Рішення

від 17.04.2012 по справі 30/5005/2273/2012

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

cpg1251

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

РІШЕННЯ

17.04.12р. Справа № 30/5005/2273/2012

За позовом: компанії Бротстоун ЛТД (Brotstone LTD), Дрейк Чемберс, Тортола, Британські Віргінські Острови

до товариства з обмеженою відповідальністю "Стандарттрейд", м. Дніпропетровськ

Третя особа-1, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача: відкрите акціонерне товариство "Машинобудівний завод "Прогрес", смт. Верхнячка Христинівського району Черкаської області

Третя особа-2, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача: Національний Банк України в особі Управління Національного Банку України у Дніпропетровській області, м. Дніпропетровськ

про стягнення 21 511 287,13 доларів США

Суддя: Євстигнеєва Н.М.

Представники:

Від позивача : ОСОБА_2, представник, довіреність від 24.01.2012 року

Від відповідача: не з'явився

Від третьої особи-1: не з'явився

Від третьої особи-2: ОСОБА_3, головний юрисконсульт юридичного відділу, довіреність від 23.12.2011 року

СУТЬ СПОРУ:

Компанія Бротстоун ЛТД (Brotstone LTD) звернулася до господарського суду із позовом, яким просить стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Стандарттрейд" суму заборгованості за договором купівлі-продажу цінних паперів №Б-315 від 24 вересня 2007 року в розмірі 21 511 287,13 доларів США; судові витрати по справі покласти на відповідача.

Позовні вимоги мотивовані неналежним виконанням відповідачем умов договору купівлі-продажу цінних паперів №Б-315 в частині своєчасної оплати акцій товариством з обмеженою відповідальністю "Стандарттрейд" у кількості 21 580 000 шт. в розмірі 21 511 287,13 долари США.

Відповідач та третя особа-1 відзиву на позов не надали, у судові засідання, призначені для розгляду справи, явку повноважного представника не забезпечили, про поважність причин неявки свого представника у судові засідання суд не повідомили. Про дату, час та місце проведення судових засідань відповідач та третя особа-1 повідомлені належним чином, що підтверджується матеріалами справи.

Відповідно до ст. 75 Господарського процесуального кодексу України справа розглядається за наявними в ній матеріалами.

Національний Банк України в особі Управління Національного Банку України у Дніпропетровській області надав пояснення, в яких зазначив, що перелік документів, який є підставою для купівлі резидентом безготівкової іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України з метою повернення за кордон іноземних інвестицій нерезиденту - інвестору, визначено у підпункті а) пункту 2 глави 3 розділу ІІ Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 10.08.2005 року №281. У даному випадку, у разі прийняття судом рішення на користь резидента, з метою купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України резидентом і нерезидентом повинні бути надані уповноваженому банку документи, перелічені у абзацах 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11 підпункту а) пункту 2 глави 3 розділу ІІ Положення №281.

Розгляд справи був відкладений з 03.04.2012 року на 17.04.2012 року.

У судовому засіданні 17.04.2012 року оголошені вступна та резолютивна частини рішення (ст. 85 Господарського процесуального кодексу України).

При розгляді справи судом досліджені письмові докази, що містяться в матеріалах справи.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника позивача, третьої особи-2, господарський суд, -

В С Т А Н О В И В:

24 вересня 2007 року між компанією Бротстоун ЛТД (юридична особа згідно законодавства Британських Віргінських Островів) (продавець), від імені якої діє ОСОБА_4 на підставі довіреності від 23.08.2006 року та товариства з обмеженою відповідальністю "Стандарттрейд" (Україна) (продавець) від імені якого діє ТОВ "ФК "Гамбіт" на підставі Ліцензії ДКЦПФР серії АБ №113023 від 15.10.2004 року на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів був укладений договір купівлі-продажу цінних паперів №Б-315.

За змістом п.1.1 цього договору продавець зобов'язується передати у власність покупця, а покупець зобов'язується прийняти та оплатити на умовах цього договору цінні папери: прості іменні акції в документарній формі, емітент - відкрите акціонерне товариство "Машинобудівний завод "Прогрес", номінальною вартістю 0,25 грн. (код ЄДРПОУ 33648113), ISIN код: UA2304201005, в кількості 21 580 000 шт. Загальна сума угоди становить 20 511 287,13 доларів США.

