВАТ "Комекс-Реєстратор", під час передачі реєстрів дотримані всі вимоги законодавства про цінні папери, сторонами складені відповідні акти приймання-передачі, повідомлено відповідні органи, акціонери та законні на той час представники емітентів. За таких обставин, позивач за зустрічним позовом зазначає, що реєстри власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" не втрачені і не втрачалися, і до 01.10.2009 р. велись ТОВ „Фондова компанія „Гарант", а зараз ведуться ТОВ "Комекс-Фінанс".

ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" проти задоволення зустрічного позову заперечували,посилаючись на те, що у зустрічній позовній заяві ТОВ "Комекс-Фінанс" не доведено порушення прав ТОВ "Комекс-Фінанс", що спричинило подачу даного позову та зазначили, що до компетенції суду не належить прийняття рішень щодо витребування у реєстратора реєстру власників іменних цінних паперів та передання його іншому реєстратору. Договори на ведення реєстрів власників іменних цінних паперів за своєю природою є приватно-правовими, а відтак, правовідносини, що виникають між ними, є відносними, тобто, склад учасників цих правовідносин є незмінним, зокрема, це реєстратор та емітент, які є сторонами договору, у зв'язку з чим, оскарження договорів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" з ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" та ТОВ „Регіональний реєстротримач" третьою особою, якою є ТОВ "Комекс-Фінанс", є неправомірним та суперечить положенням чинного цивільного законодавства стосовно зобов'язальних правовідносин та основним положенням про договір.

ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" проти зустрічного позову також заперечував, посилаючись на приписи ст. 9 Закону України „Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (в редакції, що діяла станом на дату укладення оспорюваних Договорів)

ТОВ „Регіональний реєстротримач" проти задоволення зустрічного позову ТОВ "Комекс-Фінанс" також заперечував, посилаючись на те, що згідно протоколу спільного засідання правління ЗАТ "Одесакондитер" та Спостережної ради ЗАТ "Одесакондитер" від 22.04.2010р. , а також протоколу спільного засідання правління ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" та Спостережної ради ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 22.04.2010р. ТОВ „Регіональний реєстротримач" було обрано тимчасовим реєстратором по обслуговуванню іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", у зв'язку з чим було вирішено укласти договори на ведення реєстру. Датою передачі реєстрів було визначено 29.04.2010р., так як саме у цей день відбулося підписання актів прийому-передачі документів систем реєстрів .

ТОВ „Регіональний реєстротримач" також зазначає, що відповідно до Договорів на ведення реєстру №R-230 та №R-231 від 23.04.2010р. ТОВ „Регіональний реєстротримач" є реєстроутримувачем ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький, що повністю відповідає ч.1 ст.9 Закону України „Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

В ході розгляду справи до суду першої інстанції надійшла позовна заява Компанії „Джастера Лімітед" (третьої особи з самостійними вимогами) до ЗАТ "Одесакондитер", ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", ТОВ „Регіональний реєстротримач" та ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" про визнання незаконними дій ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" по прийняттю та веденню за період з 24.03.2010 р. по 29.04.2010р. системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", а також підписанню, оформленню, видачі ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" усіх документів , що стосуються системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький"; визнання незаконними дій ТОВ „Регіональний реєстротримач" по прийняттю та веденню за період з 29.04.2010р. по дату прийняття рішення у справі системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", а також підписанню, оформленню, видачі ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" усіх документів, що стосуються системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" за вказаний період; визнання незаконними та недійсними з моменту укладення договорів №1-Т/2010 від 01.04.2010р. та №2-Т\2010 від 01.04.2010р., укладених між ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" та ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", зі всіма додатками, актами (в тому числі актами прийому-передачі документів та інформації системи реєстрів власників іменних цінних паперів), змінами та доповненнями; визнання незаконними та недійсними з моменту укладення договорів №R-231 від 23.04.2010р. та №R-230 від 23.04.2010р., укладених між ТОВ „Регіональний реєстротримач" та ЗАТ "Одесакондитр" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", зі всіма додатками , актами (в тому числі актами прийому-передачі документів та інформації системи реєстрів власників іменних цінних паперів), змінами та доповненнями; зобов'язання ТОВ „Регіональний реєстротримач" надати ТОВ „Комекс-Фінанс" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький".

В обґрунтування позову третя особа з самостійними вимогами на предмет спору зазначає, що Компанія „Джастера Лімітед" є акціонером ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький". Право на управління товариством акціонер може реалізувати шляхом участі у роботі органів правління товариства - загальних зборів акціонерів, прийняття участі у формуванні порядку денного зборів, висування кандидатів для обрання до інших органів товариства тощо.

