Постанова

від 28.12.2010 по справі 1-885/10

ЖОВТНЕВИЙ РАЙОННИЙ СУД М.МАРІУПОЛЯ

Дело № 1-885/10

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

28 декабря 2010 года                                                                      город Мариуполь

Жовтневый районный суд юрода Мариуполя Донецкой области в составе:

судьи Ковтуненко В.А.,

при секретаре Дандык СИ.,

с участием прокурора Ким Е.Г.,

адвоката ОСОБА_1,

в ходе предварительного рассмотрения уголовного дела по обвинению ОСОБА_2 в совершении преступлений, предусмотренных ст.202 ч.2, ст.364 ч.2 УК Украины,

УСТАНОВИЛ:

Органом досудебного следствия ОСОБА_2 обвиняется в том, что она умышленно нарушила порядок занятия хозяйственной деятельностью и злоупотребила служебным положением при следующих обстоятельствах.

          22.03.2004г. на основании протокола №1 по решению учредительного собрания был образован кредитный

союз «Финансово-кредитная  компания «Капитал-сервис»(далее КС «ФКК «Капитал-сервис»), юридический адрес и фактическое месторасположение: Луганская область, город Алчевск, улица Гагарина, дом №24, который был

зарегистрирован Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины 20.04.2004г.

16.06.2004г. в соответствии с протоколом № 4 наблюдательного совета от 13.05.2004г. было образовано Мариупольское отделение КС «ФКК «Капитал-сервис», действующее на основании Положения об отдельном структурном подразделении КС «ФКК «Капитал-сервис», утвержденном решением наблюдательного совета от 13.05.2004г.

15.06.2004г. Мариупольское отделение КС «ФКК «Капитал-сервис»Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины внесено в реестр финансовых учреждений Украины.

ОСОБА_2, будучи должностным лицом, работающая в период времени с 10.12.2005г. по 01.05.2007г. согласно приказа №123.05-к от 10 декабря 2005 года в должности временно исполняющей обязанности управляющего Мариупольским отделением КС «ФКК «Капитал-сервис», а с 01.04.2006г. согласно приказа №15.06-к от 01.04.2006 года в должности управляющей Мариупольским отделением КС «ФКК «Капитал-сервис»(ЕГРПОУ 26497707), расположенным по адресу: Донецкая область, город Мариуполь, проспект Ленина, 60-3, выполняя организационно -распорядительные обязанности, т.е. функции по осуществлению общего руководства деятельностью Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-Сервис», согласно заключенных с нею контрактов на управление отделением, действуя умышленно, совершила нарушение осуществлений операций банковским финансовым учреждением, то есть осуществление финансовых операций подлежащих лицензированию, во время приостановленной, а в последствии аннулированной лицензии, с получением дохода в крупных размерах, при следующих обстоятельствах:

Так, в период с 10.12.2005г. по 01.05.2007г. ОСОБА_2, действуя умышленно, без специального разрешения (лицензии), не имея право на привлечение вкладов членов кредитного союза на депозитные счета Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-Сервис», на основании Решений Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины №1619 от 10.01.2005г., в связи с временным приостановлением действия лицензии, и №2089 от 19.07.2005г. об аннулировании лицензии КС «ФКК «Капитал-сервис»АА №773639 сроком действия с 29.07.2004г. по 29.07.2007г., выданной Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины на проведение деятельности по привлечению вкладов членов кредитного союза на депозитные счета, являющейся единым документом разрешительного характера, который предоставляет право Мариупольскому отделению КС «ФКК «Капитал-сервис»на занятия данным видом хозяйственной деятельности, действуя в нарушение п.2 ст.34 Закона Украины «О финансовых услугах и государственном управлении рынков финансовых услуг»от 12.07.2001г., вопреки интересам государства, направленным на обеспечение единой государственной политики в сфере лицензирования и защиту экономических и социальных интересов государства, общества и отдельных потребителей, а также вопреки интересам предприятия, нарушая нормальную деятельность данного предприятия, продолжала в указанный период времени незаконно, с целью получения дохода осуществлять привлечение денежных вкладов, дав устное указание своим подчиненным, которые не состояли с ней в преступном сговоре, направленном на нарушении порядка занятия хозяйственной деятельностью, о продолжении деятельности по привлечению вкладов членов кредитного союза.