Відповідно до п.2.3 договору покупець повинен сплатити продавцю загальну суму угоди, визначену у предметі цього договору, на протязі 365 банківських днів з моменту підписання цього договору обома сторонами. Права власності на цінні папери переходять від продавця до покупця в момент зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах покупця (п.2.4 договору).

Згідно Виписки про обіг на рахунку в цінних паперах №004937, що складена станом на 02.03.2012 року, 28.09.2007 року (розпорядження №50 070828, №51 070928), цінні папери у кількості 21 580 000 шт. були списані з рахунку продавця -Компанії Бротстоун ЛТД.

Згідно Виписки про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах №005053, що складена станом на 28.09.2007 року. (розпорядження №50 070928), цінні папери у кількості 21 580 000 шт. були зараховані на рахунок покупця товариства з обмеженою відповідальністю "Стандарттрейд".

Товариство з обмеженою відповідальністю "Стандарттрейд" своєчасно не здійснило розрахунки за придбані акції, у зв'язку з чим у нього виникла заборгованість, що і є причиною спору.

Суб'єкти господарювання повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином, відповідно до закону, інших правових актів, договору (п.1 ст.193 Господарського кодексу України).

Відповідно до статті 526 Цивільного кодексу України зобов'язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно

до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться. Одностороння відмова від зобов'язання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом (ст. 525 Цивільного кодексу України).

Якщо у зобов'язанні встановлений строк його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк (ст.530 Цивільного кодексу України).

За умовами договору купівлі-продажу цінних паперів строк оплати -протягом 365 банківських днів з моменту підписання договору, отже, строк оплати вартості цінних паперів є таким, що настав.

Між тим, суд не вбачає підстав задовольнити позовні вимоги Компанії Бротстоун ЛТД з огляду на наступне.

Відповідно до ст. 1 Закону України "Про інвестиційну діяльність", інвестиціями є всі види майнових та інтелектуальних цінностей, що вкладаються в об'єкти підприємницької діяльності та інших видів діяльності, в результаті яких створюється прибуток (доход) або досягається соціальний ефект. Такими цінностями можуть бути, зокрема, кошти, цільові банківські вклади, паї, акції та інші цінні папери (крім векселів).

Згідно з частиною 2 статті 5 зазначеного Закону інвестори - суб'єкти інвестиційної діяльності, які приймають рішення про вкладення власних, позичкових і залучених майнових та інтелектуальних цінностей в об'єкти інвестування. Інвестори можуть виступати в ролі вкладників, кредиторів, покупців, а також виконувати функції будь-якого учасника інвестиційної діяльності. А відповідно до статті 9 цього ж Закону основним правовим документом, який регулює взаємовідносини між суб'єктами інвестиційної діяльності, є договір (угода).

Виходячи зі змісту пункту 5 ст. 7 Закону України "Про інвестиційну діяльність" інвестор має право володіти, користуватися і розпоряджатися об'єктами та результатами інвестицій.

Частиною 2 статті 7 зазначеного Закону визначено, що інвестор самостійно визначає цілі, напрями, види й обсяги інвестицій, залучає для їх реалізації на договірній основі будь-яких учасників інвестиційної діяльності.

Згідно листа зберігача -Публічного акціонерного товариства Комерційний банк "Приватбанк" від 17.04.2012 року №Г 12.0.0.1/2-1519 підставою для зарахування на рахунок депонента Бротстоун ЛТД акцій емітента ВАТ "Машинобудівний завод "Прогрес" у кількості 23 600 000 шт. був договір купівлі-продажу №Б-33 від 13.09.2007 року з Компанією SAMTREX TRADING LIMITED, на загальну кількість 23 600 000 шт. акцій ВАТ "Машинобудівний завод "Прогрес".