Компанія „Джастера Лімітед" вважає, що з урахуванням ч. 2 ст. 2 Закону України „Про цінні папери та фондовий ринок" , вона відноситься до учасників ринку цінних паперів як акціонер товариств, тому Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку повинна гарантувати право власності Компанії на цінні папери та здійснювати захист її прав , що надаються власнику цінних паперів. За таких обставин, Компанія вважає незаконною постанову Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №29-ОД про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.01.2010р. , якою постановлено визнати утраченими без можливості її відновлення власними силами реєстроутримувача системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький". Враховуючи зазначене, Компанія вважає єдиним законним реєстратором ЗАТ "Одесакондитер", ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" ТОВ „Комекс-Фінанс", у зв'язку з чим вважає правомірною передачу від ТОВ „Фондова компанія „Гарант" до ВАТ „Комекс -Реєстратор" реєстрів власників іменних цінних паперів .

Крім того, Компанія „Джастера Лімітед" вважає, що реєстри власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" не втрачені та не втрачалися, і до 01.10.2009 р. велись ТОВ „Фондова компанія „Гарант", а зараз ведуться ТОВ „Комекс-Фінанс".

ТОВ „Регіональний реєстротримач" проти позову Компанії „Джастера Лімітед" заперечував, посилаючись на п.51 Постанови Пленуму Верховного Суду України від 24 жовтня 2008 р. N 13 „Про практику розгляду судами корпоративних спорів".

ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" проти позову Компанії „Джастера Лімітед" також заперечував, посилаючись на його необґрунтованість та безпідставність з урахуванням п.п.50, 51 Постанови Пленуму Верховного Суду України від 24 жовтня 2008 р. N 13 „Про практику розгляду судами корпоративних спорів".

ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" проти позову Компанії „Джастера Лімітед" також заперечують, з посиланням на п.п.50, 51 Постанови Пленуму Верховного Суду України від 24 жовтня 2008 р. N 13 „Про практику розгляду судами корпоративних спорів", п.п.2.1., 2.2. Рекомендацій Президії Вищого господарського суду України від 28.12.2007р. №04-5/14 „Про практику застосування законодавства у розгляді справ , що виникають з корпоративних відносин".

Крім того, ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" зазначають, що в ході розгляду справи №2а-18898/10/2670 за адміністративним позовом компанії „Джастера Лімітед" до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за участю третіх осіб: ТОВ „Комекс-Фінанс", ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" про визнання протиправним та скасування розпоряджень , судом було встановлено, що акціонерні товариства є самостійними суб'єктами господарювання, юридичними особами, наділеними правосуб'єктністю. Нормами права України не передбачено права акціонерів виступати представником акціонерного товариства в силу свого статусу акціонера. Відповідно до ст..51 Закону України „Про акціонерні товариства" органом, який здійснює захист прав акціонерів товариства, і в межах компетенції , визначеної статутом та цим Законом, контролює та регулює діяльність виконавчого органу є наглядова рада акціонерного товариства, а також зазначили, що . жодних рішень стосовно передачі реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" до ВАТ „Комекс-Реєстратор" компетентними і легітимними органами товариств не приймалося.

Суд першої інстанції, розглянувши матеріалі справи, дійшов висновку щодо задоволення первісного позову та відмові в задоволенні зустрічного позову з посиланням на ст.ст. 15, 16, 203 ч. 1, 215 ЦК України, Закон України "Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (в редакції що діяла на час укладення оспорюваних договорів), Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1000 від 17.10.2006 р. (в редакції, що була чинної на час виникнення спірних правовідносин).

Відмовляючи в задоволенні позову третьої особи з самостійними вимогами, суд першої інстанції послався на Постанову Пленуму Верховного суду України № 13 від 24.1-.2008 р. "Про практику розгляду судами корпоративних спорів".

Колегія суддів Одеського апеляційного господарського суду, аналізуючи викладене, дійшла наступного:

Відповідно до ст.15 Цивільного кодексу України кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання. Кожна особа має право на захист свого інтересу, який не суперечить загальним засадам цивільного законодавства. Згідно ст. 16 цього Кодексу кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу. Способами захисту цивільних прав та інтересів можуть бути: 1) визнання права; 2) визнання правочину недійсним; 3) припинення дії, яка порушує право; 4) відновлення становища, яке існувало до порушення; 5) примусове виконання обов'язку в натурі; 6) зміна правовідношення; 7) припинення правовідношення; 8) відшкодування збитків та інші способи відшкодування майнової шкоди; 9) відшкодування моральної (немайнової) шкоди; 10) визнання незаконними рішення, дій чи бездіяльності органу державної влади, органу влади Автономної Республіки Крим або органу місцевого самоврядування, їхніх посадових і службових осіб. Суд може захистити цивільне право або інтерес іншим способом, що встановлений договором або законом.