С целью сокрытия незаконной преступной деятельности, ОСОБА_2 для получения дохода в крупных размерах, предлагала вкладчикам Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-сервис»к подписи заявления на внесение дополнительных паевых взносов, используя неосведомленность граждан о понятиях «депозитный вклад»и «дополнительный паевой взнос», под видом получения от населения взносов на депозитные счета со ставкой 28-32% годовых, при этом оформлялись денежные взносы граждан города Мариуполя в качестве паевого взноса, а не депозитных вкладов.

Так;им образом, за период времени с 10.12.2005г. по 01.05.2007г. в результате умышленных действий ОСОБА_2, выразившихся в незаконном решении о продолжении привлечения вкладов в период приостановления и аннулирования действия лицензии, от привлечения вкладов членов кредитного союза был получен доход в сумме 9 973 020,00 гривен, что в 1000 раз превышает облагаемый налогом минимум дохода граждан и является крупным размером.

В нарушении ст.34 раздела 6 Закона Украины «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг»от 12.07.2001г., согласно которой наличие лицензии необходимо для осуществления финансовых услуг по предоставлению кредитов за счет привлеченных средств, а также предоставлению каких-либо финансовых услуг, предусматривающих привлечение финансовых активов от физических лиц ОСОБА_2 за период с 10.12.2005г. по 01.05.2007г. был получен доход виде погашенных начисленных процентов за пользование кредитами членами кредитного союза в сумме 1 185 772,50 гривен, что в 1000 раз превышает необлагаемый налогом минимум дохода граждан и является крупным размером.

В результате незаконной деятельности Мариупольского отделения КС «ФКК Капитал-сервис»ОСОБА_2 за период времени с 10.12.2005г. по 01.05.2007г. в нарушение законодательства Украины, незаконно был получен доход в общей сумме 11 158 792,50 гривен, что в 1000 раз превышает необлагаемый налогом минимум дохода граждан и является крупным размером.

Своими умышленными действиями, ОСОБА_2 совершила нарушение порядка занятия хозяйственной деятельностью, т.е. осуществление операций небанковских финансовых учреждений без специального разрешения (лицензии), получение которого предусмотрено законодательством, связанное с получением дохода в крупных размерах, т.е. преступление, предусмотренное ст.202 ч.2 УК Украины.

Кроме этого, ОСОБА_2М, руководствуясь личной заинтересованностью, будучи должностным лицом, работающая в период времени с 10.12.2005г. по 0105.2007г. в должности временно исполняющей обязанности управляющего, а затем в должности управляющей Мариупольским отделением КС «ФКК «Капитал-сервис», действуя умышленно, злоупотребляя своим служебным положением, то есть умышленно, из личной заинтересованности, выразившейся в увеличении количества привлеченных вкладчиков и получении от того материальных вознаграждений в виде премий и поощрений вышестоящего руководства, совершала действия, которые нарушают служебные обязанности и противоречат интересам предприятия, выразившиеся в осуществлении финансовых операций без специального разрешения (лицензии).

При этом ОСОБА_2 осуществляла привлечение денежных вкладов членов кредитного союза Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-сервис», а целью сокрытия неправомерных действий  предлагала к подписи заявления на внесение дополнительных паевых взносов, используя неосведомленность граждан о понятиях  «депозитный вклад»и «дополнительный паевой взнос», под видом получения от населения взносов на депозитные счета со ставкой 28-32% годовых, эй этом работниками Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-сервис»оформлялись денежные взносы граждан города Мариуполя в качестве паевого взноса, а не депозитных вкладов. ОСОБА_2 совершала указанные действия во время приостановления и аннулирования действия лицензии КС «ФКК «Капитал-сервис»на проведение деятельности по привлечению вкладов членов кредитного союза на депозитные счета, являющейся единым документом разрешительного характера, который предоставляет право Мариупольскому отделению КС «ФКК «Капитал-сервис»на занятие данным видом хозяйственной деятельности.