Згідно договору купівлі-продажу №В-33 від 13.09.2007 року, який укладено між Brotstone LTD, як покупцем, та Компанією "SAMTREX TRADING LIMITED", як продавцем, покупець придбав у власність акції прості іменні у кількості 23 600 000 шт., номінальною вартістю 0,25 грн. за один цінний папір, емітентом яких є ВАТ "Машинобудівний завод "Прогрес". Загальна сума договору становить 309 309 доларів США, яку покупець зобов'язаний сплатити протягом 5 банківських днів з моменту підписання цього договору (п.2.1 цього договору).

Покупець зобов'язаний в повному обсязі сплатити вказану в п.1 цього договору суму на рахунок продавця на протязі 5 банківських днів з моменту підписання цього договору. Перереєстрація прав власності за цим договором здійснюється на рахунки сторін у зберігача ЦП в депозитарії ВАТ "Міжрегіональний Фондовий Союз" як номінального утримувача. Продавець зобов'язаний протягом 2 банківських днів з моменту підписання цього договору надати розпорядження про списання ЦП зі свого рахунку у свого зберігача на рахунок продавця у його зберігача (п.2.1, п.3.1, п.3.2 договору).

Таким чином, Компанія Бротстоун ЛТД придбавши цінні папери Відкритого акціонерного товариства "Машинобудівний завод "Прогрес", стала інвестором цього товариства. Така форма здійснення інвестицій відповідає статті 3 Закону України "Про режим іноземного інвестування".

Ухвалою господарського суду Дніпропетровської області від 03.04.2012 року позивача було зобов'язано надати інформацію щодо проведення розрахунків Компанією Бротстоун ЛТД за придбані за договором купівлі-продажу цінних паперів (банківські виписки, тощо).

Розрахункових документів (банківських виписок, платіжних доручень тощо), що підтверджують проведення розрахунків з продавцем за договором купівлі-продажу №Б-33 від 13.09.2007 року позивачем не надано.

Як вбачається з матеріалів справи Компанія Бротстоун ЛТД в подальшому відчужила придбані акції (договір №Б-315 від 24.09.2007 року).

Відповідно до ст. 11 Закону України "Про режим іноземного інвестування" у разі припинення інвестиційної діяльності іноземний інвестор має право на повернення не пізніше шести місяців з дня припинення цієї діяльності своїх інвестицій у натуральній формі або у валюті інвестування в сумі фактичного внеску (з урахуванням можливого зменшення статутного капіталу) без сплати мита, а також доходів з цих інвестицій у грошовій чи товарній формі за реальною ринковою вартістю на момент припинення інвестиційної діяльності, якщо інше не встановлено законодавством або міжнародними договорами України.

Також, статтею 339 Господарського кодексу України визначено, що у разі припинення інвестиційної діяльності на території України іноземний інвестор має право на повернення своїх інвестицій не пізніше шести місяців після припинення цієї діяльності, а також доходів за цими інвестиціями у грошовій або товарній формі, якщо інше не встановлено законом або угодою сторін.

Матеріали справи не містять інформації про інвестора та про історію коштів, на які інвестором куплені акції української компанії, відсутнє підтвердження, що кошти в доларах США були ввезені в Україну і на них були куплені акції товариства, не надано довідку про оцінку цінних паперів. Здійснення ж відповідачем оплати вартості придбаних цінних паперів (акцій) в сумі 21 511 287,13 доларів США буде мати наслідком переказування іноземної валюти за кордон, що за відсутності вищенаведених документів, є порушенням Закону України "Про інвестиційну діяльність" та Закону України "Про режим іноземного інвестування".

Враховуючи вищевикладене, суд вважає вимоги позивача необґрунтованими та такими, що не підлягають задоволенню.

Відповідно до вимог ст. 49 Господарського процесуального кодексу України судові витрати у розмірі сплаченого судового збору покладаються на позивача.

Керуючись ст.ст. 1, 33, 34, 43, 44, 49, 75, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд, -

В И Р І Ш И В:

В задоволенні позову відмовити.

Судові витрати віднести за рахунок позивача.

Суддя Н.М.Євстигнеєва

Повне рішення складено -23.04.2012 року