Відповідно ч.1 ст.203 Цивільного кодексу України зміст правочину не може суперечити цьому Кодексу, іншим актам цивільного законодавства, а також моральним засадам суспільства; особа, яка вчиняє правочин, повинна мати необхідний обсяг цивільної дієздатності; волевиявлення учасника правочину має бути вільним і відповідати його внутрішній волі; правочин має вчинятися у формі, встановленій законом; правочин має бути спрямований на реальне настання правових наслідків, що обумовлені ним. зміст правочину не може суперечити цьому Кодексу , іншим актам цивільного законодавства, а також моральним засадам суспільства;

Відповідно до ст. 215 цього ж Кодексу підставою недійсності правочину є недодержання в момент вчинення правочину стороною (сторонами) вимог, які встановлені частинами 1-3,5 та 6 ст. 203 цього Кодексу.

Як вбачається з матеріалів справи, 01 жовтня 2009р. між ЗАТ "Одесакондитер" (Емітент)в особі голови Правління ОСОБА_11, та ВАТ "Комекс-Реєстратор" (Реєстратор) був укладений Договір №211 на ведення реєстру власників іменних цінних паперів, згідно якого Емітент доручає, а Реєстратор зобов'язується надавати Емітенту послуги щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, а саме: обліку та зберігання інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до чинного законодавства , а Емітент зобов'язується здійснювати оплату наданих послуг.

Крім того, 01 жовтня 2009р. між ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" (Емітент) в особі голови Правління ОСОБА_12 та ВАТ "Комекс-Реєстратор" (Реєстратор) був укладений Договір №212 на ведення реєстру власників іменних цінних паперів, згідно якого Емітент доручає, а Реєстратор зобов'язується надавати Емітенту послуги щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, а саме: обліку та зберігання інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до чинного законодавства , а Емітент зобов'язується здійснювати оплату наданих послуг.

На виконання зазначених Договорів, відповідно до Актів прийому-передачі документів та інформації системи реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 01.10.2009р. за підписами ОСОБА_11 та ОСОБА_12, до ВАТ "Комекс-Реєстратор" було передано всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький".

Відповідно до ч.2 ст.207 Цивільного кодексу України правочин, який вчиняє юридична особа, підписується особами, уповноваженими на це її установчими документами, довіреністю, законом або іншими актами цивільного законодавства та скріплюється печаткою.

Відповідно до постанови Одеського апеляційного господарського суду від 16.03.2010 р. по справі №30/203-09-5314, залишеної без змін постановою Вищого господарського суду України від 22.06.2010 р., рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Одесакондитер", відображені у протоколі від 26.08.2009 р., яким, зокрема, головою Правління обрано ОСОБА_11, визнані недійсними. Відповідно до рішення господарського суду Одеської області від 01.12.2009 р. по справі 330/202-09-5313, залишеного без змін постановою Вищого господарського суду України від 18.02.2010 р., визнано недійсними рішення загальних зборів ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", відображені у протоколі загальних зборів акціонерів, зокрема щодо обрання головою Правління ЗАТ ОСОБА_12 Крім того, рішенням господарського суду Одеської області від 08.04.2010 р. по справі №33/2-10-57, залишеним без змін постановою Одеського апеляційного господарського суду від 03.06.2010 р., визнано недійсними рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Одесакондитер", відображені у протоколі №12/2009 від 08.12.2009 р. , зокрема , щодо обрання головою Правління ЗАТ "Одесакондитер" ОСОБА_11 Рішенням господарського суду Одеської області від 08.04.2010 р. по справі №33/1-10-56, залишеним без змін постановою Одеського апеляційного господарського суду від 01.06.2010 р., визнано недійсними рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" , відображені у протоколі №12/2009 від 08.12.2009 р., зокрема, щодо обрання головою Правління ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" ОСОБА_12

Таким чином, як вбачається з вищевикладеного, ОСОБА_11 та ОСОБА_12 ніколи не обирались головами Правлінь ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", з чого вбачається, що договори №211 від 01.10.2009 р. та №212 від 01.10.2009 р. були підписані неповноважними особами, без належного волевиявлення акціонерів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", що є підставою для визнання цих Договорів недійсними.