ОСОБА_2, вопреки интересам государства, направленным на обеспечение единой государственной политики в сфере лицензирования и защиту экономических и социальных интересов государства, общества и отдельных потребителей, а также вопреки интересам предприятия, нарушая нормальную деятельность данного предприятия, преследуя цель увеличения количества привлекаемых вкладов, самостоятельно приняла незаконное решение, дав устное указание своим подчиненным, которые не состояли с ней в преступном сговоре, направленном на нарушении порядка занятия хозяйственной деятельностью, о продолжении деятельности по привлечению вкладов членов кредитного союза.

Так, за период времени с 10.12.2005г. по 01.05.2007г. ОСОБА_2 приняла денежные средства как паевые взносы от членов Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-Сервис», а именно проведя 1927 операций, в результате незаконной безлицензионной деятельности Мариупольским отделением КС «ФКК «Капитал-Сервис»был получен доход в общей сумме 9 973 020,00 гривен.

В нарушении ст.34 раздела 6 Закона Украины «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг»от 12.07.2001г. Мариупольским отделением КС «ФКК «Капитал-сервис»в лице ОСОБА_2 за период за период с 10.12.2005г. по 01.05.2007г. был получен доход в виде погашенных начисленных процентов за пользование кредитами членами кредитного союза в сумму 1 185 772, 50 гривен, что в двести пятьдесят и более раз превышает необлагаемый налогом минимум доходов граждан, чем был причинен существенный вред охраняемым законом правам и интересам отдельных граждан, повлекло тяжкие последствия и привело к развалу деятельности Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-сервис».

В результате незаконной деятельности Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-сервис»и злоупотребления служебным положением ОСОБА_2 за период времени с 10.12.2005г. по 01.05.2007г. в нарушение законодательства Украины, незаконно был получен доход в общей сумме 11 158 792,50 гривен, что в двести пятьдесят и более раз превышает необлагаемый налогом минимум доходов граждан, чем был причинен существенный вред охраняемым законом правам и интересам отдельных граждан, что повлекло тяжкие последствия и привело к развалу деятельности Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-сервис».

Своими умышленными действиями, ОСОБА_2 совершила злоупотребление служебным положением, то есть умышленное, в личных интересах использование должностным лицом служебного положения вопреки интересам службы, что причинило существенный вред охраняемым законом правам и интересам отдельных граждан, повлекшее тяжкие последствие, т.е. преступление, предусмотренное ст.364 ч.2 УК Украины.

В судебном заседании защитником ОСОБА_2 адвокатом ОСОБА_1 заявлено ходатайство о направлении уголовного дела для проведения дополнительного расследования, так как в ходе досудебного следствия были допущены такие нарушения УПК Украины, без устранения которых дело не может быть назначено к рассмотрению.

Так, постановлением Жовтневого районного суда города Мариуполя от 30 июля 2010 года уголовное дело по обвинению ОСОБА_2, в совершении преступлений, предусмотренных ст.202 ч.2, ст.364 ч.2 УК Украины, направлено прокурору Донецкой области для организации дополнительного расследования. По делу даны письменные указания о проведении следственных действий направленных на конкретизацию обвинения в части причинения ущерба именно действиями ОСОБА_2 конкретным гражданам, которые признаны потерпевшими и гражданскими истцами. Поскольку органом досудебного следствия в предъявленном обвинении сделан вывод о том, что все полученные денежные средства поступили в КС «ФКК «Капитал-сервис», то именно он должен отвечать по обязательствам перед вкладчиками. В результате проведения следственных действий должно было быть принято решение об участии в деле представителя КС ФКК «Капитал-Сервис»с целью последующего определения его процессуального статуса и возложения обязанностей по предоставлению документов, которые содержат информацию, имеющую значение для правильного разрешения уголовного дела. При этом процессуальный статус граждан, которые признаны потерпевшими и гражданскими истцами должен быть изменен на статус свидетелей. Однако органом досудебного следствия указания суда не выполнены в полном объеме, а проведенные следственные действия не разрешают поставленных выше вопросов.

ОСОБА_2 поддержала заявленное ходатайство, пояснив, что свою вину в совершении инкриминируемых преступлений не признает, поскольку действовала ^ пределах своей компетенции в соответствии с указаниями руководства КС «ФКК «Капитал-сервис», которое не пресекло ее действия, а напротив, завладело денежными средствами граждан. Ущерб, причиненный работником кредитного учреждения в период исполнения

служебных обязанностей, на основании ч.1 ст.1172 ГК Украины, должен возмещаться администрацией этого учреждения, в связи с чем именно КС «ФКК «Капитал-сервис»должен возместить вкладчикам полученные денежные средства. Кроме того, в деле отсутствуют документы, необходимые для проведения расчетов для разрешения заявленных в деле гражданских исков, а именно, документы о движении полученных от граждан денежных средств не только в Мари4 польском отделении, а в целом по КС «ФКК «Капитал-сервис».

