Ухвала

від 03.03.2009 по справі 10-59/09

АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД КІРОВОГРАДСЬКОЇ ОБЛАСТІ

Апеляційний суд Кіровогр адської області

25006, м. Кіровоград, ДСП-5, вул.В.П ермська,2, тел. 24-56-63

Справа № 10-59/2009 року Головуючий у с уді І-ї інстанції - Шевченко І.М.

Категорія - ст. 15 ч.2 ст. 191 ч.5 КК України Доповідач у с уді ІІ-ї інстанції - Кадегро б А.І.

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 березня 2009 року. Колегі я суддів судової палати у кри мінальних справах апеляційн ого суду Кіровоградської обл асті у складі:

головуючого - судді: Медвед енка Ю.С.,

суддів: Олексієн ко І.С., Кадегроб А.І.,

з участю прокурора: Покотилюк Н.А.,

розглянула у відкритому су довому засіданні у м. Кіровог раді апеляцію заступника про курора Кіровоградської обла сті на постанову Ленінського районного суду м. Кіровоград а від 09 лютого 2009 року, якою відм овлено у задоволенні подання заступника начальника ВРКС СВ ПМ ДПА у Кіровоградській о бласті про надання дозволу н а розкриття банківської таєм ниці та проведення виїмки до кументів у Кіровоградській ф ілії АКБ „Східно-Європейськи й банк”, що становлять банків ську таємницю, відносно кліє нта банку ПП “Торговий дім Ел ітагро”.

Заступник начальник а ВРКС СВ ПМ ДПА у Кіровоградс ькій області звернувся до Ле нінського районного суду м. К іровограда з поданням про на дання дозволу на розкриття б анківської таємниці та прове дення виїмки документів у Кі ровоградській філії АКБ „Схі дно-Європейський банк” (МФО № 383006, м. Кіровоград, проспект Ком уністичний 6/5), що становлять б анківську таємницю, відносно клієнта банку ПП “ Торговий д ім Елітагро” (код ЄДРПОУ 34548128) ві д 02.02.2009 року, яке погоджено заст упником прокурора Кіровогра дської області 02.02.2009 року, по ра хунках №26004599000012 (українська грив ня) та №26004599000012 (долар США) за періо д з 01.01.2007 року по 10.12.2008 року, а саме: з аяв на встановлення системи “Клієнт-Банк”, “Інтернет-Бан к”, “SMS послуги” з зазначенням адрес та телефонів за якими б уде встановлено та через які здійснюватись зв'язок з серв ером банку по вказаних рахун ках; довіреності на осіб які м ають право отримувати як на п аперовому носії так і в елект ронному виді відомості, інфо рмацію про рух коштів по раху нку; документ, яким підтвердж ено факт передачі банком еле ктронного шифру (ключа) уповн оваженому представнику підп риємства; карток із зразками підписів та відбитку печатк и ПП “ Торговий дім Елітагро” , що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспорті в осіб, яким надано право підп ису та розпорядження коштами підприємства; платіжних дор учень, в т.ч. на сплату податкі в, зборів, обов'язкових платеж ів по розрахунках; перелік оп ерацій, які були проведені на користь чи за дорученням клі єнта у формі роздруківок рух у коштів з магнітного носія і нформації серверу банку, з що хвилинною реєстрацією із заз наченням часу (дат, годин, хвил ин) проведення платежів, на па перовому носії інформації за вірені підписом керівника, г оловного бухгалтера та відби тком печатки банку та відомо сті про рух коштів на магнітн ому носії інформації за вказ аний період з 01.01.2007 року по 10.12.2008 ро ку з вхідним та вихідним саль до, дебетовими та кредитовим и оборотами за кожен операці йний банківський день, з розш ифровкою кореспондентів (наз ва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), дати т а часу проведення та признач ення платежу по вказаних рах унках; заяви про відкриття (за криття) рахунку, договір розр ахунково-касового обслугову вання рахунку, корінець пові домлення від платника податк ів про відкриття рахунку в ус танові банку, довідки про взя ття на облік платника податк ів, страхове свідоцтво, стату тні документи, копії паспорт ів засновників та директорів підприємства, копії довідок фізичних осіб платників под атків, довідку форми 4-ОПП, нак ази (розпорядження) про призн ачення директорів; заяви на о тримання чекових книжок; чек ів на отримання готівкових к оштів по вищезазначеному роз рахунковому рахунку; договор ів з додатками до них про нада ння банківських послуг з вик ористанням програмно-техніч ного комплексу “Клієнт-Банк” , “Інтернет-Банк”, “SMS послуги” , а також документів, якими офо рмлено та підтверджується об межене коло осіб, які мають до ступ до даних систем та докум ентів, якими зафіксовано ном ер телефону через який здійс нювався зв'язок з сервером ба нку по вказаних рахунках; зая ви на отримання кредиту ПП „Т орговий дім Елітагро” в Кіро воградській філії АКБ “Східн о-Європйський банк” (МФО 383006); кр едитних справ ПП „Торговий д ім Елітагро” з наявними кред итними договорами та додаткі в до цих кредитних договорів ; договорів застави, якими заб езпечувалася виплата банку к редитів та відсотків за їх ви користання, та документів, як і підтверджують право застав одавця на внесення в заставу предмету застави; платіжні д окументи, якими підтверджуєт ься перерахування кредиту на рахунок ПП “ Торговий дім Елі тагро”; в разі відсутності бу дь-яких з вище перелічених до кументів, зазначити письмово окремим листом до даної пост анови про причину не надання документів згідно постанови судді, чи їх відсутності (можл иве місцезнаходження в даний час).