Крім того, 10 лютого 2011 р. Одеським окружним адміністративним судом по справі №2а-8867/10/1570 було винесено постанову, якою скасовано дозвіл ОДТ 072248 на право виготовлення дублікату основної круглої каучукової печатки ЗАТ "Одесакондитер", з відміткою „Д" (дублікат), виданий Одеським міським управлінням ГУМВС України в Одеській області, з моменту його видачі. Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 22.03.2011 р. по справі №2а-8868/10/1570 скасовано дозвіл ОДТ 072249 від 07.09.2009 р. на право виготовлення дублікату основної круглої каучукової печатки ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", виданий Одеським міським управлінням ГУМВС України в Одеській області , з моменту його видачі.

Таким чином, при укладанні оспорюваних Договорів було використано дублікати печаток ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", які були отримані незаконним шляхом.

Відповідно до ст. 9 Закону України „Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (в редакції, що діяла станом на дату укладення оспорюваних Договорів) діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснює емітент або реєстратор. Якщо кількість власників іменних цінних паперів емітента перевищує кількість, визначену Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку як максимальну для організації самостійного ведення реєстру емітентом, емітент зобов'язаний доручити ведення реєстру реєстратору шляхом укладення відповідного договору. Договір на ведення реєстру емітент може укласти лише з одним реєстратором. При цьому таке доручення емітента не знімає з нього відповідальності щодо виконання обов'язків, що випливають із угод щодо цінних паперів. Рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів приймається наглядовою радою акціонерного товариства. Загальні збори акціонерів або спостережна рада акціонерного товариства затверджують умови договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів в порядку, визначеному статутом товариства.

Як встановлено матеріалами справи, 10 грудня 2009р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку був складений Акт №98-КП про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого ЗАТ "Одесакондитер", в порушення вимог п. 2 ст. 9 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", уклало договір на ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітента з реєстроутримувачем ВАТ "Комекс-Реєстратор" від 01.10.2009 р. без рішення наглядової ради акціонерного товариства про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Того ж дня, 10 грудня 2009 р., Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку був складений Акт №99-КП про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого ЗАТ "Одесакондитер" в порушення вимог п. 2 ст. 9 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", уклало договір на ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітента з реєстроутримувачем ВАТ "Комекс-Реєстратор" від 01.10.2009 р. без рішення наглядової ради акціонерного товариства про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Згідно п.2 Розділу І Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1000 від 17.10.2006 р. (в редакції, що була чинною станом на дату виникнення спірних правовідносин), емітент іменних цінних паперів має право ведення реєстру власників випущених ним цінних паперів доручити реєстратору шляхом укладення договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Передача системи реєстру оформляється актом приймання-передавання. Реєстратор відповідає та здійснює ведення системи реєстру з моменту підписання сторонами вказаного акта. Акт приймання-передавання підписується уповноваженою особою емітента, уповноваженою особою реєстроутримувача та містить печатки зазначених юридичних осіб. Рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів приймається загальними зборами емітента. Умови договору на ведення реєстру затверджуються загальними зборами або спостережною (наглядовою) радою у порядку, визначеному статутом емітента. До моменту передачі реєстру відповідному реєстратору емітент та керівник виконавчого органу несуть відповідальність за: своєчасне формування системи реєстру; несвоєчасне призначення реєстратора; передачу йому ведення реєстру від попереднього реєстратора. Забезпечення ведення реєстру реєстратором здійснюється відповідно до договору між ними за наявності рішення загальних зборів (виписки з протоколу). Якщо у визначений термін рішення про передачу ведення реєстру новому реєстроутримувачу не може бути прийняте загальними зборами акціонерів, виконавчий орган емітента (правління) за погодженням із спостережною радою (за її наявності) приймає рішення про обрання тимчасового реєстроутримувача та передачу йому ведення реєстру на строк до прийняття рішення про обрання нового реєстроутримувача на найближчих загальних зборах, але не пізніше ніж у двомісячний термін. Рішення про обрання тимчасового реєстроутримувача та передачу йому ведення реєстру можливе тільки в разі: перевищення максимальної кількості власників іменних цінних паперів для організації самостійного ведення реєстру емітентом; неможливості ведення реєстру власників іменних цінних паперів - за рішенням суду; у зв'язку з прийняттям відповідним органом управління реєстратора рішення про припинення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, у тому числі при закінченні строку дії ліцензії реєстратора без отримання нової ліцензії; у зв'язку з анулюванням дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів за постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів або рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; розірвання в односторонньому порядку з боку реєстратора договору щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів. В інших випадках забороняється приймати систему реєстру і здійснювати діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Як встановлено судом першої інстанції і не спростовано в суді апеляційної інстанції з матеріалів справи не вбачається, що компетентними і легітимними органами ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" приймалися рішення щодо передачі реєстрів власників іменних цінних паперів до ВАТ „Комекс-Реєстратор".

