Ухвала

від 03.03.2009 по справі 10-58/09

АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД КІРОВОГРАДСЬКОЇ ОБЛАСТІ

Апеляційний суд Кіровогр адської області

25006, м. Кіровоград, ДСП-5, вул.В.П ермська,2, тел. 24-56-63

Справа № 10-58/2009 року Головуючий у с уді І-ї інстанції - Шевченко І.М.

Категорія - ст. 15 ч.2 ст. 191 ч.5 КК України Доповідач у с уді ІІ-ї інстанції - Кадегро б А.І.

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 березня 2009 року. Колегі я суддів судової палати у кри мінальних справах апеляційн ого суду Кіровоградської обл асті у складі:

головуючого - судді: Медвед енка Ю.С.,

суддів: Олексієн ко І.С., Кадегроб А.І.,

з участю прокурора: Покотилюк Н.А.,

розглянула у відкритому су довому засіданні у м. Кіровог раді апеляцію заступника про курора Кіровоградської обла сті на постанову Ленінського районного суду м. Кіровоград а від 09 лютого 2009 року, якою відм овлено у задоволенні подання заступника начальника ВРКС СВ ПМ ДПА у Кіровоградській о бласті про надання дозволу н а розкриття банківської таєм ниці та проведення виїмки до кументів у Кіровоградській ф ілії АКБ „Східно-Європейськи й банк”, що становлять банків ську таємницю, відносно кліє нта банку ПП “Транс-2007”.

Заступник начальник а ВРКС СВ ПМ ДПА у Кіровоградс ькій області звернувся до Ле нінського районного суду м. К іровограда з поданням про на дання дозволу на розкриття б анківської таємниці та прове дення виїмки документів у Кі ровоградській філії АКБ „Схі дно-Європейський банк” (МФО № 383006, м. Кіровоград, проспект Ком уністичний 6/5), що становлять б анківську таємницю, відносно клієнта банку ПП “ Транс-2007” (к од ЄДРПОУ 35119682) від 02.02.2009 року, яке п огоджено заступником прокур ора Кіровоградської області 02.02.2009 року, по рахунках №26007051002801 (ук раїнська гривня) за період з 01 .01.2007 року (дата відкриття) по 11.12.200 7 року, а саме: заяв на встановл ення системи “Клієнт-Банк”, “ Інтернет-Банк”, “SMS послуги” з зазначенням адрес та телефо нів за якими буде встановлен о та через які здійснюватись зв'язок з сервером банку по вк азаних рахунках; довіреності на осіб які мають право отрим увати як на паперовому носії так і в електронному виді від омості, інформацію про рух ко штів по рахунку; документ, яки м підтверджено факт передачі банком електронного шифру (к люча) уповноваженому предста внику підприємства; карток і з зразками підписів та відби тку печатки ПП “ Транс-2007”, що д іяли на протязі періоду з мом енту відкриття рахунку, а так ож наявні копії паспортів ос іб, яким надано право підпису та розпорядження коштами пі дприємства; платіжних доруче нь, в т.ч. на сплату податків, зб орів, обов'язкових платежів п о розрахунках; перелік опера цій, які були проведені на кор исть чи за дорученням клієнт а у формі роздруківок руху ко штів з магнітного носія інфо рмації серверу банку, з щохви линною реєстрацією із зазнач енням часу (дат, годин, хвилин) проведення платежів, на папе ровому носії інформації заві рені підписом керівника, гол овного бухгалтера та відбитк ом печатки банку та відомост і про рух коштів на магнітном у носії інформації за вказан ий період з 01.01.2007 року по 11.12.2007 року з вхідним та вихідним сальдо , дебетовими та кредитовими о боротами за кожен операційни й банківський день, з розшифр овкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, наз ва банку, МФО банку), дати та ча су проведення та призначення платежу по вказаних рахунка х; заяви про відкриття (закрит тя) рахунку, договір розрахун ково-касового обслуговуванн я рахунку, корінець повідомл ення від платника податків п ро відкриття рахунку в устан ові банку, довідки про взяття на облік платника податків, с трахове свідоцтво, статутні документи, копії паспортів з асновників та директорів під приємства, копії довідок фіз ичних осіб платників податкі в, довідку форми 4-ОПП, накази (р озпорядження) про призначенн я директорів; заяви на отрима ння чекових книжок; чеків на о тримання готівкових коштів п о вищезазначеному розрахунк овому рахунку; договорів з до датками до них про надання ба нківських послуг з використа нням програмно-технічного ко мплексу “Клієнт-Банк”, “Інте рнет-Банк”, “SMS послуги”, а тако ж документів, якими оформлен о та підтверджується обмежен е коло осіб, які мають доступ д о даних систем та документів , якими зафіксовано номер тел ефону через який здійснювавс я зв'язок з сервером банку по в казаних рахунках; заяви на от римання кредиту ПП „Транс-2007” в Кіровоградській філії АКБ “Східно-Європйський банк” (М ФО 383006); кредитних справ ПП „Тра нс-2007” з наявними кредитними д оговорами та додатків до цих кредитних договорів; догово рів застави, якими забезпечу валася виплата банку кредиті в та відсотків за їх використ ання, та документів, які підтв ерджують право заставодавця на внесення в заставу предме ту застави; платіжні докумен ти, якими підтверджується пе рерахування кредиту на рахун ок ПП “ Транс-2007”; в разі відсут ності будь-яких з вище перелі чених документів, зазначити письмово окремим листом до д аної постанови про причину н е надання документів згідно постанови судді, чи їх відсут ності (можливе місцезнаходже ння в даний час).