Розглянувши дане п одання Ленінським районним с удом м. Кіровограда винесено постанову від 09.02.2009 року, якою в ідмовлено в його задоволенні . Своє рішення суд першої інст анції мотивував тим, що згідн о ст. 66 КПК України, особа, яка п роводить дізнання, слідчий, п рокурор вправі вимагати від банків інформацію, яка місти ть банківську таємницю, щодо фізичних та юридичних осіб у порядку та обсязі, встановле них Законом України „Про бан ки і банківську діяльність”. Також, відповідно до ст. 62 ч.1 вк азаного Закону інформація що до фізичних та юридичних осі б, яка містить банківську тає мницю, банками розкривається в тому числі органам прокура тури України, СБУ, МВС, на їх пи сьмову вимогу стосовно опера цій за рахунками конкретної юридичної особи або фізичної особи - суб' єкта підприєм ницької діяльності за конкре тний проміжок часу. При цьому постанова суду не виноситьс я.

На дану постанову за ступником прокурора Кіровог радської області подано апел яцію в якій він просить скасу вати постанову суду першої і нстанції у зв' язку з істотн им порушенням кримінально-пр оцесуального закону, а матер іали подання направити на но вий судовий розгляд в той же с уд в іншому складі суду. Зокре ма, органом досудового слідс тва направлено до банку пись мову вимогу про надання інфо рмації, яка становить банків ську таємницю, проте банком в наданні даної інформації ві дмовлено, а тому вирішено зве рнутись до суду відповідно д о вимог чинного кримінально- процесуального закону.

Заслухавши доповідача, д умку прокурора, який підтрим ав свою апеляцію, перевіривш и матеріали про надання дозв олу на розкриття банківської таємниці та проведення виїм ки документів та доводи апел яції, судова колегія вважає н еобхідним апеляцію залишити без задоволення, виходячи з н аступних підстав.

Як вбачається з матеріалів справи, заступником начальн ика СВ ПМ ДПА у Кіровоградськ ій області зроблено запит №8/10 /09-016 від 09.01.2009 року (а.с.15) по криміна льній справі №80-1023 до Кіровогра дської філії АКБ „Східно-Євр опейський банк” щодо надання інформації відносно клієнта банку ПП „Торговий дім Еліта гро”, яка становить банківсь ку таємницю. Розглянувши зап ит банком надано відповідь № 54 (а.с.16) в якій відмовлено в нада нні зазначеної в запиті інфо рмації, мотивуючи це необхід ністю отримання рішення суду з даного приводу.

Відмову банку в наданні інф ормації органом досудового с лідства не було оскаржено в п орядку адміністративного су дочинства, як це передбачено чинним законодавством, що не було виконано в даному випад ку. Натомість підготовлено п одання до Ленінського районн ого суду м. Кіровограда в яком у зазначено питання, в отрима нні відповіді на які відмовл ено установою банку.

Відповідно до ч. 1 ст. 60 Закону України “Про банки та банків ську діяльність” від 07.12.2000 року до банківської таємниці нал ежить інформація щодо діяльн ості та фінансового стану кл ієнта, яка стала відомою банк у у процесі обслуговування к лієнта та взаємовідносин з н им чи третім особам при надан ні послуг банку і розголошен ня якої може завдати матеріа льної чи моральної шкоди клі єнту, є банківською таємнице ю і перелік такої інформації наведений в частині 2 вказан ої статті, а саме: відомості пр о стан рахунків клієнтів, у то му числі про стан кореспонде нтських рахунків банків; опе рації, які були проведені на к ористь чи за дорученням кліє нта, здійснені ним угоди; фіна нсово-економічний стан клієн тів; інформація про організа ційно-правову структуру юрид ичної особи - клієнта, її керів ників, напрями діяльності; ві домості стосовно комерційно ї діяльності клієнтів чи ком ерційної таємниці та інша ко мерційна інформація; коди, що використовуються банками дл я захисту інформації; інформ ація про клієнтів, що збираєт ься під час проведення банкі вського нагляду.