Згідно п.2 Розділу УІІІ зазначеного вище Положення передача реєстру здійснюється у таких випадках: припинення дії договору на ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом; анулювання дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів реєстроутримувачу за постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів або рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; за рішенням суду; припинення реєстроутримувачем діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів за рішенням його відповідного органу управління, у тому числі при закінченні строку дії ліцензії реєстратора без отримання нової ліцензії. Таке рішення може бути прийняте у будь-який час, але не пізніше ніж за 45 днів до закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; перевищення максимальної кількості власників цінних паперів, установленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку для організації самостійного ведення реєстру емітентом.

З матеріалів справи не вбачається наявність встановлених законодавством підстав для передачі реєстру. Рішення про зміну реєстратора з ТОВ „Фондова компанія „Гарант" на ВАТ „Комекс-Реєстратор" ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" не приймалося та не затверджувалося.

Умови прийняття реєстру новим реєстроутримувачем зазначені у п.13 Розділу УІІІ Положення: умовами прийняття реєстру новим реєстроутримувачем є: відповідність документів та інформації системи реєстру, які передаються, вимогам, установленим у пункті 1 цього розділу (реєстр власників іменних цінних паперів, складений на дату закриття реєстру. Реєстр повинен бути засвідчений підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача. Сторінки реєстру повинні бути пронумеровані та прошиті. Якщо попередній реєстроутримувач здійснював ведення реєстру з використанням комп'ютерної техніки, новому реєстроутримувачу додатково передається реєстр власників іменних цінних паперів в електронній формі. У разі виявлення новим реєстроутримувачем розбіжностей між реєстром у паперовій та електронній формах, перевага надається інформації з реєстру, складеного в паперовій формі; оригінали документів, що подавались для внесення змін до системи реєстру за незавершеними операціями; копії первинних документів про існуючі у реєстрі обтяження цінних паперів зобов'язаннями; копії анкет зареєстрованих осіб; копії (за наявності) журналу обліку записів у реєстрі цінних паперів; фотокопії (ксерокопії) погашених свідоцтв про знерухомлення за весь період ведення реєстру реєстроутримувачем, який передає реєстр; копії(я) журналів(у), у яких (якому) здійснювався облік виданих, утрачених, погашених та знищених сертифікатів іменних цінних паперів, а також свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів реєстроутримувача, який передає реєстр, та копії таких журналів, переданих попередніми реєстроутримувачами (за наявності); копії документів, що визначені в пункті 4 розділу V цього Положення; копії проспектів емісій цінних паперів; копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів; бланки сертифікатів цінних паперів; копії виписок з реєстру кодів цінних паперів Національного депозитарію України. Копії вищезазначених документів повинні бути засвідчені підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача, який передає реєстр.); відповідність кількості цінних паперів на емісійному рахунку емітента до кількості цінних паперів на особових рахунках зареєстрованих осіб.

Матеріалами справи встановлено, що при передачі реєстрів акціонерів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" зазначені умови не могли бути додержані у зв'язку з відсутністю доказів волевиявлення ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" на укладення договорів з новим реєстратором та відсутністю передумов для розірвання договорів з ТОВ „Фондова компанія „Гарант".

Згідно розпоряджень №134-КП та №135-КП Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.03.2010 р. ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" було зобов'язано усунути порушення законодавства про цінні папери щодо незаконної передачі реєстру іншому реєстроутримовачу за відсутності документів (протоколів, рішень) наглядової ради ЗАТ щодо прийняття рішення про передачу системи реєстру іншому реєстроутримувачу.

Згідно протоколу спільного засідання правління ЗАТ "Одесакондитер" та Спостережної ради ЗАТ "Одесакондитер" від 22.04.2010 р., а також протоколу спільного засідання правління ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" та Спостережної ради ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 22.04.2010 р. ТОВ „Регіональний реєстротримач" було обрано тимчасовим реєстратором по обслуговуванню іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", та вирішено укласти з ним договори до проведення Загальних зборів та визначено датою передачі реєстрів 29.04.2010 р. Відповідно до Договорів на ведення реєстру №R-230 та №R-231 від 23.04.2010 р. ТОВ „Регіональний реєстротримач" є реєстроутримувачем ЗАТ "Одесакондитер" та Спостережної ради ЗАТ "Одесакондитер".