Розглянувши дане п одання Ленінським районним с удом м. Кіровограда винесено постанову від 09.02.2009 року, якою в ідмовлено в його задоволенні . Своє рішення суд першої інст анції мотивував тим, що згідн о ст. 66 КПК України, особа, яка п роводить дізнання, слідчий, п рокурор вправі вимагати від банків інформацію, яка місти ть банківську таємницю, щодо фізичних та юридичних осіб у порядку та обсязі, встановле них Законом України „Про бан ки і банківську діяльність”. Також, відповідно до ст. 62 ч.1 вк азаного Закону інформація що до фізичних та юридичних осі б, яка містить банківську тає мницю, банками розкривається в тому числі органам прокура тури України, СБУ, МВС, на їх пи сьмову вимогу стосовно опера цій за рахунками конкретної юридичної особи або фізичної особи - суб' єкта підприєм ницької діяльності за конкре тний проміжок часу. При цьому постанова суду не виноситьс я.

На дану постанову за ступником прокурора Кіровог радської області подано апел яцію в якій він просить скасу вати постанову суду першої і нстанції у зв' язку з істотн им порушенням кримінально-пр оцесуального закону, а матер іали подання направити на но вий судовий розгляд в той же с уд в іншому складі суду. Зокре ма, органом досудового слідс тва направлено до банку пись мову вимогу про надання інфо рмації, яка становить банків ську таємницю, проте банком в наданні даної інформації ві дмовлено, а тому вирішено зве рнутись до суду відповідно д о вимог чинного кримінально- процесуального закону.

Заслухавши доповідача, д умку прокурора, який підтрим ав свою апеляцію, перевіривш и матеріали про надання дозв олу на розкриття банківської таємниці та проведення виїм ки документів та доводи апел яції, судова колегія вважає н еобхідним апеляцію залишити без задоволення, виходячи з н аступних підстав.

Як вбачається з матеріалів справи, заступником начальн ика СВ ПМ ДПА у Кіровоградськ ій області зроблено запит №8/10 /09-016 від 09.01.2009 року (а.с.15) по криміна льній справі №80-1023 до Кіровогра дської філії АКБ „Східно-Євр опейський банк” щодо надання інформації відносно клієнта банку ПП „Транс-2007”, яка станов ить банківську таємницю. Роз глянувши запит банком надано відповідь №53 (а.с.16) в якій відмо влено в наданні зазначеної в запиті інформації, мотивуюч и це необхідністю отримання рішення суду з даного привод у.

Відмову банку в наданні інф ормації органом досудового с лідства не було оскаржено в п орядку адміністративного су дочинства, як це передбачено чинним законодавством, що не було виконано в даному випад ку. Натомість підготовлено п одання до Ленінського районн ого суду м. Кіровограда в яком у зазначено питання, в отрима нні відповіді на які відмовл ено установою банку.

Відповідно до ч. 1 ст. 60 Закону України “Про банки та банків ську діяльність” від 07.12.2000 року до банківської таємниці нал ежить інформація щодо діяльн ості та фінансового стану кл ієнта, яка стала відомою банк у у процесі обслуговування к лієнта та взаємовідносин з н им чи третім особам при надан ні послуг банку і розголошен ня якої може завдати матеріа льної чи моральної шкоди клі єнту, є банківською таємнице ю і перелік такої інформації наведений в частині 2 вказан ої статті, а саме: відомості пр о стан рахунків клієнтів, у то му числі про стан кореспонде нтських рахунків банків; опе рації, які були проведені на к ористь чи за дорученням кліє нта, здійснені ним угоди; фіна нсово-економічний стан клієн тів; інформація про організа ційно-правову структуру юрид ичної особи - клієнта, її керів ників, напрями діяльності; ві домості стосовно комерційно ї діяльності клієнтів чи ком ерційної таємниці та інша ко мерційна інформація; коди, що використовуються банками дл я захисту інформації; інформ ація про клієнтів, що збираєт ься під час проведення банкі вського нагляду.