Згідно ч. 1 п. 4 ст.62 Закону Укра їни “Про банки та банківську діяльність” від 07.12.2000 року орга ни Державної податкової служ би мають право отримати будь -яку інформацію, віднесену За коном до банківської таємниц і на їх письмову вимогу, згод а суду на отримання такої інф ормації за наявності порушен ої кримінальної справи, орга нам досудового слідства не п отрібна..

Частиною першої ст.66 КПК Укр аїни передбачено, що слідчий по справі, яка перебуває в йог о провадженні, вправі вимага ти від банків інформацію, яка містить банківську таємницю щодо юридичних та фізичних о сіб у порядку і обсязі, встано влених Законом України “Про банки і банківську діяльніст ь”.

Відповідно до ст.178 КПК Украї ни виїмка проводиться у випа дках, коли є точні дані, що пре дмети чи документи які мають значення для справи знаходя ться в певної особи або в певн ому місці. Виїмка документів , що становлять банківську та ємницю та отримання відомост ей про стан рахунків в устано вах банків проводяться тільк и за вмотивованою постановою судді і в порядку, погодженом у з керівником відповідної у станови. В поданні слідчого п ро проведення виїмки має бут и зазначено: де планується пр овести ці дії, дані про те, що з наряддя злочину, речі чи цінн ості здобуті незаконним шлях ом, інші предмети чи документ и, речові докази, які можуть ма ють значення для справи, знах одяться в цьому місці, а також мають бути зазначені точні д ані про предмети або докумен ти, які підлягають вилученню , зокрема їх опис та характери стика. Якщо вони мають номери чи інші дані, про це також слі дчий має вказати в поданні. Т акож подання має містити кон кретний перелік предметів та документів, що підлягають ви лученню і не допускається пр и цьому таке формулювання, що допускає його розширене тлу мачення.

Виходячи з вищевикладених норм суд першої інстанції пр авильно дійшов висновку про можливість витребування нео бхідної інформації, по кримі нальній справі, органом досу дового слідства без отриманн я постанови суду, шляхом напр авлення письмової вимоги до установи банку.

Крім того, якщо орган досудо вого слідства звертається до суду з подання про надання до зволу на проведення виїмки д окументів у Кіровоградській філії АКБ “Східно-Європейсь кий банк”, що становлять банк івську таємницю, відносно кл ієнта банку ПП „Торговий дім Елітагро”, то в поданні необх ідно вказати: де планується п ровести ці дії та дані про те , що знаряддя злочину, речі чи цінності здобуті незаконним шляхом, інші предмети чи доку менти, речові докази, які можу ть мати значення для справи, з находяться в цьому місці, а та кож точні дані про предмети а бо документи, які підлягають вилученню, зокрема їх опис та характеристика. Якщо вони ма ють номери чи інші дані, про це також слідчий має вказати в поданні. Також подання має мі стити конкретний перелік пре дметів та документів, що підл ягають вилученню і не допуск ається при цьому таке формул ювання, що припускає його роз ширене тлумачення. В даному в ипадку подання не відповідає вказаним вимогам закону.

Враховуючи наведене, судов а колегія вважає, що апеляція прокурора не підлягає задов оленню, а постанова Ленінськ ого районного суду м. Кіровог рада від 09 лютого 2009 року є зако нною та обґрунтованою.

Керуючись ст.ст. 362, 366 КПК Укра їни, колегія суддів, -

У Х В А Л И Л А :

Апеляцію заступника проку рора Кіровоградської област і залишити без задоволення, а постанову Ленінського райо нного суду м. Кіровограда від 09 лютого 2009 року про відмову в задоволенні подання про нада ння дозволу на розкриття бан ківської таємниці та проведе ння виїмки документів у Кіро воградській філії АКБ “Східн о-Європейський банк”, що стан овлять банківську таємницю, стосовно клієнта банку ПП „Т орговий дім Елітагро” - без зміни.

Судді:

Медведенко Ю.С. Кадегроб А.І. Олексієнко І.С.