Згідно ч. 1 ст. 216 Цивільного кодексу України у разі недійсності правочину кожна із сторін зобов'язана повернути другій стороні у натурі все, що вона одержала на виконання цього правочину. За таких обставин, у зв'язку із недійсністю Договору на ведення реєстру ЗАТ "Одесакондитер" №211 від 01.10.2009 р., укладеного між ЗАТ "Одесакондитер" та ВАТ "Комекс-Реєстратор", правонаступником якого є ТОВ "Комекс-Фінанс", та Договору на ведення реєстру ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" №212 від 01.10.2009р., укладеного між ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" та ВАТ "Комекс-Реєстратор", правонаступником якого є ТОВ "Комекс-Фінанс", слід зобов'язати ТОВ "Комекс-Фінанс", що є правонаступником ВАТ "Комекс-Реєстратор", повернути ЗАТ "Одесакондитер" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" , що були передані за актом прийому-передачі від 01.10.2009р. ВАТ "Комекс-Реєстратор" та зобов'язати ТОВ "Комекс-Фінанс" повернути ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", що були передані за актом прийому-передачі від 01.10.2009р. ВАТ "Комекс-Реєстратор".

Крім того, рішенням Приморського районного суду м.Одеси від 17.11.2010р. по справі №2о-200/10 встановлено факт правомірності і законності відновлення ТОВ „Одеський реєстраційний центр „ДЮК" реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", та встановлено факт правомірності та законності передачі реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" до ТОВ „Регіональний реєстротримач", а також встановлено факт правомірності та законності ведення реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" ТОВ „Регіональний реєстротримач". Зазначене рішення набрало законної сили.

За таких обставин, враховуючи , що компетентними і легітимними органами ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзьский" не приймалися рішення щодо передачі реєстрів власників іменних цінних паперів до ВАТ "Комекс-Реєстратор", що встановлені законодавством підстави для передачі реєстру до ВАТ "Комекс-Реєстр" були відстуні, що при передачі реєстрів акціонерів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" умови прийняття реєстру новим реєстроутримувачем, передбачені п.13 Розділу У111 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів не були додержані, судова колегія доходить висновку, що договори: на ведення реєстру № 211 від 01.10.2009 р., укладений між ЗАТ "Одесакондитер" та ВАТ "Комекс-Реєстратор" та № 212 від 01.10.2009 р., укладений між ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзьский" та ВАТ "Комекс-Реєстратор" є недійсними, і ТОВ "Комекс-Фінанс", як правонаступник ВАТ "Комекс-Реєстратор" , на підставі ст. 216 ЦК України, повинен повернути позивачам всі документи та всю інформацію систем реєстрів власників іменних цінних папероів.

Відносно зустрічного позову ТОВ "Комекс-Фінанс" суд першої інстанції зазначив, що ТОВ "Комекс-Фінанс" у зустрічному позову не обґрунтовано та не доведено порушення його прав та охоронюваних законом інтересів, яке стало підставою для подачі зустрічної позовної заяви, не надано належних та допустимих доказів у підтвердження позову. Навпаки, викладені у зустрічній позовній заяві факти спростовуються матеріалами справи, та свідчать про неправомірність вчинених ВАТ „Комекс-Реєстратор", правонаступником якого є ТОВ "Комекс-Фінанс", дій щодо укладення Договорів на ведення реєстру ЗАТ "Одесакондитер" №211 від 01.10.2009р. та на ведення реєстру ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" №212 від 01.10.2009р., адже Договори на ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітента з реєстроутримувачем ВАТ "Комекс-Реєстратор" були укладені без розірвання договорів з попереднім реєстроутримувачем та без рішення наглядової ради акціонерного товариства про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів , у зв'язку з чим до емітентів - ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" було застосовано санкції , передбачені законодавством.