Згідно ч. 1 п. 4 ст.62 Закону Укра їни “Про банки та банківську діяльність” від 07.12.2000 року орга ни Державної податкової служ би мають право отримати будь -яку інформацію, віднесену За коном до банківської таємниц і на їх письмову вимогу, згод а суду на отримання такої інф ормації за наявності порушен ої кримінальної справи, орга нам досудового слідства не п отрібна..

Частиною першої ст.66 КПК Укр аїни передбачено, що слідчий по справі, яка перебуває в йог о провадженні, вправі вимага ти від банків інформацію, яка містить банківську таємницю щодо юридичних та фізичних о сіб у порядку і обсязі, встано влених Законом України “Про банки і банківську діяльніст ь”.

Відповідно до ст.178 КПК Украї ни виїмка проводиться у випа дках, коли є точні дані, що пре дмети чи документи які мають значення для справи знаходя ться в певної особи або в певн ому місці. Виїмка документів , що становлять банківську та ємницю та отримання відомост ей про стан рахунків в устано вах банків проводяться тільк и за вмотивованою постановою судді і в порядку, погодженом у з керівником відповідної у станови. В поданні слідчого п ро проведення виїмки має бут и зазначено: де планується пр овести ці дії, дані про те, що з наряддя злочину, речі чи цінн ості здобуті незаконним шлях ом, інші предмети чи документ и, речові докази, які можуть ма ють значення для справи, знах одяться в цьому місці, а також мають бути зазначені точні д ані про предмети або докумен ти, які підлягають вилученню , зокрема їх опис та характери стика. Якщо вони мають номери чи інші дані, про це також слі дчий має вказати в поданні. Т акож подання має містити кон кретний перелік предметів та документів, що підлягають ви лученню і не допускається пр и цьому таке формулювання, що допускає його розширене тлу мачення.

Виходячи з вищевикладених норм суд першої інстанції пр авильно дійшов висновку про можливість витребування нео бхідної інформації, по кримі нальній справі, органом досу дового слідства без отриманн я постанови суду, шляхом напр авлення письмової вимоги до установи банку.

Крім того, якщо орган досудо вого слідства звертається до суду з подання про надання до зволу на проведення виїмки д окументів у Кіровоградській філії АКБ “Східно-Європейсь кий банк”, що становлять банк івську таємницю, відносно кл ієнта банку ПП „Транс-2007”, то в поданні необхідно вказати: д е планується провести ці дії та дані про те, що знаряддя зл очину, речі чи цінності здобу ті незаконним шляхом, інші пр едмети чи документи, речові д окази, які можуть мати значен ня для справи, знаходяться в ц ьому місці, а також точні дані про предмети або документи, я кі підлягають вилученню, зок рема їх опис та характеристи ка. Якщо вони мають номери чи і нші дані, про це також слідчий має вказати в поданні. Також подання має містити конкрет ний перелік предметів та док ументів, що підлягають вилуч енню і не допускається при ць ому таке формулювання, що при пускає його розширене тлумач ення. В даному випадку поданн я не відповідає вказаним вим огам закону.

Враховуючи наведене, судов а колегія вважає, що апеляція прокурора не підлягає задов оленню, а постанова Ленінськ ого районного суду м. Кіровог рада від 09 лютого 2009 року є зако нною та обґрунтованою.

Керуючись ст.ст. 362, 366 КПК Укра їни, колегія суддів, -

У Х В А Л И Л А :

Апеляцію заступника проку рора Кіровоградської област і залишити без задоволення, а постанову Ленінського район ного суду м. Кіровограда від 09 лютого 2009 року про відмову в з адоволенні подання про надан ня дозволу на розкриття банк івської таємниці та проведен ня виїмки документів у Кіров оградській філії АКБ “Східно -Європейський банк”, що стано влять банківську таємницю, с тосовно клієнта банку ПП „Тр анс-2007” - без зміни.

Судді:

Медведенко Ю.С. Кадегроб А.І. Олексієнко І.С.