Государственный обвинитель считает заявленное ходатайство необоснованным и не подлежащим удовлетворению, поскольку отсутствуют установленные законом основания для направления уголовного дела для проведения дополнительного расследования.

Суд, выслушав мнение участников процесса, изучив материалы дела, считает заявленное ходатайство обоснованным и подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В силу требований ст.246 УПК Украины уголовное дело может быть возвращено на дополнительное расследование в случаях, если при возбуждении дела, проведения дознания либо досудебного следствия были допущены такие нарушения УПК Украины, без устранения которых дело не может быть назначено к рассмотрению, для привлечения к уголовной ответственности иных лиц, если отдельное рассмотрение дела в отношении них невозможно, в случае наличия оснований для квалификации действий обвиняемого по статье Уголовного кодекса Украины, которая предусматривает ответственность за более тяжкое преступление, или для предъявления обвинения, которое до этого не было предъявлено.

Из материалов дела следует, что постановлением Жовтневого районного суда города Мариуполя от 30 июля ЛШ года уголовное дело по обвинению ОСОБА_2, в совершении преступлений, предусмотренных ст.202 ч.2, ст. 364 ч.2 УК Украины, направлено прокурору Донецкой области для организации дополнительного расследования. По делу даны письменные указания о проведении следственных действий.

Основанием для возвращения дела для дополнительного расследования явилась неполнота и неправильность досудебного следствия, которая не могла быть устранена в судебном заседании в связи с тем, что предъявленное ОСОБА_2 обвинение является неконкретным и противоречивым, что исключает выполнение судом требований статьи 298 Уголовно-процессуального кодекса Украины о разъяснении подсудимому сущности предъявленного обвинения. В ходе проведения дополнительного расследования необходимо устранить допущенную неправильность досудебного следствия, а именно, конкретизировать предъявленное обвинение. Также предпринять меры к полному, всестороннему и объективному расследованию всех обстоятельств по уголовному делу, а при необходимости выполнить другие следственные действия.

Однако в ходе дополнительного расследования указания суда не выполнены надлежащим образом.

Так, в текст нового обвинения следователем вставлен фрагмент содержащий информацию об анкетных данных граждан, дате и сумме денежных средств.

В соответствии с требованиями статьи 132 УПК Украины в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого должно быть указано, в том числе: преступление, в совершении которого обвиняется лицо, время место и иные обстоятельства совершения преступления.

В обвинении отсутствуют данные о документальном подтверждении передачи денежных средств гражданами в КС «ФКК «Капитал-сервис»: данные о членстве, о конкретных условиях кредитования с указанием процентной ставки, о наименовании операции, о реквизитах паевой книжки, о реквизитах текущего и паевого счетов - на какой именно счет вносились денежные средства, о подтверждении зачисления денежных средств и т.д.

Кроме того, суд считает, что органу досудебного следствия необходимо принять решение об участии в деле представителя КС ФКК «Капитал-Сервис»с целью определения его процессуального статуса и возложения обязанностей, что в последующем может привести к пересмотру процессуального статуса 466 граждан, которые признаны потерпевшими и гражданскими истцами.

После проведения указанных следственных действий необходимо решить вопрос о предъявлении нового обвинения, а также предпринять меры к полному, всестороннему и объективному расследованию всех обстоятельств по уголовному делу.

При таких конкретных обстоятельствах, суд руководствуясь ст.246 УПК Украины,

П О С Т А Н О В И Л:

Уголовное дело по обвинению ОСОБА_2 в совершении преступлений, предусмотренных ст.202 ч.2, ст.364 ч.2 УК Украины, направить прокурору Донецкой области для организации дополнительного расследования.

На постановление может быть подана апелляция в Апелляционный суд Донецкой области через районный

суд в течение семи суток с момента ее вынесения.          

Судья