Відповідно до п .4 Розділу ІХ Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 р. № 1000 (в редакції станом на дату виникнення спірних правовідносин), відновлення втраченого реєстру здійснює реєстроутримувач, призначений загальними зборами акціонерного товариства, або тимчасовий реєстратор, призначений правлінням за згодою зі спостережною радою. За наявною у ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" інформацією, системи реєстрів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький " було втрачено попереднім реєстратором ТОВ „Фондова компанія „Гарант" , який не міг без рішень органів управління ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" передати ведення їх реєстрів власників іменних цінних паперів сторонній особі. Листом від 19.04.2010 р. ТОВ „Одеський реєстраторський центр „ДЮК" повідомило ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький " про неможливість ведення та обслуговування системи реєстру та про розірвання в односторонньому порядку Договорів на ведення реєстру №1-Т/2010 від 01.04.2010 р. та 2-Т/2010 від 01.04.2010 р. Згідно листів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 22.04.2010р. та копії протоколів спільного засідання правління та спостережної ради ЗАТ "Одесакондитер" від 22.04.2010 р., та спільного засідання правління та спостережної ради ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" від 22.04.2010 р. тимчасовим реєстратором по обслуговуванню іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" було обрано ТОВ „Регіональний реєстротримач". Датою передачі реєстрів було визначено 29.04.2010 р. У зазначену дату відбулося підписання актів приймання-передачі документів систем реєстрів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький".

Судова колегія погоджується з даним висновком суду першої інстанції та приходить до висновку, що правові підстави для задоволення зустрічного позову ТОВ "Комекс-Фінанс" відсутні.

Розглядаючи позовні вимоги компанії „Джастера Лімітед", суд першої інстанції вказав: Вирішуючи спір по суті господарський суд повинен встановити наявність в особи, яка звернулась з позовом, суб'єктивного матеріального права або законного інтересу, на захист якого подано позов, а також з'ясувати наявність чи відсутність факту їх порушення або оспорювання.

Згідно п.51 Постанови Пленуму Верховного Суду України від 24 жовтня 2008 р. N 13 „Про практику розгляду судами корпоративних спорів" законом не передбачено право акціонера (учасника) господарського товариства звертатися до суду за захистом прав чи охоронюваних законом інтересів товариства поза відносинами представництва. На цій підставі господарським судам належить відмовляти акціонерам (учасникам) господарського товариства в задоволенні позову про укладення, зміну, розірвання чи визнання недійсними договорів та інших правочинів, вчинених господарським товариством.

Відповідно до п. 50 зазначеної Постанови акціонери не вправі оскаржувати в судовому порядку договір між АТ та реєстратором власників іменних паперів про ведення реєстру власників іменних цінних паперів, оскільки вони не є стороною цього договору. Акціонери також не вправі в судовому порядку спонукати укласти договір між АТ та реєстратором власників іменних паперів на ведення реєстру власників іменних цінних паперів, оскільки відповідно до статті 181 Господарського кодексу України позов про спонукання до укладення договору може бути поданий особою, яка є ймовірним учасником таких договірних відносин. Акціонери можуть оскаржувати в судовому порядку рішення загальних зборів про укладення, зміну чи розірвання відповідного договору. Згідно з частиною другою статті 9 Закону про Національну депозитарну систему рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів приймається виключно на загальних зборах акціонерів. У зв'язку з цим не належать до компетенції судів прийняття рішення про витребування у реєстратора реєстру власників іменних цінних паперів та передання його іншому реєстратору, в тому числі в порядку вжиття заходів до забезпечення позову, якщо відсутнє рішення загальних зборів акціонерів про таке передання.

Відповідно до п. 2.1 Рекомендацій Президії Вищого господарського суду України від 28.12.2007 р. N 04-5/14 „ Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають з корпоративних відносин" господарським судам у вирішенні спорів між акціонерами та акціонерним товариством необхідно враховувати, що відповідно до частини четвертої статті 5 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" підтвердженням права власності на цінні папери у документарній формі є сертифікат, а на цінні папери, випущені у бездокументарній формі, або знерухомлені (тобто переведені з документарної форми у бездокументарну), - виписка з рахунку у цінних паперах. Сертифікати цінних паперів оформлюються на бланках суворої звітності. Відповідно до пунктів 14 - 17 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000 (далі - Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів), під час внесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками цивільно-правових угод сертифікат цінних паперів на ім'я попереднього власника подається реєстратору і погашається.

Господарським судам необхідно мати на увазі, що виписка з реєстру власників іменних цінних паперів не є документом, який посвідчує право власності на акції. Пунктом 24 розділу VII Положення про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів передбачено надання виписок з реєстру власників іменних цінних паперів на запит зареєстрованих осіб. Водночас назване Положення не містить обмежень щодо підстав та кількості таких запитів та не передбачає механізмів вилучення і погашення виданих виписок при реєстрації переходу права власності на цінні папери. У зв'язку з цим після відчуження акцій у особи можуть зберігатися видані їй раніше виписки з реєстру власників іменних цінних паперів. Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку посвідчує факт реєстрації особи у системі реєстру та належності їй певної кількості акцій лише на дату видачі виписки, а не на дату звернення до суду.

Судам слід враховувати також, що сертифікат цінних паперів є доказом права власності на цінні папери за умови його дійсності. Положенням про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів передбачено недійсність сертифікату цінних паперів, раніше оформленого на ім'я власника цінних паперів, якого за рішенням (вироком) суду позбавлено права власності на цінні папери. Сертифікат, не наданий реєстроутримувачу разом з документом, що підтверджує рішення (вироку) суду, вважається недійсним, про що реєстроутримувачем здійснюється відповідний запис у журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів та повідомляється особа, на ім'я якої він був оформлений, і Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Як вбачається з матеріалів справи, рішенням Приморського районного суду м.Одеси від 17.11.2010р. у справі №2о-201/10 було встановлено факт правомірності та законності належності права власності на 27475380 штук простих іменних акцій ЗАТ "Одесакондитер" та на 3052820 штук простих іменних акцій ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" за ТОВ „Антекс Інвестментс" (8130, СВ Бівертон-Хіллсдейл, Пор ленд, Ор, 97225, Сполучені Штати АмерикиЮ Реєстраційний №174236-90). До цього зазначеними акціями володіла інша компанія -нерезидент- Компанія „Віор Трейдинг Компані, ЛЛС". Вказана кількість акцій становить майже 90% від загальної кількості акцій товариств. Отже, Компанії „Джастера Лімітед" не може належати вказана у наданій нею виписці кількість акцій ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький".

За таких обставин судова колегія вважає, що Компанією „Джастера Лімітед" не надано належних та допустимих доказів того, що вона є акціонером ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький", у зв'язку з чим підстави для задоволення позову відсутні і суд першої інстанції дійшов цілком правомірного та обґрунтованого висновку щодо відмови у задоволенні позову Компанії „Джастера Лімітед".

Посилання скаржника на порушення судом першої інстанції норм процесуального права, зокрема, розгляд справи за відсутності представників Компанії "Джастера Лімітед" та ТОВ "Фондова компанія "Гарант" судовою колегією до уваги не приймаються, оскільки вказані учасники були належним чином повідомлені про день, час та місце розгляду справи, однак своїм правом надати пояснення не скористалися і їх неявка не призвела до неправильного прийняття рішення.

Посилання скаржника на відсутність в рішенні суду першої інстанції чіткого посилання на норми матеріального права також не може бути прийнято до уваги, оскільки в рішенні суду чітко зазначено норми процесуального та матеріального права, на підставі яких судом прийнято рішення.

Посилання скаржника щодо не прийняття до уваги судом першої інстанції приписів ст. 241 ЦК України також не може бути прийнято до уваги, оскільки жодних рішень стосовно передачі реєстрів іменних цінних паперів ЗАТ "Одесакондитер" та ЗАТ "Торговий дім "Люксембурзький" до ВАТ "Комекс-Реєстратор" компетентними і легітимними органами товариств не приймалося.

Інші доводи апеляційної скарги: посилання на наявність порушень при передачі реєстрів акціонерів від ТОВ "Фондова компанія "Гарант" до ТОВ "Комекс-Фінанс"; не надання належної оцінки тому, що з 2009 р. між позивачами та відповідачем були укладені договори на ведення реєстрів власників іменних цінних паперів; судовою колегією до уваги також не приймаються, оскільки спростовуються рішенням суду першої інстанції, з якого вбачається, що приймаючи оскаржуване рішення суд першої інстанції надав вірну правову оцінку вказаним доводам, яка не спростована представником відповідача і в судовому засіданні суду апеляційної інстанції.

Враховуючи викладене, судова колегія вважає, що господарський суд першої інстанції, приймаючи оскаржуване рішення, повно і всебічно дослідив матеріали справи, надав вірну юридичну оцінку обставинам справи та наданим доказам, порушень норм матеріального і процесуального права не допустив, у зв'язку з чим підстави для скасування або зміни рішення суду та задоволення апеляційної скарги відсутні.

Керуючись ст.ст. 99, 101-103, 105 Господарського процесуального Кодексу України, колегія суддів -

П О С Т А Н О В И Л А:

Рішення господарського суду Одеської області від 26.09.2013 р. по справі № 30/166-10-4664 залишити без змін, апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Комекс-Фінанс" - без задоволення.

Постанова набирає законної сили з дня її прийняття та може бути оскаржена в касаційному порядку до Вищого господарського суду України.

Повний текс постанови складено та підписано 18.02.2014 р.

Головуючий суддя О.Т. Лавренюк

Суддя Я.Ф. Савицький

Суддя Т.Я. Гладишева